DB43 T 1082-2015 特种设备使用单位安全管理评价方法.pdf

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1、湖南省地方标准DB43特种设备使用单位安全管理评价方法Special equipment use unit evaluatioin method for safety managementDB43/T 10822015 ICS 13.110C 65湖南省质量技术监督局 发 布2015-10-01 实施2015-08-24 发布DB43/T 10822015 I 目 次 前言1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 安全管理评价 1附录 A（资料性附录） 特种设备安全管理要求检查（考评）表 4附录 B（资料性附录） 特种设备使用单位安全管理评价报告10DB43/T 10822015

2、 II 前 言 本标准依据GB/T 1.12009给出的规则起草。 本标准由湖南省质量技术监督局特种设备安全监察局提出并归口。 本标准主要起草单位：湖南省特种设备管理协会、湖南省标准化研究院。 本标准主要起草人：肖祥柏、段方英、李楷明、彭琨林、周琪、舒明煌、殷先华、林勇、王恒、雷鑫凯、熊鹰。 DB43/T 10822015 1 特种设备使用单位安全管理评价方法 1 范围 本标准提出了特种设备使用单位安全管理评价的方法。 本标准适用于特种设备使用单位对特种设备的安全使用进行管理自我评价，以及其他机构对使用单位的特种设备安全使用管理状况及管理水平进行评价。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的

3、应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB43/T 10812015 特种设备使用安全管理要求 3 术语与定义 3.1 特种设备 对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律、行政法规规定适用中华人民共和国特种设备安全法的其他特种设备。具体种类、类别和品种，以经国务院批准并公布的特种设备目录为准。 3.2 使用单位 使用管理特种设备的法人、其它组织或个体工商户、自然人。 3.3 安全管理 以实现

4、安全目标而进行的有关决策、计划、组织和控制等方面的活动；运用现代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各种不安全因素，从技术上、组织上和管理上采取有力的措施，解决和消除各种不安全因素，防止事故的发生。 3.4 安全管理评价 以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有害因素进行辨识与分析，判断工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据的过程。 4 安全管理评价 4.1 总要求 DB43/T 10822015 24.1.1 使用单位或其委托的其他机构应每年至少一次对本单位特种设备使用安全管理实施情况进行评价，验

5、证各项管理制度措施的适宜性、充分性和有效性。 4.1.2 使用单位应根据评价结果，对管理制度、操作规程等进行修改完善并持续改进并不断提高安全管理水平。 4.2 安全管理评价类型 使用单位的安全管理评价类型分为企业自我评价、社会专业机构（或其委托机构）的安全管理评价。 4.3 安全管理评价方式 使用单位的安全管理评价的方式为：资料核对、抽查考核和现场查证。 4.4 安全管理评价内容 使用单位安全管理评价的内容及要求应依据DB 43特种设备使用单位安全管理要求进行，具体见附录A特种设备安全管理要求检查（考评）表。 4.5 安全管理评价人员 评价小组的组成应考虑人员的资格、能力和经验。评价小组根据现

6、场评价结果签发特种设备使用单位安全管理评价报告（见附录B）。 4.6 抽样要求 评价采用资料核对、抽查考核和现场查证的方式进行。其中： a） 对特种设备作业人员抽查考核数量按在册数（H）比例抽样，特种设备操作人员考核抽样时应当覆盖所有工种，考核总量不超过40人为宜： H10，抽100%； 10H100，抽10人； 100H500，抽15人； 500H1000，抽20人； H1000，抽3%。 b） 按特种设备不同类别的拥有量（M）分类抽样，特种设备考核抽样时应当覆盖所有类别和某类别不同属性的特种设备，考核总量不超过30台（套）为宜，抽样比例如下： M10，抽100%； 10M100，抽10台；

