[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（一）及答案与解析.doc

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1、2017 年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（一）及答案与解析一、单项选择题1 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有( )。与基金服务机构已签订的服务协议 公司章程或者合伙协议高级管理人员的基本信息 律师事务所出具的法律意见书（A）、（B） 、（C） 、（D）、2 某投资者持有的基金份额变动，需要经( )确认后才有效。（A）托管（B）销售机构（C）注册登记机构（D）管理人3 下列关于 QDII 基金信息披露的表述中，错误的是( )。（A）基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息（B）开放申购、赎回后，应当在每

2、个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值（C）基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告（D）定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息4 根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是( )。（A）独立董事人数不得少于 5 人（B）独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任（C）董事会审议公司重大关联交易，应当经过 12 以上的独立董事通过（D）独立董事不得少于董事会人数的 135 下列关于客户至上的表述中，错误的是( )。（A）当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益（B）客户至

3、上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户（C）当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益（D）客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范6 投资者教育的内容包含( )，这几方面相辅相成。心理素质教育 投资决策教育资产配置教育 权益保护教育（A）、（B） 、（C） 、（D）、7 基金销售机构应具备以下条件( )。制定了完善的基金销售业务管理制度有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度有评价基金投资人风险承受能力的方法体系有评价基金管理人风险等级的方法体系有评价基金产品风险等级的方法体系（A）、（B） 、（C） 、（D

4、）、8 根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是( )。（A）犯有走私罪，被判处过刑罚的人（B）因违法行为被期货公司开除的人（C）对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的（D）因违法行为被吊销执业证书的律师9 下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是( )。（A）混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限（B）收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标（C）目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金（D）封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变10 基金管理人应当在基金份额发售的

5、( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。（A）2（B） 1（C） 5（D）311 关于开放式基金的申购和赎回，下列表述错误的是( )。（A）后端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率（B）基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠（C）基金管理人可以约定将赎回费全额计入基金财产（D）前端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率12 基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是( )。（A）各种基金机构的设立、变更和终止（B）为基金机构提供法律服务的律师事务所（C）基金机构从业员的资格和行为（D）基金机构对证券投资决策的正确性13 基金销售机构销售基金产品多以 4Ps 营销组

6、合策略为指导，下列不属于以 4Ps为核心的营销组合策略的是( )。（A）价格策略（B）产品策略（C）国际化策略（D）促销策略14 关于私募基金投资者投资冷静期的规定，下列表述错误的是( )。（A）私募证券投资基金冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购款项后计算（B）在冷静期内募集机构人员需与投资者进行回访确认（C）基金合同应约定设置不少于 24 小时的投资冷静期（D）私募股权投资基金和创业投资基金可以自行约定投资冷静期15 关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是( )。（A）基金职业道德与基金法律法规目的一致（B）基金职业道德与基金法律法规功能互补（C）基金职业道德与基金法律

7、法规内容独立（D）基金职业道德与基金法律法规相互促进16 基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在( )等方面。账户设置 人员独立资金划拨 账簿记录（A）、（B） 、（C） 、（D）、17 投资者一般可以通过( )方式认购 ETF 份额。场内现金认购 场外现金认购 证券认购（A）、（B） 、（C） 、（D）、18 某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是( )。（A）基金合（B）基金招募说明书（C）基金净值公告（D）基金托管协议19 下列不属于基金合同当事人的是( )。（

8、A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金销售机构（D）基金份额持有人20 申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括( )。（A）符合中国证券业协会关于基金品种的规定（B）招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息（C）基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全（D）有明确、合法的投资方向21 对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是( )。资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超

9、越具体的投资行为（A）、（B） 、（C） 、（D）、22 基金的自律组织主要包含( )。中国证监会 证券交易所中国证券投资基金业协会 中国人民银行（A）、（B） 、（C） 、（D）、22 基金管理公司子公司 A 发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的 B 私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A 公司为维护与 B 私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B 私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A 公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材

