[考研类试卷]政治经济学（社会主义的对外经济关系、社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、政治经济学（社会主义的对外经济关系、社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控）模拟试卷 1 及答案与解析1 出口导向(武汉大学 2003 研)2 进口替代战略(山东大学 2002 研；武汉大学 2006 研；西安交大 2006 研)3 对外开放(上海财大 2001 研)4 内向型经济(吉林大学 2003 研)5 外向型经济(吉林大学 2003 研)6 宏观调控(上海财大 1998 研；东北财大 2005 研；中央财大 2006 研复试)7 扩张性财政政策(人大 1997 研)8 财政政策(东北财大 2006 研)9 货币政策(南京大学 2001 研；东北财大 2006 研；华中科大 2006 研

2、)10 公开市场业务(南京大学 2003 研；北京理工大学 2003 研；上海理工大学 2006研)11 简论中国国有经济布局战略性调整的必要性。(武汉大学 2005 研)12 政府在市场经济体制条件下的定位与作用。(深圳大学 2007 研)13 筒述我国宏观调控的方式。(四川大学 2007 研)14 怎样理解财政不平衡。(北航 2006 研)15 试述我国对外经济交往的主体性及其目的、原则、策略。(中央民族大学 2005研)16 试述我国实行对外开放加入 WTO 的必要性及其应采取的对策。 (浙江大学 200l研；中央财大 2002 研)17 如何理解实行对外开放是我国的长期基本国策?在新世

3、纪如何提高我国的对外开放水平?(人大 2003 研；江西财大 2006 研)18 论政府消减居民收入差距的必要性与手段。(武汉大学 2000 研)19 请结合当前实际，论述财政政策的基本内容及其有效运用。(华中科大 2006 研)20 为什么和如何按照社会主义市场经济的要求转变政府职能?(人大 1998 研)21 试述社会主义市场经济健康发展离不开必要的政府宏观调控。(山东大学 2002研；江西财大 2006 研；厦门大学 2006 研)22 在论述政府宏观调控目标与内容的基础上，再结合我国当前的宏观经济状况。谈谈我国当前宏观调控的重点领域。(浙江大学 2006 研)23 试论政府调节总需求的

4、基本原则与手段。(武汉大学 2005 研)24 试论市场经济的缺陷与市场经济中政府的经济职能。(武汉大学 2007 研)24 材料 18 月 11 日，日本银行(日本中央银行)决定把短期利率由近乎于零提高到025，基本维持一年半的零利率政策宣告结束。这也是日本央行 10 年来第一次提高利率。所谓零利率，是指日本银行引导银行间同业拆借的短期利率(通常为隔夜利率)接近零的水平。去年 2 月，由于日本相继有多家银行倒闭，面临通货紧缩的危险，日本银行开始实施零利率(002)政策，以刺激经济的复苏。日本银行发表声明称，由于日本经济已经开始复苏，国际经济形势好转，国内设备投资增加，信息技术革命带来了新的机

5、遇，解除零利率的时机已经成熟。日本银行表示，把短期利率提高到 025只是一种微调，日本银行将继续实行宽松的刺激经济增长的货币政策。摘自 2000 年 8 月 14 日人民日报材料 2美联储自去年 6 月到今年 5 月连续 6 次提高利率，以放慢经济增长速度和抑制通货膨胀，美联储 20 日发表的一份经济调查，另外，大部分地区住宅建筑活动进一步放慢，销售量与去年同期相比持平或下降。分析家们认为，这表明美联储紧缩银根的刺激正在发挥作用。摘自 2000 年 9 月 22 日人民日报材料 3新华社北京 9 月 14 日电(记者张旭东、王宇)中国人民银行 14 日宣布，决定自 9月 15 日起，上调金融机

6、构人民币存贷款基准利率，这将是央行今年以来第五次加息。根据决定，自 2007 年 9 月 15 日起，上调金融机构人民币存贷款基准利率。金融机构一年期存款基准利率上调 027 个百分点，由现行的 360提高到387；一年期贷款基准利率上调 027 个百分点，由现行的 702提高到729；其他各档次存贷款基准利率也相应调整。个人住房公积金贷款利率相应上调 018 个百分点。央行表示，此举旨在加强货币信贷调控，引导投资合理增长，稳定通货膨胀预期。国家统计局日前发布的数据显示，8 月份 CPI 延续前 6 个月不断攀升的趋势，同比上涨 65，为今年月度最高涨幅，再次加息成市场普遍预期。摘自 2007

