DB11 T 1478-2017 生产经营单位安全生产风险评估规范.pdf

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1、ICS 13.200 C 78 备案号： 57473-2017 DB11 北京市地方标准 DB11/T 1478 2017 生产经营单位安全生产风险评估规范 Standards for enterprises risk assessment in safety production 2017 - 12 - 15发布 2018 - 07 - 01实施 北京市质量技术监督局 发布DB11/T 1478 2017 I 前 言 本标准按照 GB/T1.12009给出的规则起草。 本标准由北京市安全生产监督管理局提出并归口。 本标准由北京市安全生产监督管理局组织实施。 本标准起草单位：中安华邦（北京）安

2、全生产技术研究院股份有限公司、北京市劳动保护科学研究 所、中国安全生产科学研究院。 主要起草人：李进、李怀冰、王欣、赵守超、代宝乾、关磊、鲍飞、汪彤、宋冰雪、谢昱姝、王培 怡、吕良海、封 光、 欧阳龙水、王 坤。 DB11/T 1478 2017 1 生产经营单位安全生产风险评估规范 1 范围 本标准规 定了 生产 经营 单位安全生产 风险评估 （以下简称风险评估 ）的 一般 要求、 计划与 准备、 风 险识别 、风险分析 、风险评价、 风险评估报告和持续改进。 本标准 适用于 生产 经营 单位 风险评估 。 2 规范性引用文件 下列文件对于 本文件 的应用是必不可少 的。 凡是注日期的 引用

3、文件，仅 所 注日期的 版本 适用于本文 件 。 凡是不注日期 的引用文件，其最新版 本（ 包括 所有的 修改 单） 适用于 本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产 过程危险和有 害因素分类与 代码 GB/T 23694 风险 管理 术 语 GB/T 27921 风险 管理 风险评估 技术 3 一般要求 3.1 生产经营 单位 宜全 员参与风险评估工作 。 3.2 生产经营 单位 应根据风险评估的 结果在 本单位 醒目 位置进 行安全生产 风险 公告 。 3.3 风险评估 主要 内容包括 ： a) 识别生产 经营 单位 存在 的危害因素， 确定 重大 危险

4、源； b) 分析可 能发 生的 事故类 型及后果， 并指 出可 能产生的 次 生、 衍生 事故 ； c) 评估事故 的危害程 度和 影响范围 ，确 定风险 等级 。 3.4 风险评估工作 流程 主要 包括计划与 准备 、风险识别 、风险分析 、风险评价 、风险评估报告和持续 改进，参 见附录 A。 4 计划与准备 4.1 成立风险评估工作小组 生产经营 单位 宜成立 以单位主要 负责 人（ 或 其 授权 的 分管负责 人） 为组 长， 单位安全生产管理人 员、 专业技术人 员及 有关 专家 参加的 风险评估工作 小组 ，在风险评估 开展前 应制 定风险评估工作 方案， 有组 织有计划 地自 下

5、而上逐级开展风险评估工作 。 4.2 搜集资料 搜集资料 主要 内容包括 ： a) 与风险评估工作 相关的 法律 、 法规、规 章、标准 和文件； b) 本单位规 章制度 与操 作流 程、 工 艺流 程、 设备 设施 和物料 、 机构 、 岗 位、人 员与职 责设 置以及 区 位、 布局 与平面布 置等资料； c) 应急预案； d) 安全评价报告 等； DB11/T 1478 2017 2 e) 国内外同 行业企业事故 资料； f) 本单位安全生产 相关 其他 技术资料 。 4.3 现场调研 现场调 研主要 内容包括 ： a) 周边环境影响情况； b) 应急资源情况； c) 事故预防措 施情况

6、 。 4.4 制定风险评估工作方案 4.4.1 风险评估工作 方案 的内容一般包括 ： a) 评估目 的，简 述风险评估 的主要 目的 ； b) 评估依 据，简 述风险评估 所依据 的法律 、法 规、规 章、标准 和文件 等； c) 评估原 则， 说明 风险评估工作的 原则 ； d) 评估范围 ，依 据评估对 象、要求以 及特 定时间 、空间特点 ，确 定风险评估 范围； e) 评估团队 ，简 述评估 小组 成员、组织 结构 、组 建介绍 等； f) 职责分工， 明确 风险评估 具体操 作人 员责 任及 分工 ； g) 工作任务， 明确 风险评估的主要 任务 ，包括识别评估对象面 临的 各种