10、料，回答下列问题。23 上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。A 公司聘请符合规定的 B 私募担任投资顾问A 公司优先处理 B 私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令B 私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易A 公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力（A）、（B） 、（C） 、（D）、24 上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。投资合规性风险 信息披露合规性风险销售合规性风险 反洗钱合规性风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、25 基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。检查公平交易的方法及其有效性引入第三方评估机构进行合规审核评价安排

11、合规人员到相关部门兼职，查找问题原因杜绝信息共享，实现部门间信息隔离（A）、（B） 、（C） 、（D）、26 关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是( )。（A）未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动（B）基金销售人员需由所在机构进行执行注册（C）从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格（D）负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格27 关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是( )。基金销售支付结算机构以“一站式” 服务平台的方式宣传推介货币市场基金宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较互联网营销

12、平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动（A）、（B） 、（C） 、（D）、28 按照交易的标的物，下列属于金融市场的是( )。票据市场 证券市场外汇市场 黄金市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、29 基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。员工自律 各部门主管的检查监督公司管理层对人员和业务的监督控制 监管部门对基金管理人的监督、管理（A）、（B） 、（C） 、（D）、30 基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括( )。（A）自主开发原则、门禁原则、授

13、权原则（B）可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则（C）门禁原则、访问控制原则、同城备份原则（D）可稽核性原则、自主开发原则、授权原则31 根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。基本法律规则 适用于全行业的规范、标准、惯例等公司章程 职业道德（A）、（B） 、（C） 、（D）、32 关于道德与法律的联系，下列表述错误的是( )。（A）法律对道德传播具有促进作用（B）道德在调整范围上对法律具有补充作用（C）道德与法律都是行为规范（D）道德规范都会转换为法律33 关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是( )。甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价某基金管

14、理人，通过互联网散布关于 A 公司的不实信息，从而达到推高 A公司股价，使其投资获利某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买人该公司股票，推高股价某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量买入 B 公司股票（A）、（B） 、（C） 、（D）、34 基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是( )。（A）基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回（B）基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案（C）基

15、金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请（D）基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回35 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。（A）客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年（B）基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料（C）销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定（D）基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以

16、向公众分发、公布基金宣传推介材料36 关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是( )。（A）基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有（B）基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配（C）基金投资损失由基金份额持有人共同承担（D）基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬37 依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括( )。维护基金投资者的合法权益 维护协会会员的合法权益制定和实施行业自律规则 对会员的违法行为给予行政处罚（A）、（B） 、（C） 、（D）、38 托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报(

17、)核准或备案，并予以公告。（A）中国银监会（B）中国证监会（C）中国证券投资基金业协会（D）中国人民银行39 基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是( )。总经理办公会是公司投资的最高决策机构专业委员会是公司内非常设的议事机构专业委员的议事机制，包括定期会议和临时会议风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整（A）、（B） 、（C） 、（D）、40 关于我国基金份额注册登记确认时间，如果 T 日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是( ) 。（A）对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是 T+2 日（B）对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情

18、况下都是 T+1 日（C）对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是 T+1 日，QDII 基金是 T+2 日（D）对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是 T+2 日，QDII 基金是 T+1 日41 在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是( )。（A）基本管理制度（B）内部控制大纲（C）业务操作手册（D）部门业务规章42 下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是( )。传播债券投资知识 倡导保守投资理念提示相关投资风险 传授基金投资经验（A）、（B） 、（C） 、（D）、43 某投资者通过

19、互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净值为 1020 元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资 1 万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率 15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025 元。则可得到的基金份额是( )份。（A）9659.04（B） 9697.91（C） 9611 92（D）9789.2444 基金管理人内部控制的原则包括( )。有效性原则 成本效益原则相互依赖原则 健全性原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、45 甲是 A 基金公司的基金经理，常去 B 上市公司调研，后来假期参加 B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲

