DB11 T 1415-2017 清洁生产绩效验收技术要求.pdf

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1、ICS 13.020.01 Z 04 备案号： 56037-2017 DB11 北京市地方 标准 DB11/T 1415 2017 清洁生产绩效验收技术要求 Technical requirements for performance acceptance of cleaner production audit 2017 - 06 - 29发布 2017 - 10 - 01实施 北京市质量技术监督局 发布DB11/T 1415 2017 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 技术内容 . 1 附录 A（资料性附录） 北京市清洁生产绩效验收报告大纲 5 参

2、考文献 7 DB11/T 1415 2017 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由北京市发展和改革委员会提出并归口。 本标准由北京市发展和改革委员会组织实施。 本标准起草单位：北京节能环保中心、中国轻工业清洁生产中心、北京市环境保护科学研究院。 本标准主要起草人：李晓丹、李旭、 陈龙 、 孙 晓峰 、 于凤菊 、 简玉平 、 于承迎 、 张佟佟 、 刘曼、 薛 鹏丽、李 忠武 、高山 、王靖 、 钱堃 、刁 晓华 。 DB11/T 1415 2017 1 清洁生产绩效验收技术要求1 范围 本标准规 定了 清洁生产绩效验收的技术要 求。 本标准 适用 于

3、清洁生产 审核 实施单位 评估后 的清洁生产绩效验收。 2 规范性引用文件 下列文件 对于 本文件的 应用 是必不可少 的。 凡是注日期的引用文件 ，仅所注日期的 版本 适用 于 本文 件。凡是不注日期 的引用文件，其最新版 本（ 包括所有的 修改单） 适用 于本文件。 GB/T 3484 企业能 量平衡通 则 GB/T 12452 企 业水平衡测试通 则 GB/T 13234 工业 企业节能 量计算方法 GB/T 13471 节 电技术 经济 效 益计算与评价方法 GB 17167 用能单位能 源计量器具配备 和管理通 则 GB 18597 危险废物贮存污染控 制标准 GB 24789 用水

4、 单位 水计量器具配备 和管理通 则 DB11/T 清洁生产 方 案产生 与效 益计算 技术要 求 3 技术内容 3.1 验收流程 清洁生产绩效验收 流程见表 1。 表 1 清洁生产绩效验收流程 程序 要求 材 料准备 清洁生产绩效验收申请表； 清洁生产绩效验收报告，报告样例见附录 A； 其它相关材料 材料初审 对提交申报材料的完整性和规范性进行初审 验收评价 材料评价：重点考察清洁生产绩效验收报告规范性； 现场评价：重点考察清洁生产方案实施情况、实施单位清洁生产整体水平、持续清洁生产情况； 具体指标体系见 3.2.2 形成验收意见 根据材料评价和现场评价结果，依据指标体系进行评价并出具验收意

5、见 信息发布 清洁生产绩效验收结果信息发布 3.2 验收要求 DB11/T 1415 2017 2 3.2.1 基本要求 清洁生产绩效验收 应满足以 下 基本要 求： a) 清洁生产 审核 报告中的中 /高费方 案全部完成； b) 实施单位 符合 国家 和本市节能、环保、产业 方面 的法 律 、法 规、 政策及 其它相关要 求； c) 未使用国 家或 本市 已明令淘汰的 落后 生产工 艺、 设备 ； 产品 、 副 产品或 生产、 服务过程 中不含 有 或使 用法 律法 规和国 际公约禁 用的 物质；未 生产国 家或 本市 已明令淘汰 的落 后 产品； d) 通过审核评估后， 实施单位 污染物

6、达标 排放； 资源 、能 源 消耗符合 本市 相关 控制指 标； 不存在 环保违 法违 规行为；如 存在限期 整改 等要 求，应 按期 完成； e) 获得政 府经 费支 持的清洁生产项目 ，应 按相关 规定 提交文件 ，经 费使 用应 遵守 相关 财 务 要 求 ； f) 实施单位提 供真 实验收 材料。 3.2.2 验收指 标要 求 清洁生产绩效验收 指标要 求见表 2。 表2 清洁生产绩效验收指标要求 类别 指标项 分值 指标要求 得分 一、清洁生 产绩效验 收报告规 范性 1.报告内容 2 清洁生产绩效验收报告符合附录 A要求 1 清洁生产审核评估意见落实情况描述详实 1 清洁生产方案实