7、 年 9 月 14 日人民日报请回答：25 利息的本质是什么? 什么是利率 ?影响利率高低的因素有哪些 ?26 利率的高低对经济发展有什么影响?结合材料谈谈应当怎样通过调整利率来调节经济运行?政治经济学（社会主义的对外经济关系、社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控）模拟试卷 1 答案与解析1 【正确答案】 出口导向指采取鼓励办法发展国内制造业，使国内工业生产面向世界市场，用制成品的出口来代替传统初级产品的出口。出口导向战略主张优先发展出口产业，通过扩大出口增加资金积累，扩大市场和实现规模经济，带动整个国民经济的增长。出口导向战略所依据的是比较利益原则和生产要素禀赋原则。由于各国的国情不同，出

8、口导向战略在具体实施时呈现出多样性。主要分为三种类型或三个层次：(1)初级产品出口。积极发展农副产品的生产和矿产品的生产，对这类初级产品进行加工出口，获取外汇或者换取发展工业的机器设备。(2)劳动密集型产品的加工出口。(3)发展深度加工产品和耐用消费品。出口导向战略的目的就是通过积极引进外国资本和技术来扩大出口，积累资金，带动整个工业和经济的增长，并缓和国际收支的压力，所以，这一战略又称为出口主导型开发战略。【知识模块】 社会主义的对外经济关系2 【正确答案】 进口替代战略又称内向型发展战略，是经济发展战略的一种，指以发展替代进口的商品为重心的经济发展战略。根据所发展的替代进口工业侧重点的不同

9、，可以把进口替代发展战略分为以下几个阶段：(1)低级消费品的替代。在进口替代发展战略的实施初期，一般是发展低级消费品(主要是劳动密集商品) 的替代工业。(2)中间投入品的替代。在低级消费品的替代阶段，生产低级消费品所需的一些零部件、半成品等投入仍然是需要进口的，随着经济发展水平的提高，一国可以逐步发展这些零部件、半成品的制造业，以提高本国低级消费品工业的自给率。(3)资本和耐用消费品的替代业。随着经济、技术水平的进一步提高，一国可以开始发展制造业所需的基础工业部门，如钢铁工业、化工和石油化工之类的冶炼工业，机器设备、船舶之类的资本货物制造业，以及像电视、汽车业之类的耐用消费品部门。这些部门的普

10、遍特点是所需资金规模大，技术水平要求高。要发展进口替代工业，通常意味着需要采取保护主义的措施，因为在出口国家已存在较为成熟的同类工业的情况下，进口国新建的替代工业部门是很难和它们竞争的。基于同样的理由，进口替代战略往往还意味着国家干预经济，即由国家对进口替代工业给予各种优待和支持。【知识模块】 社会主义的对外经济关系3 【正确答案】 对外开放是指一个国家主动地对外打开国门，参与国际市场竞争和国际间的各种经济、政治、文化和社会交往，通过扩大对外贸易，进行国际间经济技术交流，来加速本国经济的发展。实行对外开放的最主要方面，是积极发展各种形式的对外经济关系。对外开放是我国的一项长期的基本国策。我国把

11、对外开放作为一项长期的基本国策，除了因为它反映了世界生产力发展的一般规律，体现了商品经济发展与市场经济体制运行的客观要求外，还在于它对于整个国民经济的发展，具有十分重要的作用和意义。实行对外开放，有利于社会主义国民经济按比例地协调发展；有利于利用国际分工，节约社会劳动，提高经济效益；有利于促进科学技术的进步和社会生产力的发展；有利于利用国外资金、借鉴国外组织社会化大生产和经营管理的经验。目前我国对外开放的主要形式有对外贸易、利用外资、劳务合作、技术交流、发展国际旅游业等。【知识模块】 社会主义的对外经济关系4 【正确答案】 内向型经济是指在经济运行过程中对以出口为中心的国际经济活动采取反出口倾

12、向的政策来促进本国经济发展。发展中国家优先发展本国制成品生产，用本国产品替代原进口商品以带动其他经济部门的发展。国家通过进口限额、提高关税来扶植本国新兴工业，摆脱对进口的依赖。内向型经济主要利用国内的资金、原料、劳动力、技术等资源发展经济，国外的资源仅是补充。因此，它不仅对制成品的进口，而且包括各种资源的进口都要严格限制，实际上形成了生产要素的国内循环。在内向型经济中，企业的活动舞台基本上在国内，因而风险较小。内向型经济发展模式以国内市场需求为动力，因此，产业结构主要是满足当地居民的生活消费和本国工业的生产消费。即使有一部分出口也是为了换回国内市场所需要的消费资料，或者生产更多消费资料的生产资

13、料。【知识模块】 社会主义的对外经济关系5 【正确答案】 外向型经济是指依靠优先发展出口产品生产、积极开拓国际市场，参加国际分工和国际交换来带动整个国民经济发展的一种经济模式。它按照国际市场的需求安排生产、组织流通和进行管理，在不断的外向经济循环中带动经济的发展。外向型经济具有以下特点：经济增长的出口导向化、产业结构的出口中心化、生产要素的国际化、企业经营管理的跨国化、经济运行机制的自由化。世界各国发展外向型经济基本上有三种类型：(1)出口导向型。出口总值在国民经济总值中占重要比重，包括初级产品出口导向型和深加工产品出口导向型两种。(2)资本贸易型。主要是资本国际化在国民生产总值中国外生产总值