20、的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。（A）不得利用基金资产为他人牟取非法利益（B）不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求（C）应当保护所在机构的财产安全（D）不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等46 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。属于利益输送 违反了客户至上的职业道德要求违反了守法合规的职业道德要求 属于操纵市场的行为（A）、（B） 、（C） 、（D）、47 下列关于“ 基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配” 的表述中，正确的是( )。在销售过程中基金产

21、品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品（A）、（B） 、（C） 、（D）、48 下列关于道德的描述中，错误的是( )。（A）道德由一定的社会经济基础决定并形成（B）道德是一种社会意识形态（C）道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和（D）道德全部依靠法律制度发挥约束力量49 关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，下列表述错误的是( )。（A）售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在

22、产品销售后予以告知（B）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务（C）细化分类义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理（D）特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知风险点等50 筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是( )。自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法委托第三方机构，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法委托第三方机构，视第三方机构自身隋况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法（A）、（B） 、（C） 、（D）、51 对于私募基金的备案，下列表述

23、错误的是( )。（A）委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议（B）私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别（C）我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管（D）私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可52 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，下列表述正确的是( )。需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素的干扰不得使用基金管理人提供的非公开信息（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 科学的投资管理业绩评价体系不包括( )。（A）是否

24、符合基金产品特征和决策程序（B）投资决策记录（C）投资组合情况（D）基金绩效分析54 关于债券基金在投资组合中的作用，下列表述错误的是( )。（A）债券基金的波动性相对股票基金通常较小（B）债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险（C）债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具（D）债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者55 某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C 、D、E 五类，下列违反销售适用性的行为是 ( )。主动向 A 类投资者推荐风险等级适合 B 类投资者购买的产品主动向 B 类投资者推荐风险等级适合 C 类投资者购买的产品

25、主动向 E 类投资者推荐风险等级适合 D 类投资者购买的产品主动向 D 类投资者推荐风险等级适合 A 类投资者购买的产品（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由( )负责。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）登记结算机构（D）证券交易所57 投资者在 T 日 15：03 申请赎回某开放式基金： 1000 份，该笔赎回的确认日期为( )。（A）T+2 日（B） T-1 日（C） T+1 日（D）T 日58 关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是( )。（A）应当经国务院证券监督管理机构注册后募集（B）基金份额的发售，由基金管理人、基

26、金托管人或者其委托的基金销售机构办理（C）应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管（D）仅向特定对象募集资金并累计超过 200 人59 下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是( )。独立第三方销售机构员工 证券公司营业部员工基金监管机构员工 商业银行营业网点员工（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 关于各类风险的判断，下列表述正确的是( )。（A）因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险（B）因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险（C）由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危

27、机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险（D）由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险61 某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近 3 年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是( )。（A）年度报告（B）半年度报告（C）季度报告（D）净值公告62 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。（A）董事会（B）管理层（C）督察长（D）监事会63 关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是( )。（A）有利于投资人取得良好的收益（B）能够杜绝信息滥用（C）有利于投资者的价值判断（D）有利于投资人参与基

28、金投资的具体决策64 遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。（A）15（B） 3（C） 2（D）165 基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。（A）该信息涉及客户或所在机构的违法活动（B）客户允许披露该信息（C）该信息属于法律要求披露的信息（D）为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息66 关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是( )。（A）是实体经济体系最重要的生产资金来源（B）使资金需求方和资金供给方方便地连接起来（C）为金融市场

29、提供流动性，降低了交易成本（D）为市场经济体系提供有效配置资源67 为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是( )。（A）买基金，就有机会抽奖去纽约（B）买基金，赠送加油卡（C）买基金，基金申购费率 1 折起（D）买基金，返还 1的电话卡，多买多送68 根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的规定，下列属于重大变更事项的有( ) 。基金清盘基金合同重大修改基金托管人被基金份额持有人大会解任基金投资人变更比例超过 23（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 目前我国基金代销机构包括( )。商业银行、证券公司 期货公司、保险机构证

