[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（二）及答案与解析.doc

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1、2017 年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（二）及答案与解析一、单项选择题1 关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是( )。（A）基金的历史规模和持仓比例（B）基金成立以来有无违规行为发生（C）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例（D）基金的未来业绩展望2 关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。（A）20 日；6 个月（B） 30 日；3 个月（C） 20 个工作日；3 个月（D）20 个工作日；6 个月3 基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，

2、应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范( )。提供业绩信息的原始出处不片面夸大过往业绩不预测所推介基金的未来业绩根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现（A）、（B） 、（C） 、（D）、4 关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是( )。（A）基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立（B）基金管理人内部控制必须覆盖所有人员（C）未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素（D）基金管理人内部控制必须讲求效率和效果5 基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括( ) 。投资标的 投资日期适用费率 交易金额（A）、（B） 、（C

3、） 、（D）、6 某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户 ”准则的是 ( )。（A）将基金定期报告提前向其父披露（B）将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易（C）向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议（D）在基金投资前征求其父的意见和建议7 关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是( )。（A）投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合（B）投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式（C）投资者教育应当纳入本公司各业务环节（D）投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划8 关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是( )。（A

4、）私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可（B）申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容（C）中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查（D）私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息9 基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括( )。（A）电话服务中（B）互联网（C）股票投资咨询专线（D）电子信箱和手机短信10 根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收人证明的年龄区间是( ) 。（A）2

5、0 周岁以上（B） 18 周岁以上（C） 18 周岁以上不满 20 周岁（D）16 周岁以上不满 18 周岁11 在每日开市前，基金管理人需向( )提供 ETF 的申购清单和赎回清单。证券交易所 证券登记结算机构 基金托管人（A）、（B） 、（C） 、（D）、12 某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是( )。（A）金牛基金指数（B）中证 500 指数（C）央视财经 50 指数（D）淘金 100 指数13 关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是( )。（A）应当优先根据被调查方公开披露的信息进行（B）可接受被调查方提供的公开信息（C）无需

6、对信息的适当性实施尽职甄别（D）可接受被调查方提供的非公开信息14 关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )。（A）申购费用由申购人承担，不列入基金资产（B）销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提（C）赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25计入基金资产（D）基金管理人可以根据情况调整申赎费率15 关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是( )。（A）不同基金可以共用名册登记（B）应当以基金为会计核算主体独立核算（C）不同基金可以共用统一账户（D）可以根据基金类别分类一起核算16 关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是( )。

7、（A）股东利益至上（B）风险控制优先（C）管理规模至上（D）业务发展为重17 关于基金临时报告，下列表述错误的是( )。（A）货币市场基金偏离度的绝对值达到或超过 05需要披露基金临时报告（B）基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 025需要披露基金临时报告（C）基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告（D）开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告18 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( ) 。（A）基金公司计提的风险准备金（B）基金的资产负债表（C）基金的销售机构及基金承担的费用（D）基金投资收益分配19 根据中国证

8、券投资基金业协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的 90以上，这说明了( )。（A）个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础（B）证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道（C）证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱（D）证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道20 某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是( )。要求基金销售人员持续参与培训定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督委托有从业资质的人员代理销售基金销售人员以个人名义完成执业注册登记（A）、（B） 、（C） 、（D）、21 关于基金托管人职责终止的原因，下列

9、表述错误的是( )。（A）被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止（B）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止（C）被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止（D）在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止22 关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括( )。（A）基金资产净值、基金份额净值（B）具体债券品种的交易日志记录（C）基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告（D）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议23 基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。（A）各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润目标（B）保证公司经

10、营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念（C）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时（D）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整24 下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是( )。基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收人证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产（A）、（B） 、（C） 、（D）、25 中国证券投资基金业协会的会员类别不包括( )。（A）普通会员（B）特别会