14、占一定比重。(3)完全外向型。贸易、外汇、金融完全国际化的外向型经济，基本上没有贸易保护主义，国际货币兑换自由，资金进出自由。【知识模块】 社会主义的对外经济关系6 【正确答案】 宏观调控是指政府对国民经济实施的总体管理，亦称政府干预，是政府的经济职能。如果说市场调节是“看不见的手” ，那么政府的宏观经济调控就是“看得见的手 ”。把“看不见的手”与“看得见的手”协调起来发挥作用，其目的在于求得市场经济的均衡发展，实现资源优化配置，为微观经济运行提供良性的宏观环境，实现国民经济持续、稳定、健康的发展目标。宏观调控的基本要求，是使宏观经济活动通过市场中介和微观经济活动有机地结合起来，保持总供求的基

15、本平衡，顺利实现经济发展的战略目标。直接调控和间接调控作为两种不同的宏观调控方式，在宏观经济管理中都是必要的。在社会主义市场经济中，宏观经济的运行主要依靠间接调控的方式来调节，直接调控的方式主要作为间接调控方式的必要补充。对国民经济进行宏观调控，其调控的对象主要包括国民经济的总量、结构、增长速度和发展格局等内容。宏观经济管理的首要内容是总量管理，因此，国家在宏观经济管理中必须对国民经济总量进行适时的调控。作为宏观调控对象的国民经济总量指标主要包括商品供求总量、货币供求总量、劳动力供求总量等。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控7 【正确答案】 扩张性财政政策也称之为积极的财政政

16、策，它包括两个方面的意思：第一，从财政收入政策上，往往采取减免税等手段，刺激投资，增加个人收入从而刺激个人消费，扩张整个需求。第二，从财政支出政策上，增加财政支出，直接扩大社会需求，从而刺激经济复苏。扩张性财政政策以降低财政收入、扩大财政支出为特点。扩张性财政政策是相对于紧缩性的财政政策而言的，依据凯恩斯需求管理的理论，财政政策应该逆经济风向行事，当经济衰退时应实行扩张的财政政策，反之，当经济过热时就应实行紧缩的财政政策。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控8 【正确答案】 财政政策是指政府变动税收和支出以便影响总需求进而影响就业和国民收入的政策。变动税收是指改变税率和税率结构

17、。变动政府支出指改变政府对商品与劳务的购买支出以及转移支付。它是利用政府预算(包括税收和政府支出)来影响总需求，从而达到稳定经济目的的宏观经济政策。其特点是政府用行政预算来直接控制消费总量和投资总量，调节国家的需求水平，使总需求和总供给达到理想的均衡状态，从而促进充分就业和控制通货膨胀。从其内容上看，包括财政收入政策和财政支出政策。前者的政策手段主要是税率，后者的政策手段主要是政府购买(支出 )。从对经济发生作用的结果上看，财政政策分为扩张性的财政政策和紧缩性的财政政策。前者是指降低税率、增加转移支付、扩大政府支出，目的是刺激总需求，以降低失业率。后者则包括提高税率、减少转移支付、降低政府支出

18、，以此抑制总需求的增加，进而遏制通货膨胀。财政政策是需求管理的一种主要手段。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控9 【正确答案】 货币政策指中央银行为实现既定的经济目标运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。一般包括三个方面的内容：(1)政策目标；(2) 实现目标所运用的政策工具； (3)具体执行所达到的政策效果。货币政策实际上也包括中介指标和政策传导机制等内容。货币政策的运用分为紧缩性货币政策和扩张性货币政策。总的来说，紧缩性货币政策就是通过减少货币供应量达到紧缩经济的作用，扩张性货币政策是通过增加货币供应量达到扩张经济的作用。【知识模块】 社会主

19、义市场经济中的政府职能及宏观调控10 【正确答案】 公开市场业务是指中央银行在证券市场上公开买卖有价证券(主要是政府公债、国库券和银行承兑票据等)，以期调节信用和货币供应量的一种业务活动，是中央银行的三大法宝之一。公开市场业务的目的是：(1)通过政府债券的买卖活动收缩或扩大会员银行存放在中央银行的准备金，从而影响这些银行的信贷能力；(2)通过影响准备金的数量控制市场利率；(3)通过影响利率控制汇率和国际黄金流动；(4)为政府证券提供一个有组织的市场。公开市场业务被认为是实施货币政策、稳定经济的重要工具。例如，经济扩张时，实行卖出政府债券的政策，可以减少商业银行的准备金，降低它的信贷能力，促使贷