7、 100M500，抽15台； 500M1000，抽20台； M1000，抽30台。 4.7 安全管理评价计算方法及结果分级 4.7.1 安全管理评价结果计算方法 安全管理评价结果计算方法见公式（1）： = nSS （1） 式中： DB43/T 10822015 3 S安全管理评价实际得分； nS 为安全管理评价每一项目的实际得分。 注：不同使用单位因特种设备不同以及生产经营的特点，某些项目确无需要，在评价活动中可不扣分，按满分计算。 4.7.2 安全管理评价结果分级 安全管理评价总分为1000分，评价结果按照检查内容和评定要求，分为A、B、C三级： 评价得分为900分以上的判定为A级； 评价得

8、分为600-900分判定为B级； 评价得分为600分以下判定为C级。 4.8 评价结果处理 使用单位应按照评价小组的结论提出整改措施和计划，要求限期整改，对整改情况进行书面或现场确认。DB43/T 10822015 4 附录A （资料性附录） 特种设备安全管理要求检查（考评）表 A.1 特种设备安全管理要求检查（考评）表如表A.1所示 表A.1 特种设备安全管理要求检查（考评）表 序号 考评内容 考评项目 评分办法 应得分 实际得分 备注 是否设置特种设备安全管理机构或者特种设备安全兼管机构。 查组织机构图、岗位职责。未设机构或配备专、兼职者，扣20分。 20 是否配置安全管理人员、检测人员、

9、作业人员，是否符合安全管理工作需求。 抽查人员花名册，按符合性好、中、差扣0、10、20分。 20 是否明确主要负责人职责。 6 是否明确安全管理负责人职责。 6 是否明确安全管理人员职责。 6 是否明确检测人员职责。 6 是否明确作业人员职责。 6 1 组织机构及职责 （76分） 是否明确安全档案管理人员职责。 相关人员岗位职责部分应当包含所列相关人员岗位职责内容，缺一项扣6分。 6 是否有相应的管理制度，内容是否完整、实用。 查管理制度文件，缺一项扣3分。 108 2 管理制度与操作规程 （128分） 是否有相应工作岗位的操作规程，操作规程内容是否规范、完整。 现场查看，按符合性好、中、差

10、扣0、10、20分。 20 3 设备采购 （36分） 采购设备是否取得许可生产并检验合格的特种设备； 是否符合能效指标； 进口特种设备是否检验合格并经提前告知。 查特种设备安全技术档案，选择未取得相应设计、制造、安装许可单位的，扣 36分。 36 DB43/T 10822015 5 表A.1 （续） 序号 考评内容 考评项目 评分办法 应得分 实际得分 备注 4 安装、改造修理 （40分） 施工质量证明文件是否齐全； 验收记录、施工质量证明书、监督检验证书/报告、使用登记/变更资料等是否存入特种设备安全档案。 查特种设备安全技术档案，选择未取得相应改造、修理项目许可单位的，扣40分。 40 特

11、种设备是否办理使用登记，使用登记标志是否置于该特种设备的显著位置。 特种设备移装是否办理注销、重新登记手续。 特种设备产权发生变更是否办理注销手续，设备全部文件资料是否齐全，现使用单位是否办理登记注册手续。 设备停用1年以上的，是否办理报停手续；重新启用时，是否经过检验，是否办理重新启用手续；是否有维护和保养记录。 特种设备达到设计使用年限需要继续使用的，是否通过检验和安全评估，并办理登记证书变更手续；是否有检验、检测、维护保养措施和记录。 5 使用登记与登记变更 （60分） 报废的特种设备是否办理注销手续。 查特种设备台帐、特种设备使用登记证和使用登记记录，没有按规定办理登记的，每项扣10分