11、员（C）一般会员（D）联席会员26 监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。合规监管 风险管理内部稽核 行为规范（A）、（B） 、（C） 、（D）、27 关于内幕信息，下列表述错误的是( )。（A）内幕信息必须是非公开的信息（B）内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格（C）内幕信息必须是来源可靠的信息（D）非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息28 关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是( )。（A）合规管理应当独立于其他各项业务经营活动（B）督察长在基金公司组织体系中应当有独立性（C）总经理在基金公司组织体系中应当有独立性（D）合规部门在基金公司组织体系

12、中应当有独立性29 ( )是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总缆。（A）业务操作手册（B）内控制度清单（C）部门规章（D）内部控制大纲30 关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是( )。（A）通过销售基金产品赚取佣金（B）代理基金资产的清算和结算（C）接受投资人委托设计和管理基金产品（D）与商业银行签订产品代销协议31 ETF 与 LOF 在申购赎回机制上存在区别，主要表现在( )。投资人用于申购赎回的对价不同 投资人办理申购赎回的场所不同对投资人申购、赎回的规模限制不同 投资人适用的费率不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、32 关于基金合同的主要内

13、容，下列说法错误的是( )。（A）基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式（B）开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限（C）基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式（D）基金合同应约定基金的投资范围和投资策略33 关于设立管理公开公募集基金的基金管理公司应当具备的条件，下列说法错误的是( )。（A）取得基金从业资格的人员达到法定人数（B）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉（C）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件（D）注册资本不低于 1 亿元人民币，且应当在成立之日起 3 年内缴足34 关于基金交易

14、业务内部控制的要求，下列表述正确的是( )。（A）基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管（B）基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待（C）基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易（D）为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性35 下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是( )。（A）基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务（B）基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失（C）基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务（D）

15、基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗36 下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是( )。（A）具有 3 年以上证券投资管理经历（B）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年（C）最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚（D）取得基金从业资格37 根据中华人民共和国证券投资基金法，关于私募基金投资运作，下列说法正确的是( )。（A）私募证券投资基金可以投资未上市交易的股份（B）私募基金不得投资公募基金份额（C）私募基金未经备案不得开展募集活动（D）私募证券投资基金不得以公司形式募集资金38 中国证券投资基金业协会

16、以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金的( )。（A）代销机构（B）托管人（C）备案时间（D）主要投资领域39 基金招募说明书的编制义务人是( )。（A）中国证监会（B）基金管理人（C）基金代销机构（D）基金托管人40 根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于( )。未上市企业普通股 依法可转换为普通股的优先股 可转换债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、41 张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是( )。（A）该基金公司将保障张三的投资增值（B）该基金公司为张三提供资产管理服务（C）张三需支付该基金公司一定的费

17、用（D）张三和该基金公司是委托方和受托方的关系42 关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )。（A）相比法律，道德的调整手段更多（B）道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律（C）相比法律，道德的约束是“软约束”（D）法律的实施主要靠国家强制力43 发生以下( ) 重大事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。（A）旗下某私募基金净值触及止损线（B）旗下某私募基金净值触及预警线（C）基金托管人发生变更（D）基金投资者人数从 180 人增加至 190 人44 按照交易的标的物，下列属于金融市场的是( )。股票市场 证券市场外汇市场 黄金市场（A）、

18、（B） 、（C） 、（D）、45 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是( )。（A）基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场（B）基金托管人对基金投资运作进行监督（C）基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人（D）监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管46 托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书的重大事项包括( )。托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30托管人召集基金份额持有人大会托管人的法定名称和住所发生变更托管人受到监管部门的调查和受到严重行政处罚（A）、（B） 、（C） 、（D）、47 对私募基金进行风险评级的主体

19、是( )。该私募基金管理人 第三方机构 投资者（A）、（B） 、（C） 、（D）、47 投资者张某准备将一笔闲余资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品，a 产品是一只公募货币基金，b 产品是一只公募股票基金，c 产品是一只私募股权投资基金，d 产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料，回答下列问题。48 假定张某是该基金销售机构所认定的特定合格投资者。张某属于高风险承受能力的投资者，上述基金中，属于张某有资格购买的产品为( )。（A）a，b（B） c，d（C） b，d（D）a，b， c，d49 假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金中符合张某购买意向的基金为( )。