20、款利率上涨。遏制过度的投资需求。经济萧条时，则买进政府债券，以便提高商业银行的准备金，扩大它们的信贷能力，促使利息率下降，从而扩大投资需求。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控11 【正确答案】 从国有经济布局的现状和由此导致的问题，可以看出从战略上调整国有经济布局具有现实必要性。中国国有经济布局战略性调整的必要性主要表现为以下几点：(1)从战略上调整国有经济布局是现实经济发展的需要。从总体上看，改革开放以来，国有经济的适度增长，是国家投入巨大成本后取得的。以资金来说，国有投资一直占全国固定资产投资的一半以上，而其产出效益却比较低。事实上许多已经失去市场、失去竞争能力的国有企业

21、，还需要国家源源不断地投入大量的社会资金去输血、去挽救。长期扭亏无望、亏而不死的国有企业“吃财政”、“吃银行”、“ 吃社会(股份)” 、“吃债务(债转股 )”的结果，不仅没有救：舌这些企业，而且还浪费了大量的社会资源，降低了社会资源的利用效率和整体经济效益。大量资金的投入，使许多应该由政府办的事情却由于资金短缺而无力去办，削弱了国有经济应有功能的发挥。应该说，在改革初期供不应求的短缺经济条件下，国有经济虽在市场上遇到了竞争对手，但仍能凭借市场的短缺获得生存和发展的空间。尽管其增长速度较慢，但仍保持了一定的增长速度。但进入 90 年代以后，经济形势发生了深刻的变化，市场供求由供不应求转向供过于求

22、，市场由卖方市场转向买方市场，经济总体由短缺经济进入“过剩经济” 状态后，国有企业遇到了许多新问题，体制、机制尚且不论，还面临着投资不足，不能进行技术装备和产品的更新改造与升级换代，再加上多年来替国家承担了大部分改革成本，因而，相对竞争力下降，甚至陷入了发展的困境。其深层次原因在于国有经济布局分散，结构不合理，投入不足，定位不准，超越自身能力发展等。党的十一届三中全会已经指出国有企业改革是整个经济体制改革的中心环节，从那时起国有企业经历了扩权让利和承包经营等改革，也取得不少进展和成绩，但一直没有取得整体突破，其中一个重要原因就是将改革的思路局于力图搞好每一个国有企业上。党的十四届五中全会提出：

23、“要着眼于搞好整个国有经济，通过存量资产的流动和重组，对国有企业实施战略性改组。”党的十五大进一步提出：要从战恪上调整国有经济布局和对国有企业实施战略性改组。这是国有企业改革与发展在理论上和实践上的重大突破。由于这个转变，国有企业改革可以从整体布局和机制创新两个方面同时推进。十五届四中全会则将这两大战略任务做出了全面的战略性部署，提出了“ 坚持有进有退，有所为有所不为 ”的原则。在国有经济分布过宽、力量分散、整体素质不高的情况下，对国有经济布局进行战略性调整，从一些次要的行业、领域和企业退出，可以有效地集中力量，加强国有经济必须控制的重要行业、领域和重点企业，从而加快国有企业改革和发展的进程。

24、(2)从战略上调整国有经济布局是推进产业结构调整与升级的客观要求。从国内外的形势来看，世界经济和我国经济者 5 正在经历一个新的产业结构调整期。从世界范围来看，科学技术飞速发展，新一轮科技革命和产业革命正在发生。信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、空间技术等高新技术，正在带动光电子信息产业、智能机械产业、计算机软件产业、海洋产业等新兴产业形成和发展，进而推动了整个经济的发展。与此同时，也带动了传统产业的调整和升级，甚至使一些出现衰退的传统产业重新焕发了生机。世界范围内的产业结构变动，正在通过国际分工的变化影响到我国。目前我国产业结构调整和升级也正处于关键时期，主要涉及三个方面的调整升级

25、内容：其一是产业结构合理化，就是通过产业的重组，实现关联产业的协调；其二是产业结构高级化，核心是促进新兴产业和支柱产业的发展以及现有产业技术结构的升级；其三是产业组织结构合理化，核心是实现企业规模结构合理化，促使大中小企业协调发展，实现规模经济效益。一般来说，新兴产业特别是技术资金密集度要求较高的新兴产业，科技开发投资巨大，研制周期长，风险也高，因此需要国家给予财力、物力和人力的支持。国有经济在一般的，竞争性较为充分的行业中退出，有所不为，正是为了用调整、退出所得的资金以及其他资源，集中力量去支持国有经济在重点行业和关键领域的发展，以提高国有经济的整体效益，进而达到提高整个国民经济效益的目的。