7、施情况描述详实 1 持续清洁生产工作实施情况描述详实 2.资料、数据 1 清洁生产项目立项、项目变更相关材料齐全 1 清洁生产项目相关财务证明资料齐全 1 清洁生产审核评估至验收期间的资源能源消耗及环境问题表述清晰， 并 能提供基础数据 1 清洁生产审核评估至验收期间的工艺、 设备等变化情况表述清晰， 并能 提供基础资料 1 清洁生产审核评估至绩效验收期间的环境监测符合相关规定 3.方 案 效 益 汇 总 与 分析 2 对 无低费方案实际效益进行汇总，定量评价有数据支撑 3 对 已 实施的中高费方案， 根据实际运行情况进行技术效果评价、环境效 益评价、经济效益评价 1 对审核评估后 至 绩效验

8、收 期间提出并实施的清洁生产 方案 效 益进行汇 总分析 1 评价清洁生产预期目标的实际完成情况 4.分析方法 5 采 用科学的方法进行数据分析（采用 GB/T 3484、 GB/T 12452、 GB/T 13234、 GB/T 13471、 DB11/T 等） ，核算清洁生产审核效益 5.报告结论 2 对 清洁生产审核评估至验收期间实施单位清洁生产水平及其真实性、 合 理性进行评价，与相关清洁生产评价指标体系的对标结果 1 对 清洁生产方案实施后实现清洁生产预期目标的效果进行评价 分数小计 25 DB11/T 1415 2017 3 表 2 清洁生产绩效验收指标要求（ 续） 类别 指标项

9、分值 指标要求 得分 二、清洁生 产 方 案 实 施情况 1.清洁生产整 体 水平 3 有 毒 有 害原辅材料管理规范、 使用和处置有记录，危险化学品管理符合 危险化学品安全管理条例相关要求 2 计量器具配备符合 GB 17167、 GB 24789 1 使 用 新 能 源 、 可 再 生能源，且使用量占能源总用量的 5%以 上 3 污染物达标排放，污染治理设施完好、运转正常、运行维护记录齐全 2 固 体 废物分类收集贮存，危险废物管理符合 GB 18597、 转移联 单 齐 全 2 通 过 国 家 和 行 业 相关节能环保认证， 如能源管理体系认证、环境管理体 系认证、节能产品认证、绿色产品

10、认证等 1 按照企业事业单位环境信息公开办法公开环境信息 6 达 到 国 家或 本市清洁生产 评价指 标 体系 规定 的国 际清洁生产领先水平 得 6分 ； 国内清洁生产先进水平 得 4分 ； 国内清洁生产一般 水平得 2 分 2.项目实施及 运 行情况 5 项目实施现场应与批复一致，项目实施内容变更应管理部门批准 5 清洁生产项目备案、审批等材料齐全 5 清洁生产项目具有国际先进水平得 5分； 国内领先水平得 3分； 国内先 进水平得 1分 5 清洁生产项目实施后运行正常，具有完整的运行维护记录 5 用 于评价清洁生产项目的能耗、 物耗、 污染物指标等参数原始记录齐全 3.项目的政府 支 持

11、 经 费使用 情况 5 专款专用、独立核算，实施单位具备健全的财务制度 5 经 费使用应与预算批复一致，预算调整应报管理部门批准 5 项目合同、票据、记账凭证以及相关财务文件齐全，归档保存 5 落 实 配 套 资 金 ， 自筹资金到位率不低于 60% 分数小计 65 三 、 持续清 洁生产情 况 1.制 度 建 设及 机 制 运 行 2 落 实并执行清洁生产管理办法及奖励办法， 制度贯彻执行情况记录完整 （如奖励情况等） 1 建 立 持续清洁生产管理机构，职能明确，证明文件齐全 1 有 清洁生产规划、工 作 计 划 和 总 结 ，清洁生产管理与考核记录材料齐全 1 中 高 层 管理人员清洁生产

12、意识、知识水平符合要求 2. 清洁生产持 续 改 进情况 2 持续开展清洁生产技术改造和管理优化，证明文件齐全 2 持续开展清洁生产宣传教育，证明文件齐全 1 员工对清洁生产认知率大于 90% 分数小计 10 总分 100 3.3 验收方法 3.3.1 验收原则 清洁生产绩效验收 采用 综合 打 分确 定绩效验收 结果； 实施单位的绩效验收 得分 取各验收 专家 打分平 均值。 DB11/T 1415 2017 4 3.3.2 考核评分计算 清洁生产绩效考 核评 分按 式（1 ）计算 ： （1 ） 式 中： P清洁生产绩效考 核总分值 ； n 参与评价 的所有 指标 总数 ； Pi 参与评价

