[职业资格类试卷]基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷6及答案与解析.doc

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1、基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）模拟试卷 6 及答案与解析一、单项选择题1 公司型基金设立的步骤不包括( )。（A）名称预先核准（B）申请设立登记（C）订立基金合同（D）领取营业执照2 对于使用诈骗方法非法集资的，( )行为可以认定为“以非法占有为目的” 。集资后用于生产经营活动肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的携带集资款逃匿的将集资款用于违法犯罪活动的（A）、（B） 、（C） 、（D）、3 根据( ) 的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。（A）合伙企业法（B） 上交所指引（C） 深交所指引（D）私募投资基金监督管理暂行办

2、法4 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )的人数同意。（A）1/2（B） 1/3（C） 2/3（D）2/75 下列关于基金管理人、基金销售机构宣传推介方式的说法中，正确的是( )。（A）可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介（B）可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介（C）可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介（D）不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金6 按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以国内外有关政策法规的界定，一些机构俗称的“成长基金” 属于( )。（A）狭义创业投资基金（B）狭义股权投资

3、基金（C）并购基金（D）定向增发投资资金7 ( )应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。（A）证券业协会（B）证监会（C）证券公司（D）基金业协会8 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于( )万元且符合相关标准的单位和个人。（A）200（B） 100（C） 500（D）10009 清算组应当自成立之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。（A）30；60（B） 10；60（C） 20；60（D）15；6010 有限合伙企业由( ) 合伙人设立。（A）两个以上五十个以下（B）五个以上八十个以下（C）十个以上一百个

4、以下（D）一个以上六十个以下11 中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为( )提供便利服务。（A）创业投资基金（B）企业型基金（C）合伙制基金（D）公司制基金12 下列关于公司法中合伙企业解散、清算规则的说法，错误的是( )。（A）清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记（B）合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担连带责任（C）合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿（D）合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续

5、期间的债务仍应承担无限连带责任13 有限责任公司的股东承担( )。（A）有限责任（B）无限责任（C）有限责任和无限责任（D）不承担责任14 ( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。（A）证监会（B）基金业协会（C）证券公司（D）证券业协会15 适度监管原则根据( )执行。（A）私募投资基金募集行为管理办法(试行) (征求意见稿)（B） 私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)（C） 私募投资基金监督管理暂行办法（D）私募投资基金投资顾问业务管理办法(征求意见稿)16 比较常见的业绩报酬分配模式为( )。（A）二八模式（B）三七模式（C）四六模式（

6、D）五五模式17 ( )发布了 私募投资基金募集行为管理办法，自 2016 年 7 月 15 日起施行。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）中国证监会（D）中国基金业协会18 ( )，中国基金业协会发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。（A）2013 年 6 月 1 日（B） 2016 年 5 月 4 日（C） 2016 年 2 月 5 日（D）2016 年 7 月 15 日19 关于风险揭示书内容的表述，以下说法不正确的是( )。（A）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金业协会登记备案的风险等（B）投资者对基金合同投资者

7、权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等（C）私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险等（D）私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险等20 下列对外包的基本要求的说法中，错误的是( )。（A）开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责（B）外包机构在开展外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突（C）办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售

8、结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款（D）外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产21 担任基金托管人应当具备的条件有( )。净资产和风险控制指标符合有关规定设有专门的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有安全保管基金财产的条件（A）、（B） 、（C） 、（D）、22 根据私募投资基金信息披露管理办法，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露( )。基金的基本信息基金管理人基本信息基金的投资信息基金的募集期限（A）、（B） 、（C） 、（D）、23 基金从业人员申请基金从业资格

9、，应当具备的条件包括( )。具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外具有完全民事行为能力品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密通过中国证监会或其授权机构组织的基金从业资格考试（A）、（B） 、（C） 、（D）、24 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告的规定，下列对被注销登记的私募基金管理人的说法正确的是( )。可按要求重新申请私募基金管理人登记对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续不可以重新申请私募基金管理人登记对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式

10、，为该申请机构再次办结登记手续（A）、（B） 、（C） 、（D）、25 私募投资基金合同指引适用的基金类型有( )。信托(契约) 型 公司型合伙型 开放型（A）、（B） 、（C） 、（D）、26 私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为( )。（A）联席会员（B）普通会员（C）观察会员（D）特别会员27 公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据( )以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。（A）公司登记管理条例中国证券业公司管理办法 （B） 公司法公司登记管理条例（C） 公司法中国证券投资基金业协会管理条例（D）中国证券投资基金业协会管理条

11、例公司登记管理条例 28 股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于( )具有重要作用。解决中小企业融资难促进创新创业支持企业重组重建推动产业转型升级（A）、（B） 、（C） 、（D）、29 基金托管人负责保管基金资产，执行( )的有关指令，办理基金名下的资金往来。（A）投资者（B）管理人（C）托管人（D）合伙人30 募集机构应当( ) ，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务。恪尽职守诚实守信兢兢业业谨慎勤勉（A）、（B） 、（C） 、（D）、31 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人都不得以( )为目的购买基金。（A）非法拆分转让（B）规避风险（C）转让（D）盈利3