26、(3)从战略上调整国有经济布局是从整体上发挥国有经济特有的、难以为非国有经济替代的功能的重要方式。国有企业采取的是国家所有的产权制度，这使得国有企业的财产约束不像非国有企业尤其是非公有企业那样强。换句话讲，国有经济与市场经济的兼容性不及非国有经济，后者与市场经济是天然兼容的，而且彼此互为存在和发展的前提。国家所有的产权制度决定了国有企业更适合在公益性、政策性、自然垄断性以及关系国家和社会安全的部门存在和发展。在这些部门中，国有企业能够以其特有的、难以为非国有企业替代的功能发挥作用。而在竞争性部门，国有企业往往不及非国有企业特别是非公有企业那样具有市场竞争力。国有企业这种特有的功能概括起来说就是

27、：国有企业具有满足居民的一定基本需求和社会的一定公共需要的公益性功能，具有保证政府调控经济的政策得以实施的政策性功能，具有维护国家和社会安全的功能，具有保障国民经济协调发展和提高国民经济整体效益的功能等等。这些功能对社会主义市场经济的建立和发展都是不可缺少的。按照社会主义市场经济的要求，从国有经济在社会主义市场经济中的功能出发，对国有经济布局进行战略性调整，即确定在哪些部门需要保留和发展国有经济，其中又需要确定在哪些部门国有经济必须占垄断地位或控制地位，在哪些部门虽要保留和发展但不必也不应占垄断地位或控制地位，而在其余部门，国有经济应该退出。通过这样的战略性调整，不仅使国有经济能更好的发挥在社

28、会主义市场经济中特有的功能，而且也使非国有经济能更好的发挥其特有的功能。只有对国有经济布局进行战略性调整，才能使国有经济从根本上摆脱困境，使社会主义市场经济有效地运行。(4)从战略上调整国有经济布局是充分利用国有资本的现实选择。为扭转国有经济的困难局面，有人提出国家应大量注资于国有企业，使其摆脱困境，参与市场竞争。应该说这种愿望是好的，但目前的国家财力状况是无法做到的。改革开放以来，可用于投资的国民储蓄结构发生了很大的变化，已经由过去的政府和国有企业储蓄为主，改变为以居民储蓄为主。政府筹资主要有两个途径：一是通过增税筹资；二是通过举债，包括向国外借债筹资。但是，从增税筹资来看，目前这一税率在世

29、界范围已经不算低；再从政府举债融资来看，虽然目前国家债务余额占国内生产总值的比重不算太高，还有一定的增长空间，但只靠发行国债不可能在可接受的期限内募集到如此巨额的资金。因此，在这种情况下，国家财力难以向所有的国有企业注入所需的资本金，不可能继续维持现有国有经济的布局状况。结论只有一个，就是盘活国有资本存量，对国有经济布局进行战略性调整。总之，无论从必要性上分析，还是从可能性上分析，现行的国有经济布局必须从战略上进行调整。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控12 【正确答案】 (1)在市场经济条件下，政府的定位应当是：不仅是重要的政治组织，同时又是重要的宏观经济管理与调控组织。理

30、想的市场经济是指所有物品和劳务都按照市场价格自愿地以货币形式进行交换。这种制度无需政府的干预，就能够从社会上可供利用的资源中获取最大的利益。但是由于垄断、信息不充分和不对称、外部效应与公共物品、收入分配不公、经济波动等因素的存在，市场体制会出现“失灵”的情况，从而需要政府发挥作用来弥补 “看不见的手“。(2)市场经济下政府的作用主要体现在以下万面：资源配置。由于存在市场失灵，市场自发形成的配置不可能实现最优的效率状态，因而需要政府介入和干预。它的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供公共物品、提供经费和资金，引导资源的流向，弥补市场的失灵和缺陷，最终实现全社会资源配置的最优效率状态。收入分配

31、。在市场经济条件下，由于各经济主体或个人所提供的生产要素不同、资源的稀缺程度不同以及受各种非竞争因素的干扰，导经济主体或个人获得的收入会出现较大的差距。因而需要政府在公平收入分配上发挥职能。实现收入分配职能的机制和主要手段有划清市场分配与财政分配的界限和范围，规范工资制度，加强税收调节，增加转移性支出等。经济稳定与发展。实现稳定和发展职能的机制和主要手段有：经济稳定的目标集中体现为社会总供给和社会总需求的大体平衡；通过累进税金、失业救济等制度性安排发挥“ 自动” 稳定作用，通过投资、补贴和税收等多方面安排加快特定产业发展以消除经济增长瓶颈，保证非生产性的、社会的公共需要。【知识模块】 社会主义

32、市场经济中的政府职能及宏观调控13 【正确答案】 我国宏观调控的方式包括直接调控和间接调控两种。(1)直接调控是国家运用行政手段和指令性计划，对国民经济运行和企业微观经济活动进行调控。直接调控可以对经济总量和宏观资源配置进行调控，对关系国计民生的某些骨干基础企业，必要时可采取一定的直接调控，以利于产业结构的调整和实现总供求的平衡。直接调控的主要缺陷在于：一是国家直接掌握企业的决策汉，压抑了企业生产经营的积极性和主动性；二是直接调控忽视了市场机制作用。(2)间接调控是国家运用经济手段和指导性计划，通过市场机制和市场信号，从经济利益上影响和引导企业的生产经营行为而进行的调控。宏观间接调控方式作用的