12、。 60 特种设备及其安全装置、警示装置管理台账、设备分布示意图，特种设备安全技术档案是否完整，档案内容是否符合相应安全技术规范规定。 查阅相关台账、档案及内容，按符合性好、中、差扣0、5、10分。 10 作业人员是否准确、及时、清晰、完整记录运行信息。 没有运行记录的扣 10 分，记录不完全的扣4分。 10 6 运行控制 （140分） 是否制定本单位重要特种设备监控方案并实施。 没有监控方案的扣 10 分，方案不完善的扣4分。 10 DB43/T 10822015 6 表A.1 （续） 序号 考评内容 考评项目 评分办法 应得分 实际得分 备注 是否按有关安全技术规范和设备使用说明书定期进行

13、设备维护保养、检修。 没有维护记录的扣 10 分，记录不完整的扣4分。 10 是否每月由专业人员进行一次安全检查,并有记录。 没有安全检查记录的扣 10 分，检查记录不完整的扣4分。 10 是否制定措施应对特种设备运行中出现的异常。 没有应对措施的扣 10 分，措施不完善的扣4分。 10 使用场所，是否符合相关设计标准要求，是否制定相应的管理措施。 现场检查环境不符合设备使用条件的扣10分，没有相应管理措施的扣4分。 10 电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备是否在显著位置有安全注意事项和警示标志。 安全注意事项、警示标志没有在显著位置进行公示的扣 10 分，标识不显著的扣

14、4分。 10 客运索道、大型游乐设施是否在每日投入使用前进行试运行和例行安全检查。 无试运行和安全检查记录的扣 10 分，记录不完整的扣4分。 10 电梯维保单位是否对电梯实施清洁、润滑、调整和检查等维护保养工作。 无检查维护记录的扣 10 分，记录不完整的4分。 10 是否开展压力容器年度检查。 无年度检查记录的扣 10 分，记录不完整的4分。 10 是否按安全技术规范要求开展压力管道在线（年度）检查。 无压力管道在线（年度）检查记录的扣10分，记录不完整的扣4分。 10 是否对大型游乐设施进行维护保养。 无维护保养记录的 10 分，记录不完整的扣4分 10 6 运行控制 （140分） 是否

15、按照安全技术规范的要求进行锅炉水（介）质处理。 无水质处理记录的扣 10 分，记录不完整的扣4分。 10 7 定期检验 （80分） 特种设备定期检验报告、安全装置校验报告、安全附件或安全保护装置或测量调控装置及有关附属仪 器仪表定期校验检修记录是否完整；是否存在未经定期检验或者检验不合格的特种设备。 现场抽查在用特种设备，按符合性好、中、差扣0、40、80分。 80 DB43/T 10822015 7 表A.1 （续） 序号 考评内容 考评项目 评分办法 应得分 实际得分 备注 特种设备台账，特种设备安全附件、测量调控装置及有关附属仪器仪表台账是否完整。 抽查特种设备台帐和安全附件台帐、查看特

16、种设备使用现场和检索相应档案，缺一项扣4分。 20 特种设备安全管理人员、检测人员、作业人员台账是否完整。 抽查特种设备作业人员名册，检索相应档案，缺一项扣4分。 12 8 安全技术 档案 （80分） 特种设备使用登记表；特种设备的设计文件、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装、改造、重大修理的技术文件和资料；特种设备的定期检验报告和自行检查的记录；特种设备的日常检查与使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事故及隐患整改记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料；应急救援演练记录。

17、 以上安全技术档案内容是否完整。 抽查特种设备安全技术档案并查看使用现场和对照检索相应档案，缺一项扣6分。 48 9 隐患排查 （40分） 特种设备隐患台账内容是否完整。 查故障处理和安全隐患整改台帐、工作见证，按符合性好、中、差扣0、20、40分。 40 10 隐患治理 （40分） 是否制定隐患治理方案，方案内容是否科学、合理；严重事故隐患是否制定措施和应急预案； 使用单位无力整治的严重事故隐患，是否书面报告主管部门和当地政府；对特种设备安全监督管 理部门、检验机构及评价机构发现的安全隐患，使用单位是否及时书面反馈治理结果。 查故障处理和安全隐患整改台帐、工作见证，按符合性好、中、差扣0、2