12、2 在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，( )增值税征税范围；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式推出的，( )增值税范围。（A）属于；属于（B）不属于；属于（C）属于；不属于（D）不属于；不属于33 个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠” ，这种行为违反了( ) ，属于“ 在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息” 行为。（A）基金法（B） 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)（C） 中国证券投资基金业协会会员管理办法（D）私募投资基金管理人内部控制指引34 ( )是指专注于从事企业并购投资的基

13、金，是 20 世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。（A）不动产基金（B）创业投资基金（C）并购基金（D）基础设施基金35 契约型基金由( ) 之间所签署的基金合同而设立。（A）基金投资者、基金管理人、基金托管人（B）基金投资者、基金管理人（C）基金管理人、基金托管人（D）基金投资者、基金托管人36 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由( )对合伙债务承担连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。（A）有限合伙人（B）高级管理层（C）有限合伙人和普通合伙人（D）普通合伙人37 基金业协会进行现场检查须组成检查工作组，由( )名以上具备相应专业知识、业务经验的检

14、查人员组成。（A）5（B） 4（C） 3（D）238 公司型基金股权投资业务主要包括( )。投资事项 托管事项税务承担 信息披露制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、39 ( )即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。（A）QFLL（B） QFLP（C） MLKK（D）PILP40 设立外商投资创业投资企业，至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求。（A）15（B） 10（C） 3（D）141 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起

15、不得少于( )年。（A）8（B） 10（C） 20（D）1542 申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有( )以上相关投资经历。（A）4 年（B） 6 年（C） 5 年（D）1 年43 有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为( )年，期限届满时，利润要进行全额分配。（A）5（B） 7（C） 6（D）1044 公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的，章程中应当明确( )。管理架构投资决策程序管理人的权限及管理费的计算 支付方式（A）、（B） 、（C） 、（D）、45 关于股权投资基金的主要服务机构的下列表述中，错误

16、的是( )。（A）股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等（B）股权投资基金必须由基金托管机构托管（C）股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集（D）股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构46 ( )是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。（A）清算退出（B）清算（C）整理（D）并购47 股权投资基金流动性( )。（A）强（B）不确定（C）适中（D）差48 ( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。（A）美国创业投资协会(NVCA)（B）美国

17、小企业管理局(SBA)（C） “小企业投资公司计划”(SBIC)（D）美国研究与发展公司(ARD)49 股权投资基金投资者主要包括( )。金融机构 社会公益基金母基金 工商企业（A）、（B） 、（C） 、（D）、50 ( )在基金运作中具有核心作用。（A）基金托管人（B）基金投资者（C）基金管理人（D）基金合伙人51 ( )是我国股权投资基金的监管机构。（A）中国证监会（B）中国证监会及其派出机构（C）基金业协会（D）有关政府部门52 下列关于行业自律与政府监管关系的说法错误的是( )。（A）行业自律和政府监管目的一致（B）行业自律和政府监管的依据一致（C）行业自律和政府监管对违规者的处罚不同

18、（D）行业自律是对政府监管的积极补充53 基金募集机构在实施投资者适当性的过程中应遵循的指导原则有( )。差异性原则有效性原则客观性原则投资者利益优先原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 基金募集机构按照风险承受能力，将普通投资者分为 C1、C2、C3、C4、C5 五种类型。其中含风险承受能力最低类别的是( )。（A）C1（B） C3（C） C4（D）C555 下列属于公司型基金的参与主体的是( )。（A）基金托管人（B）基金合伙人（C）基金管理人（D）信托合伙人56 ( )是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面

19、同意，不得向第三方泄露。（A）保密条款（B）排他性条款（C）保护性条款（D）加权平条款57 清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。在实务中，清算退出需遵循一定的流程，下列流程中，正确的是( )。（A）清查公司财产、制订清算方案了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务分配公司剩余财产（B）了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务清查公司财产、制订清算方案分配公司剩余财产（C）分配公司剩余财产清查公司财产、制订清算方案了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务（D）清查公司财产、制订清算方案分配公司剩余财产 了结公司债权、债务，处理公司未了结的

20、业务58 股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。披露内容上应遵循的原则不包括( )。（A）及时性原则（B）真实性原则（C）完整性原则（D）规范性原则59 ( )是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。（A）排他性条款（B）竞业禁止条款（C）友好合作条款（D）禁止性条款60 下列对股权投资基金管理人的具体要求中，表述正确的是( )。（A）股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务（

21、B）股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度，并有效实施（C）通常，人力、物业、办公、差旅等不属于应当考虑的成本因素（D）管理人应当指定至少 3 名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查61 保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得( )同意的条款。（A）股权投资基金（B）董事长（C）股东大会（D）投资人62 股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解

22、风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。下列选项中，不属于管理人内部控制作用的是( )。（A）使得基金份额持有人利益最大化（B）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念（C）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展（D）保障股权投资基金财产的安全、完整63 下列选项中，可被视为合格投资者的是( )。（A）社会保障基金、企业年金等养老基金（B）基金业协会（C）证监会（D）中金所64 股权

