[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷4及答案与解析.doc

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1、基金托管人练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 对基金托管人按照法规要求须向( )报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。（A）中国人民银行（B）中国证监会（C）中国银监会（D）中国证券业协会2 关于基金投资禁止行为,以下说法错误的是( )。（A）基金管理人不得承销证券（B）基金管理人不得向他人贷款（C）基金管理人不得提供担保（D）基金管理人可以提供担保3 托管人对基金管理人投资运作的监督,实际运作中,场内交易主要通过( )实现,场外交易主要借助于( )完成。（

2、A）技术系统;人工手段（B）技术系统;技术系统（C）人工手段;人工手段（D）人工手段;技术系统4 托管银行每( ) 对基金的持仓情况编制报告,并向监管机构报告。（A）日（B） 3 天（C）周（D）10 天5 托管银行根据对基金运作的监督情况,每( )编制基金运作监督报告,向监管机构报告。（A）日（B） 3 天（C）周（D）10 天6 ( )指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等,一般用电话提示管理人。（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告7 ( )指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的,如投资超比例、资金头寸不足等问题,以书面形式对基金管理人进行提示

3、,督促并要求管理人改正。（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告8 ( )指对基金运作中严重违反法律、法规或合同规定的,例如资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,并向监管机构报告。（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 场外资金清算步骤包括( )。（A）接收会计数据（B）基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令（C）基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核（D）对指令的执行情况进行查

4、询,并将执行结果通知基金管理人10 场外资金清算包括( )等。（A）申购、增发新股（B）支付基金相关费用（C）开放式基金的申购与赎回资金清算（D）股票买卖11 对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行( ) 。（A）账簿设置（B）账套管理（C）账务处理（D）基金净值计算12 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及( )。（A）基金头寸的复核（B）基金资产净值的复核（C）基金财务报表的复核（D）基金费用与收益分配复核13 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的( )等报表内容进行核对的过程。（A）资产负债表（B）基金经营业绩表

5、（C）基金收益分配表（D）基金净值变动表14 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括( )。（A）基金合同约定的基金投资资产配置比例（B）融资限制（C）股票申购限制（D）法规允许的基金投资比例调整期限15 实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下( )特点。（A）不同基金类型监督的依据和内容不同（B）日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面（C）根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容（D）场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成16 证券投资基金法第 59

6、 条规定,基金财产不得用于下列( )投资或者活动。（A）承销证券（B）向他人贷款（C）从事承担有限责任的投资（D）向他人提供担保17 基金投资运作监督的方式包括( )。（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告18 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。（A）说明函（B）持仓统计表（C）基金运作监督周报（D）基金运作监督报告三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。( )（A）正确（B

7、）错误20 对货币市场基金投资组合的平均剩余期限的要求是,每个交易日的平均剩余期限不超过 397 天。( )（A）正确（B）错误21 货币市场基金存放在具有基金托管资格的统一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5%。( )（A）正确（B）错误22 除发生巨额赎回外,货币市场基金的投资组合中,债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%。( )（A）正确（B）错误23 货币市场基金不得采用“摊余成本法” 对持有的投资组合进行会计核算。 ( )（A）正确（B）错误24 货币市场基金不得投资企业债券。( )（A）正确（B）错误25 基金托管人对基金管理人投资运作的监督,须采用

8、书面的、定期的或者不定期的报告形式提醒基金管理人,不得采用电话提示等非书面手段。( )（A）正确（B）错误26 我国基金托管人应当监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误27 基金可以向他人提供担保。( )（A）正确（B）错误28 我国基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的 50%。( )（A）正确（B）错误基金托管人练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知

9、识模块】 基金托管人2 【正确答案】 D【知识模块】 基金托管人3 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人4 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人5 【正确答案】 C【知识模块】 基金托管人6 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人7 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人8 【正确答案】 C【知识模块】 基金托管人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金托管人10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金托管人11 【正确答案

10、】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金托管人16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金托管人17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人18 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金托管人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人20 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人21 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人22 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人23 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人24 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人25 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人26 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人27 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人28 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人