7、风险、 分析导致 事故 发生 的 可 能性 和后 果严 重性 、评价风险 等级 、编 制风险评估报告 等； h) 评估方法 ，风险识别 、风险分析 、风险评价 等风险评估过程 的方法； i) 确定风险 准则 ，在参 照生产 经营 单位安全生产 目标的 基础 上， 还应 遵循 以下 原则： 1) 具有一定 的社会基础 ，能 够被政府 和公 众所 接受 ； 2) 重大危害对员工 或公众人 员造成的风险不应 显著高 于人们在日常生 活中接触到 的 其 他风 险； 3) 应和社会 经济 发展 水平相 适应， 并适 时更 新； 4) 应考虑 生产 经营 单位 内部 和外部个 人风险 的差异 ； 5) 国

8、家、 行业 标准、 文件 等对风险 准则的规 定。 j) 风险评估 各阶段 的工作计划，包括工作内容 、工作 形式、 工作 成果 等； k) 项目实施的 时间 进度 安排 ，明确 各阶段任务完 成时间 。 4.4.2 风险评估工作 方案 宜由生产 经营 单位主要 负责 人（ 或其授权 的分 管负责 人） 签发实施。 5 风险识别 5.1 识别方法 5.1.1 宜 按照 GB/T 13861对生产过程中的 各种 主要 危险和 有害因素 进行识别 。 5.1.2 宜 按照 GB 6441对职工伤亡事故风险 进行识别 。 5.2 识别程序 5.2.1 风险发现 ：分析 资料 ，依 据风险识别 依据，

9、 发现 生产 经营 单位 存在 的危害因素 。 5.2.2 风险列 举： 对发现 的危害因素进 行列 举， 确定危险 源，列 出生产 经营 单位 风险 清 单，内容参 见 附录 B。 5.2.3 风险描 述： 描述 每一风险 的详细信息 ，应包括以下内容： DB11/T 1478 2017 3 风险类 型； 可能发 生的 事故类 型； 事故发 生的 区域 、地点或 装置的 名称 ； 事故发 生的 可能时间 段或 概率； 事故的 危害 严重 程度及 其影响范围； 事故前 可能 出现 的征兆 ； 事故可 能引 发的 次生 事故 、衍生 事故 等。 5.2.4 风险筛选 ：结 合风险评估 的具体 目

10、的 和范围 ，比较已 有 评估 指标 ，对 照风险 准则， 筛选 风险 。 6 风险分析 6.1 基本要求 6.1.1 风险分析应 从某 一特 定危害 发 生的 可能 性、 后果 的严 重 性两个 方面 进行分析 。 6.1.2 风险分析 时，应 考虑 以下 问题： a) 引发次 生事故 、衍 生事故 等的可 能性 ； b) 风险预 测的 可信 度、 预测 前提以 及假 设的 敏感性 ； c) 专家意 见的 分歧 ； d) 现有防 护措 施等 。 6.1.3 风险分析可 采用定 性、 半定 量 、定 量以 及几种 分析 相结合 的方法 ，具体 方法 参见 GB/T 27921。 6.2 发生可

11、能性分析 6.2.1 发 生 可能 性分析可 从历史 发生概率 、现场 管理 水平 和应急 承受 能力三 个方面 进行。 6.2.2 发 生 可能 性等级 如表 1所示 。 表 1 发生可能性等级 指 标 释义 分级 可能性 等级 历史 发生 概率 （Q 1） 从该风险过去 N年发 生 此 类 生产安全事故的 次数（频率 ）得出等级 值 过 去 2年 发 生 1次 以 上 很 可 能 5 过 去 5年 发 生 1次 较 可 能 4 过 去 10年 发 生 1次 可 能 3 过 去 10年 以 上发 生 1次 较不可能 2 过 去 从 未 发 生 基 本 不可能 1 现场 管理 水平 （Q 2）