23、投资基金的核心是通过成功的( )来实现收益。（A）项目投资（B）项目退出（C）内部控制（D）监督管理65 国内所称“ 股权投资基金 ”，其全称应为( )。（A）私人股权投资基金（B）私募投资基金（C）私人投资基金（D）私募股权投资基金66 投资者不直接投资股权投资基金，而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因有( ) 。分散风险 专业管理规模优势 富有经验（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。（A）参股（B）控股（C）融资担保（D）跟进投资68 股权投资基金会计核算的主要内容不包括( )。（A）资产核算（B）负债核算（C）损益核算（

24、D）成本核算69 ( )是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。（A）追赶机制（B）门槛收益率（C）回拨机制（D）瀑布式的收益分配体系70 关于基金信息披露作用的表述，不正确的是( )。（A）有利于基金投资者作出理性判断（B）有利于防范利益输送与利益冲突（C）有利于均等化交易（D）有利于促进股权投资基金市场的长期稳定71 政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的( )基金，是一种特殊的母基金。（A）股权型（B

25、）盈利性（C）政策性（D）债券型72 募集推介资料是( ) 制作的关于特定基金产品的推介说明资料，相较于私募备忘录，募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况，内容更为简明。（A）基金份额持有人（B）基金投资者（C）基金管理人（D）基金托管人73 股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )。（A）政府资助（B）高净值个人客户（C）低净值个人客，（D）高净值单位客户74 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归( )所有。（A）投资者（B）基金管理机构（C）基金托管机构（D）基金公司75 下列选项中不属于私人股权的是( )。（A）未上市企业发行和交易的普通股（B）

26、上市企业公开发行和交易的普通股（C）依法可转换为普通股的优先股（D）可转换债券76 下列关于股权投资基金监管的特征，表述正确的是( )。（A）监管主体及其权限具有法定性（B）监管活动具有法定性（C）监管主体具有强制性（D）由国务院统一监管77 ( )是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠。（A）大学基金会（B）大型企业（C）金融机构（D）母基金78 按( ) 分类，股权投资基金可以分为人民币基金和外币基金。（A）组织形式（B）资金性质（C）企业规模大小（D）投资形式79 股权投资母基金的主要业务不包括( )。（A）一级投资（B）二级投资（C）直接投资（D）间接投资80 股

27、权投资基金募集所需的主要资料不包括( )。（A）私募备忘录（B）募集推介资料（C）尽职调查资料（D）基金确认书81 有限合伙人不可以用( )出资。（A）货币（B）劳务（C）土地使用权（D）实物82 基金的募集是基金管理人募集资金的过程，不考虑( )问题。（A）募集渠道（B）募集对象（C）募集过程合规性（D）募集方式83 股权投资基金的一般投资流程主要包括( )环节。项目开发与筛选初步尽职调查项目立项尽职调查（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 尽职调查的作用包括( )。价值发现 风险发现风险规避 投资决策辅助（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 法律尽职调查关注的重点问题包括( )。历

28、史沿革问题高级管理人员诉讼及仲裁税收及政府优惠政策（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 股权投资行业不会用到的估值方法的是( )。（A）相对估值法（B）成本法（C）折现现金流估值法（D）创业投资估值法87 ( )本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。（A）优先认购权条款（B）保护性条款（C）保密条款（D）反摊销条款88 ( )是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。（A）投资前管理（B）投资后管理（C）投资中管理（D）审核前管理89

29、在投资后项目监控方面，需要重点关注的指标有( )。经营指标 管理指标财务指标 市场信息追踪指标（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 增值服务的主要内容包括( )。完善公司治理结构规范财务管理系统提供再融资服务提供外部关系网络（A）、（B） 、（C） 、（D）、91 股权投资基金的退出方式主要有( )。上市转让退出在场外交易市场挂牌转让退出协议转让退出清算退出（A）、（B） 、（C） 、（D）、92 大宗交易分为协议大宗交易和( )大宗交易。（A）盘前定价（B）盘中定价（C）盘后定价（D）撮合定价93 内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区

30、别在于，外部转让一般需要征得其他股东( )同意，且其他股东放弃优先购买权。（A）一成（B）过半数（C）二成（D）八成94 股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。（A）股东大会（B）董事会（C）全体股东指定的代表（D）全体股东共同委托的代理人95 基金募集机构可以通过定量和定性相结合的方法对基金产品或者服务进行风险分级。基金募集机构通过定量分析对基金产品进行风险分级时，可以运用贝塔系数、标准差、风险在险值等风险指标体系，划分基金的( )。期限风险 流动性风险波动性风险 市场风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、96 私募基金管理人符合除( )之外的全部条件，可以申请成为基金业协会普通会员。（A）自成为观察会员之日起满一年（B）最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上，或者备案的创业投资基金规模在三亿元以上（C）不存在违反法律法规及协会自律规则的行为（D）自成为观察会员之日起满半年以上