33、过程是：国家在宏观调控中，通过国家所掌握的各种宏观经济变量来影响市场经济变量即市场信号；而市场信号的变化，又会从经济利益上引导企业依据市场信号的变化来调节自己的生产经营活动。所以，根据宏观经济变量影响市场经济变量，市场经济变量影响微观经济变量的内在联系，国家对国民经济的宏观间接调控就可以通过调节宏观经济变量，或者在某种特定情况下通过调节市场经济变量而得到实现。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控14 【正确答案】 (1)任何国家在任何经济发展阶段的财政都面临财政收支总量关系的处理问题。如果一个国家在一定时期(通常为一年)财政收支大致相等，就说这个国家的财政是平衡的。如果一国出现

34、了财政收支不相等(财政赤字或盈余)就称为财政收支不平衡。财政实现平衡是相对的，财政不平衡是绝对的。因为一个国家在一个财政年度内让财政收入和支出一分不差几乎是不可能的，通常总会有一定数量的盈余或赤字。但是，如果把债务收入视作正常收入，把盈余也视作支出，那么财政收支平衡就是绝对的，不平衡就是相对的。(2)财政不平衡可以分为两种：纵向不平衡：各国政府通常都划分为中央政府与地方政府几个层次，事权划分决定了各级政府承担的公共服务范围和项目以及相应的支出责任。地方政府负责提供大部分具体的公共服务，在整个政府财政支出中占有相当大的比重，上下级政府事权与收入划分所形成的纵向财政不平衡必须通过对各级政府财力进行

35、再分配而加以解决。横向不平衡：主要指同级地方政府之间在收入能力、支出水平以及公共服务能力上所存在的差异。一方面各地区财政收入能力差别较大，经济发达程度、经济结构、都市化程度、人口素质和人口分布等方面的差异必然会形成收入能力差异；另一方面各地区财政支出差别较大，各地区自然地理环境、气候条件、社会经济基础以及人口结构分布等都会导致财政支出存在较大差异。(3)财政不平衡的原因外部冲击从影响一国的财政收支来看，最主要的外部冲击因素表现为以下几个方面：出口商品价格的变动、进口商品价格的变动、外债成本的变动、国外援助规模的变动。外部冲击会造成财政支出和收入的变动，从而影响财政收支平衡。无弹性税制在无弹性税

36、制情况下，随着生产发展，国民收入增加，税收收入占 GDP 的比率无疑会下降，而财政支出一般不但不会减少反而还要增加。所以，相对减少的税收收入与绝对增加的财政支出不相匹配，最终导致财政不平衡或继续增加财政赤字规模。超支短收财政支出扩张是造成财政不平衡的经常性因素。意外事件当某地发生强烈地震或闹水荒旱灾时，政府一方面要减轻该地区的赋税，另一方面更多的是追加支出，以资援助。在编制国家预算之时，既不能肯定意外事故是否发生，又无法准确估计其所费多少。故此，意外事故一旦发生，增支减收之事是合情合理的，当年财政甚至以后年度的财政平衡与否都要受到影响。国有企业的经营状况在我国，国有企业的经营状况是影响财政平衡

37、与否的重要因素。这不仅是因为国有企业的生产经营活动在整个国民经济中占重要地位甚至是主导地位，而且来自国有企业的财政收入在财政收入总额中占很高的比重。国有企业生产经营状况的好坏，直接关系到国家财政的平衡状况。(4)要从经济周期、动态和整体角度理解财政平衡与不平衡从周期平衡的角度来理解财政平衡财政周期平衡是指财政收支在一个经济周期内由经济繁荣时的盈余来抵补经济衰退时的赤字，从而在一个经济周期内实现收支平衡。经济运行的非均衡性表明实现财政收支周期平衡具有必要性。社会总供求的均衡是实现经济持续、稳定增长的前提条件。而在市场机制的自发作用下，社会总供求的失衡是经常的现象。为了实现社会总供求的均衡，客观上

38、需要通过财政收支差额来调节供求总量。从动态平衡的角度来理解财政平衡财政是政府促进经济发展的重要手段，在经济发展早期财政为促进经济发展而产生的赤字通过经济发展进入中期和成熟期后的盈余来弥补，就可以实现财政收支的动态平衡。从整体平衡的角度来理解财政平衡财政收支的整体平衡是指全部的财政收入与全部的财政支出在数量上大致相等，而不是部分财政收支的大致相等。(5)消除财政不平衡的措施由经济高涨时的财政盈余清偿经济衰退时的债务是实现财政收支周期平衡的必然要求和最佳选择。保持合理的财政扩张和紧缩力度是实现财政收支周期平衡的次优选择。充分发挥财政促进经济增长的作用。保证公债正确的使用方向和提高资金使用效益；在经