12、 从 安全生产标准 化 评 审 分 值得出等级值。 安全生产标准 化评审 分值采用现场 实 际得分 折算进行。安全生产标 准 化 评 审 分 值 =现场实 际得分/ （600- 现场部分 实 际 不 涉 及 项 分 值 ） 1000 低 于 700分 很 可 能 5 700799分 较 可 能 4 800899分 可 能 3 900950分 较 不可能 2 950分以上 基本不可能 1 DB11/T 1478 2017 4 表 1 发生可能性等级 （续 ） 指 标 释义 分级 可能性 等级 应急 承受 能力 （Q 3） 从 评估对 象自身 的风险承 受 能 力 （稳 定 性） 来判断 发 生

13、此 类 突 发 事件的可能性 承受力很弱 很可能 5 承受力弱 较可能 4 承受力一般 可能 3 承受力强 较不可能 2 承受力很强 基本不可能 1 6.2.3 发 生 可能 性等级 按公 式（ 1）进行计 算。 3 3 2 1 Q Q Q P + + = （1 ） 式中： P 发生 可能 性等级； Q1 历史 发生 概率等级； Q2 现场 管理 水平等级； Q3 风险 承受 能力等级。 6.3 后果严重性分析 6.3.1 后 果 严重 性分析可 从人 员损失、 经济 损失 、社会 损失 、保 障损失四 个方面 进行 。 6.3.2 人 员 损失 包括 死亡 人数 和受 伤 人数 ，损失 严重

14、 性等级 如表 2所示 。 表 2 人员伤亡严重性等级 （ M） 分类 人 等级 描述 死亡人数（M 1） 受伤人数（M 2） 5 很 大 10 50 4 大 3 9 16 49 3 一般 12 5 15 2 小 0 3 4 1 很 小 0 2 注：死 亡人数 是指 因安全 风险引 发 的事故或 突发 事件而 遇难 （包括经 法 定程 序宣 布 死亡 ）的人数 。受伤 人 数 是 指 因 安全风险引发的事故或突发事件而受伤，须接受医生或医疗机构治疗的人口。 6.3.3 经 济 损失 严重 性等级 如表 3所 示。 DB11/T 1478 2017 5 表 3 经济损失严重性等级 （ E） 等级

15、 描述 经济损失（万元） 5 很 大 10000 4 大 5000 9999 3 一般 1000 4999 2 小 200 999 1 很 小 199 注：经 济 损失是指因安全 风险引 发 的 事故 或 突发 事件 造成的人 身 伤亡 及善后 处理支出的 费用和毁坏财 产 的 价 值 。 6.3.4 社会损失 包括 周边 敏感 目标 影响 和社会 关注 度。 周边 敏感 目标 影响 严重 性等级 如表 4所示 。社 会 关 注度 严重 性等级 如表 5所 示。 表 4 周边敏感目 标影响 严重性等级 （S11 ） 等级 描述 周边敏感目标人数 5 很 大 10000 4 大 5000 999

16、9 3 一般 1000 4999 2 小 100 999 1 很 小 100 注：周边敏感目标包括 党政机 关、军事 管理区 、文物 保护单位、学校 、医院、人员密 集场 所、居民居住 区、大型公交枢纽等。 表 5 社会关 注度 严重性等级（ S12） 持续时间 范围 本区 本市 国内 国际 1天内 1 1 2 3 1天 （ 含 ） 7天 1 2 3 4 7天 （ 含 ） 30天 2 3 4 5 30天 （ 含 ） 以 上 3 4 5 5 注：社会 关注 度是 指社会 对因 安全风险引 发的 事故 或突 发事件 关 注的 程度 ，从 持续 时间 与关 注 范围 两 个方面进行衡量。 6.3.5

17、 保 障损失 包括 基础 设施 损坏 或 中断 和生 活保 障中 断。 基础 设施 损坏 或中 断严 重性等级 如表 6所 示 。生 活保 障中 断严 重性 等级如表 7所 示。 DB11/T 1478 2017 6 表 6 基础设 施损 坏或中断 严重性等级 （S 21） 影响程度 指标数量 无影响指标 出现一个影响 指标 出现二个影响 指标 出现三个影响 指标 出现四个影响 指标 很小 1 1 2 2 3 小 1 2 2 3 4 一般 2 2 3 4 4 大 2 3 4 4 5 很 大 3 4 4 5 5 注： 影响指标包括供水、电力 、燃气、道路交通、通信。 表 7 生活保障中断 严重性