20、（A）a，b（B） a，b，c（C） a，b，d（D）a，b， c，d50 假定张某最终决定投资了 b 产品，2016 年 6 月 30 日，b 产品没有进行任何证券交易，也没有份额的申购和赎回，所持有的所有有价证券价格较上一交易日增长15，张某持有 b 产品份额占基金总份额的 5，张某在 2016 年 7 月 1 日的实际投资收益率为( ) 。（A）0.00075（B）略低于 0075（C） 0.015（D）略低于 1551 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是( )。（A）公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案（B）基金合

21、同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构（C）公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决（D）契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会52 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，但并未泄露，下列正确的是( ) 。（A）甲的行为并无不妥（B）甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求（C）甲的行为违反了保守秘密规范的要求（D）甲的行为违反了客户至上规范的要求53 基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括( )。基金宣传推介材料的形式和用途说明基

22、金宣传推介材料基金管理公司督察长出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 根据证券投资基金销售管理办法的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是( )。（A）以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务（B）增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示（C）增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务（D）为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定55 关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是( )。（A）基金

23、可以给投资者带来较为确定的利息收入（B）基金相对股票风险更高（C）基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象（D）基金相对债券风险更低56 关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是( )。（A）研究员按照基金经理的意见，编写研究报告（B）基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流（C）基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告（D）研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用57 公开募集基金的备案应符合下列条件( )。封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的 60以上封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的

24、80以上开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额基金份额持有人人数符合中国证监会规定（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 F 基金重仓持有 Q 股票，恰逢股市暴跌，Q 股票处于停牌期，如果 Q 股票复牌，很可能存在股价连续下跌引发基金净值剧烈波动的风险。对 F 基金的估值应该采取的措施是( ) 。（A）仍然按照 Q 股票停牌前的收盘价估值（B）联系 Q 股票所在行业的研究员，根据其判断对 Q 股票重新估值（C）按照市场下跌幅度对 Q 股票价格进行调整（D）公司估值委员会根据内控要求对 Q 股票重新估值59 某封闭式基金最新公布的基金份额净值为 09 元，市场交易价格过去一

25、个月平均为 065 元，该基金的折价率为( )。（A）0.2778（B） 0.25（C） 0.3846（D）0.288660 下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。（A）某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息（B）某销售人员在进行宣传推介时发现 PPT 上写有“欲购从速” 字样后立即进行了删除（C）某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天 15：00 点前办完基金申购手续（D）某销售人员说服一位 80 岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金61 QDII 基金管理人和托管人可能会聘请( ) 为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，( )负责境外

26、资产托管业务。（A）境外投资顾问；境内托管人（B）境外投资顾问；境外托管人（C）境内投资顾问；境内托管人（D）境内投资顾问；境外托管人62 关于基金从业人员“ 专业审慎 ”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是 ( )。（A）只要通过基金从业人员资格考试，即可执业（B）基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识（C）基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下（D）进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习63 关于基金的年度报告，下列表述错误的是( )。（A）基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告（B）个别董事对基金年度报告内容的真

27、实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见（C）基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人（D）基金年报应经 12 以上独立董事签字同意，并由董事长签发64 按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括( )。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）有限合伙型基金（D）开放型基金65 关于私募基金管理人的登记和私募基金备案，下列表述正确的是( )。（A）私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立（B）私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记的基金管理人增信（C）私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行（D）私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私

28、募行业66 基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。（A）董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票（B）公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例（C）总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究（D）公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交67 关于基金的分类，下列说法错误的是( )。（A）基金资产 80以上投资于股票的为股票基金（B）基金资产 80以上投资于货币市场工具的为货币市场基金（C）基金资产 80以上投资于其他基金份额的为基金中基金（D）基金资

29、产 80以上投资于债券的为债券基金68 关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是( )。（A）守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求（B）专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范（C）客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范（D）诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则69 关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是( )。投资人利益优先原则 全面性原则客观性原则 及时性原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于( )。（A）当日基金总份额 5（B）上