39、济发展取得一定成绩、经济逐步进入成熟期后，应注意增加收入以清偿早期为促进经济增长而欠下的债务。合理界定财政收入范围，合理界定财政支出范围。【知识模块】 社会主义市场经济中的政府职能及宏观调控15 【正确答案】 (1)我国对外经济交往的主体性及其目的我国作为主权国家，它的对外经济交往的目的当然要根据本国经济发展的需要来规定。为此，在规定对外经济交往目的时，首先考虑的不是对方的需要，而是中国经济社会发展的需要。我国之所以要与外国进行经济交往，就在于我国所缺的他国所有。这是商品交换的一般规律，也是国际经济关系的基础。现代的国际经济交往，除了商品贸易之外，更有资本输出和技术贸易。中国之所缺，主要是现代

40、工业技术。至于消费品，则国内生产大体可以满足需要，而且，随着生产技术的提高，消费品的增长将更快。此外，还有一些自然资源，如石油、铁矿砂等亦需进口。我国要发展经济，实现工业化，绝不能完全将希望寄托在引进外国先进技术上，只能依靠调动本国劳动者主动性和创造性的制度。在此基础上，也应该积极地学习、借鉴外国的先进技术，这种学习主要是通过教育和培训。我国对外经济交往的目的是为了确保劳动者主体地位的提高并发挥其素质技能，改革和发展公有制经济和计划市场体制，创建内生拓展经济结构及法制主导的运行机制，革新企业经营管理，自主积极地与国外展开经济交往。归结起来，也就是将对外经济交往作为解决我国经济矛盾、壮大公有制经

41、济、抑制乃至消除官僚资本、促进小农经济改造、实现工业化的手段之一，同时将对外经济交往作为我国经济结构的必要一环。(2)我国对外经济交往的原则我国发展对外经济交往必须正确坚持独立自主、自力更生的原则。自力更生就是在政治独立和经济自主的前提下，主要依靠本国力量发展民族经济。强调自力更生绝不意味着闭关锁国，或者降低对外开放的重要地位。自力更生与对外开放是相辅相成、相互依赖、相互促进的。片面强调自力更生，排斥对外开放，不利于本国经济的发展，从而会降低自力更生能力。而充分利用对外经济联系，会促进国内经济的发展，增强自力更生的能力。在自力更生的基础上，扩大对外开放，还必须贯彻平等互利的原则，使各国在平等的

42、基础上通过发展经济联系，各得其所、互相促进。(3)我国对外经济交往的策略策略是目的的运作体现。对外经济交往的策略，要立足于知己知彼。首先是知己，即对我国的经济结构及其发展具有明确的认知，并清楚我国的优势和劣势；进而是对外国经济制度、体制及结构的具体了解，由此制定国家总体策略和分行业、区域的对外经济交往策略。从目前情况看，我国对外经济交往的总策略，或称“战略” ，就是为促进小农经济改造、实现工业化提供必要的技术条件，因此，要求以引进先进工业技术为主。但技术先进的国家会在出售其技术时设置重重障碍，而且要价很高。尽管这样，我国又不能不购买必要的外国产品，甚至不能不引进外国资本在国内办企业。这是必须做

43、出的让步，但又应在国内做好尽快消化，、改造这些技术的准备，并加强研究，从其产品中发现其技术因素，力求在借鉴的过程中掌握并创新技术。对于已经出现的对外国产品的依赖，忽略改进和研究其技术的倾向，必须坚决地制止。我国的对外经济交往，应与学术交流和文化交流结合起来，并以政治上的外交为保证。经济交往在形式上是产品、技术、服务的交换，但在内容上，还涉及科学、思想、价值观等的交流。在这些方面，限制并不多，国家和企业都应认识这些交流的深远意义，组织学者和科学技术人员，加强与国外的交流，由此而了解、研究发达国家在技术、管理等方面的科学和文化基础，并经筛选后体现到教育、培训和社会文化活动中去。【知识模块】 社会主

44、义的对外经济关系16 【正确答案】 (1)我国加入世界贸易组织的必要性世贸组织是一把“ 双刃剑 ”。中国加入世界贸易组织总的说来有利有弊，但利大于弊。我国实行对外开放加入世贸组织的必要性主要体现在以下几个方面：中国作为联合国常任理事国、世界银行和国际货币基金组织的成员，加入素有“经济联合国 ”的世贸组织，通过参与 “多边经贸规则”的制定，能够极大地提高中国的国际地位，充分发挥我国在国际经济事务中的作用。加入世贸组织，可以加快我国融人世界经济的步伐，严格遵守国际经贸的“ 交通规则”，积极参与国际竞争，有助于我国社会主义市场经济的发展，提高企业的管理水平，推进现代企业制度的建立。这样，就可以进一步