13、的第 i项 指标的 评价 考核 分值 。 3.3.3 指标缺项考核的分值计算 在第 i项指标下，若实际 参与评价考核的指标 项目数少于所含指标项目数 ，计算时应将指标的分值 予以相 应修 正，修 正后 指标 相 应的 分值P i 按 式 （ 2）计算： （2 ） 式 中： P i 第i 项指标 缺项 时，评价 指 标修 正后 的分 值； A i 第 i项 评价 指标 缺项 考 核时，评价 指标 相应 分值 的修正 系数 。 其中， A i 按式（ 3） 计算 ： （3 ） 式中： K 1 第i 项指 标的 分值 ； K 2 第i 项指 标缺 项考 核时 ，实际 参与 考核 的各 指标 分值之

14、和。 3.4 等级的确定 清洁生产绩效验收 结果 划分 为 三级 ，即 清洁生产绩效验收 优秀 单位、清洁生产绩效验收 合格 单位、 清洁生产绩效验收 不合格 单位。清洁生产 等级 对应 的综合 评价指 标应 符合表 3的规定 。评定 等级时 ，指 标 值 不仅应 符合相关等 级分 值， 同时 基本要 求也 应 全部符合相关 要求， 否定性 指 标有 一项 不符合 ， 即 不 合格。 表3 清洁生产绩效验收等级与实施单位综合评价指标值 清洁生产绩效验收等级 清洁生产综合评价得分 优秀 85 合 格 70 P 85 不 合 格 P 70 DB11/T 1415 2017 5 A A 附 录 A

15、（资料性附录） 北京市清洁生产绩效验收报告大纲 清洁生产绩效验收报告 应包括但 不限 于以 下内容： 1 前言 1.1 实施单位 概况 1.2 公 司 组织 情况 1.3 工 艺 （ 服务 ）流程 与审核重点 1.4 经 营 情况 （产 值、产量 、 服务 量等 ） 1.5 原辅 材料 消耗情况 1.6 资 源 能 源 消耗情况 1.7 环境保护 情况 1.8 开 展清洁生产 审核 时 间 1.9 评估 阶段取 得的 成果 1.10 确 定 的中 高费 方案 1.11 评估 意见落 实情况 1.12 编 制依据 2 已实施方案的保持情况 2.1 无低 费方 案基 本情况 2.2 中 高 费 方

16、 案基 本情况 3 计划实施清洁生产方案的落实情况 3.1 无低 费清洁生产 方案 简述 3.2 中 高费 方案 简述 4 政府支持的清洁生产项目实施情况 4.1 项目 组织实施 情况 4.2 项目 实际 实施的技术路线及 效益 分析 4.3 项目 实际 效益与 预期效 益对 比分析 5 财政经费使用情况 5.1 已 支 出 经 费使 用情况 5.2 未 支 出 经 费使 用计 划 6 目标完成情况及清洁生产水平评价 6.1 清洁生产 目标 完成情况 6.2 清洁生产 水平评价 7 持续清洁生产落实情况 7.1 建 立 和 完 善 清洁生产组织机构 7.2 建 立 和 完 善 清洁生产管理制

17、度 7.3 清洁生产 机制 有效 运 行 7.4 制 定 持续 清洁生产 计 划 7.5 后 续 清洁生产 方案 8 遗留问题和改进建议 DB11/T 1415 2017 6 8.1 遗留 问题 8.2 改 进 建议 9 附件 清洁生产 审核 绩效验收 申请表 本轮清洁生产 审核 实施效 果汇总 表 清洁生产 审核 报告 通过 评估 函 及评估 意见 清洁生产 审核评估 意见落 实情况 清洁生产 项目 实施 情况材 料（ 包括 项目 实施 方案 、 项目预算与 决算、 项目 竣工验收监 测与 验收报 告 等 ） 项目相关 批复 （如 立项 、备 案 、环 评批复 等） 中高费 方案 运行 记录

18、 中高费 方案 节能、节 水、环境效 益等相关 测试 报告 与中高 费方 案相关 的合 同、 财 务凭证 、发 票等 中高费 方案 资金 申请 报告 批复、资 金批复 政府 文件 等 环境监 测报告 固 体 废物 处理 处置 合同 、转移联 单等 环境、能 源管理 制度 DB11/T 1415 2017 7 参 考 文 献 1 中华 人民共 和国清洁生产 促进 法 （中 华人 民共和国主 席令 第五十四号 ） . 2 清洁生产 审核 办法 （中 华 人民共 和国国 家发展和改革委员会 中 华人 民共和国环境保护 部 令 第 38号 ）. 3 危险 化学 品安 全管理 条 例 （国 务院 令 第 591号 ） . 4 企业 事业单位环境 信息公 开办 法 （环境保护 部令 第31 号） . 5北京市发展和改革委员会 北京市 财政局 北京市环境保护局 关于 印发清洁生产 管理办 法的 通 知（京发改规 20136号 ）. _