30、一日基金总份额 5（C）上一日基金总份额 l0（D）当日基金总份额 1071 私募基金管理人在每月规定时间范围内，需更新的私募证券投资基金相关信息不包括( ) 。（A）证券持仓比例（B）单位净值（C）投资者数量（D）基金规模72 我国基金信息披露的制度体系由( )组成。国家法律 部门规章规范性文件 自律性规则（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是( )。（A）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求（B）守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助（C）守法合规调整的是基金从业人

31、员、基金行业及基金监管之间的关系（D）守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范74 关于基金管理人风险管理的内容，下列表述错误的是( )。（A）基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础（B）基金管理人应对每一个重要的风险进行评价（C）风险评估可以采用定性和定量相结合的方法（D）行为监控主要监控基金经理的活动75 关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是( )。（A）用户密码定期更换（B）数据库密码和系统密码分人保管（C）软件开发人员介入实际的业务操作（D）信息系统设置访问控制76 封闭式基金与开放式基金的区别包括( )。期限不同 份额限制不同交易场所不同

32、价格形成方式不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 下列不能作为公募基金销售渠道的机构是( )。（A）商业银行（B）登记公司（C）证券公司（D）保险公司78 某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益 10”“ 欲购从速”“ 百分之百有保证 ”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了( )的规定。禁止违规承诺收益 禁止误导性陈述禁止预测证券投资业绩 禁止重大遗漏（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是( )。私募基金必须由基金托管人托管私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明私募基

33、金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 基金销售机构的准人条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和( )。（A）基金托管人（B）证券交易所（C）中国证监会（D）中国证券登记结算公司81 下列体现依法监管原则的行为包括( )。监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据监管职权的行使，必须依据法律程序对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 我国可以申请从事基金销售业务的机构包括( )。商业银行 证券

34、公司证券投资咨询机构 独立基金销售机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 封闭式基金的份额净值应至少( )披露一次。（A）每周（B）每日（C）每月（D）每季84 下列选项中属于基金注册登记结构的主要职责的是( )。（A）负责基金资产的保管（B）建立并保管基金投资者名册（C）发售基金份额（D）建立并管理投资者资金账户85 确认基金交易是( ) 的职责之一。（A）中央结算公司（B）基金托管人（C）基金份额登记结构（D）销售机构86 需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括( )。基金合同 招募说明书发售公告 托管协议（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 基金管理人应当自

35、募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( ) 日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。（A）3；3（B） 10；5（C） 5；l0（D）10；1088 以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为( )。单一国家型股票基金 区域型股票基金国际股票基金 在岸股票基金（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是( )。（A）律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托（B）律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任（C）律师

36、事务所应当保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整（D）律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统90 关于私募基金的销售，下列做法合规的是( )。（A）要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并签署风险揭示书（B）向投资者承诺投资本金不受损失（C）向非合格投资者转让私募基金份额（D）向投资者承诺最低收益91 下列属于货币市场基金申购赎回原则的是( )。未知价原则 确定价原则份额申购、份额赎回原则 金额申购、份额赎回原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、92 基金销售机构可以开展的业务不包括( )。（A）发售基金份额（B）基金理财业务咨询（C）办理基金份额的登记（D）办

37、理基金份额申购和赎回93 甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司债券，下列甲的做法正确的是( ) 。（A）立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告（B）用所管理的基金购买了部分该公司债券（C）对该公司债券进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告（D）私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券94 根据基金销售费用规范，下列表述正确的是( )。（A）基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况（B）在基

38、金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金（C）基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额（D）基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算95 货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露( )。截止前一日的基金资产净值前一日的每万份基金收益基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益前一日的七日年化收益率（A）、（B） 、（C） 、（D）、96 关于投资者教育，下列描述正确的是( )。在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能投资决策教育是投资者教育体系的基础资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制权益保护教育不是市场上的要求（A）、（B） 、（C） 、（D）、