45、推进我国的改革开放进程，创造平等的竞争机制，实现资源的合理配置，促进各行业、各部门的结构调整和产业升级，提高有关产业和服务业的国际竞争力，以增强我国的经济实力。加入世贸组织，能够使我国在世贸组织提供的最惠国待遇原则下进行国际贸易，可以享受其他国家和地区关税减让和非关税减让的好处。这对扩大出口，发展中国具有比较优势(如纺织品、家电等)的一些产业，都有极大的促进作用。这会增加我国的就业机会，并进一步加大出口在拉动我国国民经济增长中的作用，随着我国对外开放投资领域的扩大，投资环境将更为宽松、透明、稳定，从而有利于我国进一步加大招商引资的力度。加入世贸组织，有利于海峡两岸实现“ 三通”。在我国大陆和台

46、湾地区先后“入世”后，必将实现海峡两岸的直接通商。而海峡两岸的直接通商，两岸经贸关系的日益密切，将有利于推动两岸的通航和通邮。 中国加入世贸组织，是中国积极参与经济全球化的重要体现，并将为经济全球化的进一步发展注入新的生机与活力。20 世纪 90 年代以来，经济全球化趋势加速发展，科技进步日新月异，世界各国之间的经济联系空前密切，相互依存、相互合作、相互影响日益加深。世贸组织通过多边贸易体制，协调成员间的贸易政策，削减关税和非关税措施，积极推进国际贸易与投资的自由化、便利化，促进全球经济结构调整和资源在全球范围的合理配置，为经济全球化的不断发展创造了积极条件。中国一贯重视加强同世界各国和地区的

47、经贸合作，加入世贸组织就是中国积极参与经济伞球化、参与国际竞争与合作的又一重大步骤。(2)应从总体上采取如下对策：加快培养一批世贸组织专家，深层次研究世贸组织的多边规则，积极参与世贸组织活动及其多边规则的制定，充分利用世贸组织对发展中国家的特殊待遇，维护我国的经贸利益；充分利用世贸组织的争端解决机制，消除我国与贸易伙伴的贸易摩擦，为我国对外经贸的发展创造良好的国际环境；加强与发展中国家的合作，提高发展中国家在世贸组织中的地位，推动世界经济新秩序的建立；加快国有企业改革，积极发展多种经济成分，提高我国企业的竞争力；在世贸组织对发展中国家履行义务提供的宽限期内，加快经济改革步伐，逐步扩大开放外资领

48、域，积极引进国外先进技术和管理经验，以提高我国企业的国际竞争力；加快我国外经贸法规体系与国外的接轨步伐，使国内企业尽快熟悉进行国际经贸活动所应遵循的“ 交通规则 ”，增强开拓国际市场的能力；充分利用世贸组织的“贸易补救”措施，通过采取反倾销、保障措施和技术壁垒手段，减轻外国产品对我国产业的冲击。【知识模块】 社会主义的对外经济关系17 【正确答案】 (1)实行对外开放是我国的长期基本国策我国实行对外开放作为长期的基本国策发展对外经济关系，具有客观的必要性。首先，我国是社会主义国家，实行对外开放是社会化大生产和市场经济发展的客观要求。社会主义制度是建立在生产社会化这一物质基础上的。随着生产力的发

49、展，生产社会化程度不断提高，不仅使国民经济各部门、各地区之间建立起日益紧密的联系，而且必然使国内的经济同国外的经济也彼此发生广泛、密切的联系。社会化大生产在国际范围内表现为全球范围内的国际分工和协作。其次，我国作为社会主义国家发展对外经济关系实行对外开放，是对社会主义建设实践总结得出的科学结论。新中国成立以来到 1978 年，我国在对外经济关系方面取得了重要的成就，但也经历了曲折的过程，从总体上说，对外经济联系不够广泛，对外开放的程度不够大。党的第十一届三中全会以来，我们正确认识了国际经济、政治形势，吸取历史教训，抓住机遇加快对外开放步伐，30 年来的对外开放取得了显著成效。历史与现实证明，对外开放是强国之路，是我国社会主义建设的重要战略。再次，我国实行对外开放，对促进经济发展具有重要作用。第一，有利于充分利用国际和国内两个市场、两种资源，优化资源配置。由于受自然资源，技术水平和生产能力的限制，任何一个国家都不可能拥有自己发展经济所必需的一切资源和技术。因此国家之间互通有无、调剂余缺，任何时候都是有益的和必要的。第二，有利于参与国际竞争与合作，发挥我国经济的比较优势，实现国内经济与国际经济的对接，提高我国经济的国际竞争力。第三，有利于推动科技进步，提高经济素质和经济效益。西方