30、券咨询机构、独立基金销售机构 信托公司、资产管理机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报告材料包括( ) 。基金宣传推介材料的形式和用途说明 基金公司督察长出具的合规意见书基金代销机构出具的基金评级报告 基金托管银行出具的基金业绩复核函（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是( )。（A）普通投资者风险承受能力从高到低至少分为 C1 到 C5 五个类型，其中 C5 为最低类别（B）如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查（C）为避免重复采

31、集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查（D）对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查72 某证券投资基金合同生效已超过 10 年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是( )。应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟可以表明 10 年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 某投资者在某 ETF基金募集期间内认购了 10000 份 ETF，基金份

32、额折算日基金资产净值为 100 000 000 000 元，折算的基金份额总额为 100 010 000 000 份，当日标的指数收盘价为 900 元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为( )份。（A）11 11000（B） 8 99910（C） 9000.9（D）11 1222274 关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是( )。（A）合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效（B）合同自签署之日成立并生效（C）合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效（D）合同自完成基

33、金备案手续后成立并生效75 中国证券投资基金业协会职责不包括( )。（A）依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案（B）制定行业自律规则（C）依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求（D）调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷76 某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是( )。在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”在公众号和公司微博介绍基金在 2015 年的历史业绩峰值邀请某影星录制广播广告“基金，我看行” 并同时提示基金投资风险宣传基金持有一年将收回绝对回报 20（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，

34、正确的是( )。内容的合规性，与基金合同的一致性加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据应用专业人士准确的推荐评价报告（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。（A）公正性原则（B）独立性原则（C）协调性原则（D）专业性原则79 关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是( )。（A）股票筹集资金主要投向实业领域（B）基金、股票和债券都是直接投资工具（C）基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品（D）债券筹集资金主要投

35、向实业领域80 下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是( )。（A）在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人（B）投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过 300 人（C）私募基金的合格投资者累计不得超过 100 人（D）以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查81 关于加强基金管理人的内部控制，下列说法错误的是( )。（A）可以消除投资者和基金管理人的信息不对称（B）可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为（C）可以保障基金财产的安全（D）可以保障投资者和基金管理人双方的利益82 中华人民共和国证

36、券投资基金法关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是( ) 。（A）基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份（B）基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任（C）基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人（D）基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格83 关于公司型基金，下列说法错误的是( )。（A）公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产（B）公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权（C）公司型基金具有独立法人地位（D）公司型基金投资者是基金公司的股东84 按证券投资基金法律

37、形式的不同，投资基金可以分为( )。（A）契约型基金和公司型基金（B）封闭式基金和开放式基金（C）本币份额基金和外币份额基金（D）私募基金和公募基金85 关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是( )。（A）促进证券市场合理定价（B）证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心（C）不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉（D）防止证券市场过度投机86 下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是( )。（A）预测基金的投资业绩（B）承担损失（C）承诺收益（D）宣传基金公司品牌形象87 基金管理人内部控制的

38、基本要素不包括( )。（A）内部监控（B）成本效益（C）控制环境（D）风险评估88 某避险策略基金提供 100本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的 4 倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在( )以内。（A）0.25（B） 0.3（C） 0.3333（D）0.289 根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是( )。基金销售机构 基金份额注册登记机构基金评价机构 接受基金委托人委托的律师事务所（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 基金产品风险评价的主要依据

39、不包括( )。（A）基金成立以来有无违规行为发生（B）基金历史规模、持仓比例（C）基金过往业绩及基金净值的历史波动程度（D）基金的管理费率91 关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是( )。（A）就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行（B）基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一（C）反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范（D）投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用92 某开放式基金与 2017 年 7 月 3 日成立，并于 8 月 8 日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是( )。（A）7 月 3 日至 8 月 7 日披露该基金每日的资产净值（B） 8 月 8 日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值（C） 7 月 3 日至 8 月 7 日每周披露一次该基金的份额净值（D）8 月 8 日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值93 反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。