18、0、40分。 40 11 节能管理 （40分） 高耗能特种设备使用和管理是否按高耗能特种设备节能监督管理办法执行。 抽查相关记录，按符合性好、中、差扣0、20、40分。 40 DB43/T 10822015 8 表A.1 （续） 序号 考评内容 考评项目 评分办法 应得分 实际得分 备注 是否制定了综合应急预案，重点特种设备专项应急预案。 没有事故应急救援预案的扣 20 分，重点监控特种设备使用单位没有报送备案的扣6分。 20 是否明确应急救援机构、职责与权限。 没有应急救援机构的扣 10 分，职责权限不明确的扣6分。 10 是否根据应急救援所需，配备应急装备，储备应急物资，并进行维护，确保其

19、有效性。 无应急救援物资、资料扣 10 分，无维护记录的扣4分。 10 是否明确应急状态及处置措施。 无处置措施的扣 10 分，处置措施不完善的扣4分。 10 是否规定与专业救援组织的联络方式并畅通。 无联络方式的扣 10 分，现场查验联络方式不畅通的扣4分。 10 是否每年至少有计划地进行一次演练。 查事故应急救援预案演练方案和记录，按符合性好、中、差分别每项扣 0、6、10分。 10 12 应急管理 （80分） 是否对应急预案进行评估，并进行了修正。 查事故应急演练救援预案和演练记录，按符合性好、中、差分别每项扣 0、6、10分。 10 13 事故处理 （40分） 发生事故时： 是否及时报

20、告特种设备事故； 是否启动应急专项预案进行抢险救援； 是否按照国家有关规定配合或者组织事故调查处理； 是否记录特种设备故障与事故，并存入设备安全技术档案。 查是否建立事故报告与处理程序并制定相应的防范措施和整改措施。对发生过事故的单位，检查有关事故发生后，是否及时启动程序。按符合性好、中、差扣 0、20、40分。 40 DB43/T 10822015 9 表A.1 （续） 序号 考评内容 考评项目 评分办法 应得分 实际得分 备注 14 文件控制 （20分） 特种设备使用安全管理所需文件应予以控制，并达到以下要求： 文件发布前是否审核和批准； 是否按文件类别进行管理； 文件是否易于识别、取用和

21、阅读； 外来文件是否进行识别，并控制其分发； 是否明确保管方式和保管期限； 作废的文件是否被非预期使用，因特定目的需要保留的失效文件，是否予以标记。 抽查文件按符合性好、中、差扣 0、10、20分。 20 15 记录控制 （20分） 记录是否填写完整、字迹清楚、易于识别和检索。 抽查记录按符合性好、中、差扣 0、10、20分。 20 16 教育培训 （40分） 是否制定教育培训制度； 是否制定安全培训计划； 是否为教育培训提供相应的资源保障； 是否按培训计划组织实施并评估； 相关教育培训记录是否完整。 查阅培训计划、培训记录、培训制度按符合性好、中、差扣0、20、40分。 40 是否每年对本单

22、位特种设备使用安全及管理情况进行一次评审。 查评审计划、会议记录、评审结论等相关文件， 按符合性好、中、差扣0、10、20分。 20 17 评审 （40分） 是否根据评审结果，对管理制度、管理手段、操作规程等进行修改完善。 查阅改进措施、改进结果等文件按符合性好、中、差扣0、10、20分。 20 合计： 1000 DB43/T 10822015 10 附录B （资料性附录） 特种设备使用单位安全管理评价报告 B.1 特种设备使用单位安全管理评价报告表如表B.1所示。 表B.1 特种设备使用单位安全管理评价报告 单位名称 法人代表 单位地址 邮 编 联系人 联系电话 传 真 评价类别 内部评价 外部评价 评价情况综述： 评价结论 A级 B级 C级 评价单位（部门） 评价组组长签名 评价日期 被评价单位确认意见