18、等级 （S22 ） 影响人数 时间 食物中断 12 小时或医疗 服务中断 1小 时内 食物中断 12 （ 含 ） 24小 时或医疗服 务中断 1（含） 3小时 食物中断 24 （ 含 ） 36小 时或医疗服 务中断 3（含） 6小时 食物中断 36 （ 含 ） 48小时 或医疗服务中 断 6（含）12 小时 食物中断 48 （ 含 ） 小时以 上或医疗服 务中断 12 （ 含 ） 小时以 上 50人 以内 1 1 2 2 3 50499人 1 2 2 3 4 5001999人 2 2 3 4 4 20004999人 2 3 4 4 5 5000人 及 以 上 3 4 4 5 5 注：生 活保

19、障中 断是 指因 安全 风险引 发的 事故 或突 发事件 造成 食 物和 医疗服 务中 断， 该参 数从中 断时 间 和 影响人数两个方面进行损失度量。 影响人数、中 断 时间不在同一标准时， 按高标准确定参数等级。 6.3.6 后 果 严重 性等级 按下列 公式 进 行计 算。 7 22 21 12 11 2 1 S S S S E M M R + + + + + + = （2） 式 中： R 后果 严重 性等级； M1 人员 死亡 严重 性等级； M2 人员 受伤 严重 性等级； E 经济 损失 严 重性 等级； S11 周边 敏感 目标 影响严 重 性等级； S12 社会 关注 度严 重

20、性等级； S21 基础 设施 损坏 或中断 严 重性 等级； S22 生活 保障 中断 严重性 等级 。 7 风险评 价 DB11/T 1478 2017 7 风险评价 等级 主要由 发生 可能性 等级 和后 果严 重性 等级确 定，可 按表 8进 行判定 。 表 8 风险等级 矩阵 法 风险等级 后果严重性等级（R） 1 2 3 4 5 发 生 可 能 性 等级 （P） 1 低 （ ） 低 （ ） 低 （ ） 中（） 中（） 2 低 （ ） 低 （ ） 中（） 中（） 高（） 3 低 （ ） 中（） 中（） 高（） 极高（） 4 中（） 中（） 高（） 高（） 极高（） 5 中（） 高（）

21、高（） 极高（） 极高（） 注： 表示低风险，表示中 风险，表示高风险，表示极高风险 8 风险评估 报告 8.1 基本要求 评估报告文 字宜简 洁， 附必 要的 图表 或照 片。 评估报告宜包括评估对 象、 目的、 依 据、 方法 和过程， 以 及 评估结果和 提出的 防护 措 施及 建议 等。 8.2 主要内容 不 同 行业评估内容 有不 同的 侧 重点 ，可根据 实际需 要进行 调整 或补充 。 应 按下 述 内容 编制 风险评估 报告： a) 导言， 介绍 评估目 的、 依据 、 原则、 内容 （范围 、对 象 ）、 过程 、方法等； b) 风险识别 ； c) 风险可 能性 分析 ； d

22、) 风险后 果分析 ； e) 风险等级确 定； f) 评估结 论； g) 措施与 建议 ； h) 附件，包括 各具体 事件 的风险等级 列表 和必 要说明等 。 8.3 报告格式 格 式 内容包括 封面 、著 录项 、 前言 、目 录、 正文 、附 件 、附录 ，具体 格式 宜参 照 附录 C的规 定。 8.4 评审与发布 生产经营 单位 应对风险评估过程 及报告 进行评 审。 风险评估报告评 审合 格后 ， 由生产 经营 单位主要 负责人（ 或其 授权 的分 管负责人） 签发 。 9 持续改进 9.1 应对风险评估 的结果 及时 进行评 审或 检查 ，建 立风险 动 态持续改 进机制 。 9

23、.2 生产经营 单位 宜每 3年 重新对本单位安全生产 风险 进行评估， 并实施监 测监 控。 9.3 生产经营 单位 应在下列 情形 发 生时重 新进 行风险评估 ： DB11/T 1478 2017 8 d) 有关法律 、法 规、规 章、标准、 文件 发生 变化 的； e) 周围环境发 生变 化， 形成 新的重大 危险 源的 ； f) 生产工 艺和 技术 发生 变化 的； g) 应急资源发 生重大 变化 的； h) 应急预案 需要 修订 的； i) 发生安全生产 事故 的。 DB11/T 1478 2017 9 A A 附 录 A （ 资料性 附录） 风险评估工作 流程 图 A.1 风险评

24、估工作 流程 图 B 发 生 可能性 分析 后果 严 重 性 分析 风险分析 风险评价 风险评估报告 风险识别 计划与 准备 持续改 进 合格 不合格 DB11/T 1478 2017 10 B C 附 录 B （ 资料性 附录） 风险清 单表 表 B.1 风险 清单表 评估 项目 序号 风险 类型 风险 名称 发生部位 （位置或地点） 危害因素 危险源 可能发生 事故类型 备注 编制人 编制日期 审核人 审核日期 批准人 批准日期 填表说明 1.风险类型栏主要依据本标准 第 5.1条 规 定 ； 2.风险名称栏中填写名称或风险 描 述； 3.编 制 人 为 风险评估负责人， 审核人为生产经营

25、单位技术负责人， 批准人为生产经 营单位负责人 DB11/T 1478 2017 11 C D 附 录 C （ 资料性 附录） 风险评估 报告格式 C.1 基本 格式 评估报告 的基 本格 式要 求： a) 封面； b) 著录项 ； c) 前言； d) 目录； e) 正文； f) 附件； g) 附录。 C.2 规格 评估报告宜 采 用 A4幅面 ， 左侧装 订。 C.3 封面格式 C.3.1 封 面的 内容应包括： a） 评价 项目 名称 ； b） 标题 ； c） 生产 经营 单位 名称 ； d） 评估报告 完成时间 。 C.3.2 标 题宜 统一 写为 “风险评估报告 ”，其 中 应根据评估

26、 项目 的类别 填写 。 C.3.3 封面 式样 如图 C.1所 示 。 DB11/T 1478 2017 12 评估项目名称（ 二 号 宋 体 加 粗 ） 风险评估报告（ 一 号黑 体加 粗） 生产经营单位名称（ 二 号 宋 体 加 粗 ） 评估报告完成日期（ 三 号 宋 体 加 粗 ） 图 C.1 封面式样 DB11/T 1478 2017 13 C.4 著录项格式 C.4.1 “生产 经营 单位 负责 人、 评估人 员” 等著录 项一般分 两 页布 置。 第 一页署明 生产经营 单位 负责 人、技术 负责 人、 评估 项目负责人 等主要 责任 者姓 名，下 方为 报告 编制 完成 的 日

27、期及 生产 经营 单位公 章 用 章区； 第 二页 则为 评估人 员、 各类 技术 专家 以及其 他 有关 责任 者名 单，评估 人 员和 技术 专家 均应 亲笔 签名。 C.4.2 著 录项 样张 见图C.2 和 图 C.3所 示。 评估项目名称 （ 三 号 宋 体 加 粗 ） 风险评估报告（ 二 号 宋 体 加 粗 ） 单位负责 人：（ 四号 宋体 ） 技术负责 人：（ 四号 宋体 ） 评估项目 负责人 ：（ 四号宋 体） 评 估报告完成日期 （ 小 四号宋 体加 粗） （单位公 章） 图 C.2 著录项首页样张 DB11/T 1478 2017 14 评 估 人 员 （ 三号 宋体 加粗） 姓名 职务 职称 签 字 项 目 负 责 人 项 目 组 成 员 报 告 编 制 人 报 告 审 核 人 技 术 负 责 人 （此表 应根据 具体项 目实 际参与 人数 编制 ） 技 术 专 家 姓 名 签 字 （列出 各类 技术 专家 名单） （ 以 上全 部小 四号 宋体 ） 图 C.3 著录项次页样张 _