GB T 27926.2-2011 金融服务.金融业通用报文方案.第2部分:注册机构的角色及职责.pdf
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1、ICS 03.060 A 11 道昌中华人民圭七./、和国国家标准G/T 27926.2-2011 金融服务金融业通用报文方案第2部分:注册机构的角色及职责Financial services-Universal financial industry message scheme一Part 2: Roles and responsibilities of registration bodies (lSO 20022-2: 2004 , MOD) 2011-12-30发布2012-05-01实施数码防伪/中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会发布GB/T 27926.2-
2、2011 目次前言.1 引言. II l 范围2 规范性引用文件.3 术语和定义4 功能和职责.5 注册申请流程.3 6 数据所有权.4 7 服务级别变更.4 8 申诉.4 9 投诉.410 投票.4附录A(资料性附录)注册管理组.5 附录B(规范性附录服务级别协议附录C(规范性附录)数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)的获取9前言GB/T 27926(金融服务金融业通用报文方案由以下5部分构成:一一第1部分z库输入输出方法和格式规范;一一第2部分:注册机构的角色及职责;一第3部分:建模导则;一一一第4部分:XML设计规则;一一第5部分:反向工程。本部分为GB/T27926的第2部分。GB
3、/T 27926.2-2011 本部分修改采用IS020022-2: 2004(金融服务金融业通用报文方案第2部分z注册机构的角色及职责)(英文版)。与IS020022-2标准的主要差异如下:a) 删除4结构飞5与注册机构(RA)的协议、6成员资格;b) 删除B.2有关用户界面上应包括IS0的标志和/或1r出rnationalOrganization for Standardization 国际标准化组织)-IS020022字样;c) 将TC68替换为全国金融标准化技术委员会。为与我国实际情况保持一致,也为了便于使用,本部分还做了下列编辑性修改:a) IS0 20022的本部分改为GB/T27
4、926的本部分气b) 删除国际标准前言。本部分由中国人民银行提出。本部分由全国金融标准化技术委员会负责(SAC/TC180)归口。本部分负责起草单位:中国金融电子化公司。本部分参加起草单位:中国人民银行、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、交通银行、博时基金管理有限公司、深圳证券通信公司、申银万国证券股份有限公司。本部分主要起草人:王平娃、陆书春、李曙光、马小琼、赵志兰、全红、王毛路、龚维萍、成永德、林松、李迎辉、张砚、王德英、巫禄芳、施轶倩。I G/T 27926.2-20门51 20世纪90年代中期,人们强烈地意识到,证券业参与者之间进行信息交换
5、的国际标准急需复审,目的是:(1)缩短新的标准化报文集投入市场的时间;(2)提高直通处理能力。IS0 15022制定了一些必要的原则,可向不同用户群提供支持其特定应用的报文定义工具。这些工具包括:一一系列语法和报文设计规则;一一惟一标识交换业务元素及其表示形式的数据域字典;一一由行业按照上述域和规则制定的报文目录。为适应行业发展的需要,虽然数据域字典和报文目录仍根据IS015022的要求进行维护,但其内容不包括在IS015022中。注册机构(RA)负责提供并根据行业参与者的需要在必要时对这些内容进行更新。21世纪初,随着1P(因特网协议)网络的广泛使用以及XML(可扩展标记语言)的出现,相关的
6、技术已成为电子通信中事实上的开放式技术标准。因此,非常有必要对IS015022进行扩展,以便为整个金融业中采用标准XML语法制定报文规范提供公共平台。同时,为了保护平台不受语法变更的影响,有必要将报文分拆为业务元素和技术表示两部分。因此,当利用原始IS015022系列工具集时,GB/T 27926提议z采用建模方法(如,基于形式符号的UML-统一建模语言)以一种与语法无关的形式提取、分析和描述业务领域、业务过程、业务交易、业务参与者、业务角色、业务信息和相关报文流图及报文定义,使行业能够交换所需信息,以实现其业务目标;一一规定建模语言中报文定义转换成标准语法表示形式的设计规则。GB/T2792
7、6发布时,所有电子文档(包括电子STP报文子集)的优选语法为XML万维网协会(W3C)定义。根据金融行业的要求,该设计规则可进行扩展以涵盖今后其他的开放式语法。上述方法与其他行业报文的开发方法是一致的。在此方法下,完整的业务模型和衍生的信息交换报文将存储在中央库(GB/T27926库)中,并由注册机构(RA)进行维护。GB/T27926库为行业参与者提供了下述内容:金融业务过程目录,包括: 金融业务模型描述; 金融业务交易描述,包括报文定义; 以协商一致的语法表示的报文方案(如,XML)。金融数据字典,包括: 用于业务领域、业务过程、业务交易和报文集合的业务概念、数据类型及报文概念。这种灵活的
8、框架允许用户群根据国际公认的方法建立业务交易和报文集,并转换到使用通用语言(如,XML)来描述。如果存储在GB/T27926库中现有的业务交易和报文定义未体现其需求,用户群可协商使用其他业务交易和报文定义,并根据在数据字典(DD)中注册的项,设计这些内容。用户群可向注册机构(RA)提交这些业务交易和报文定义。如果必要,由标准管理组支持的注册机构(RA)将校验这些提交的业务交易和报文定义,更新GB/T27926库,并根据针对XML语言或未来其他开放式语言协议的GB/T27926语法设计规则,生成相应的语法输出。包含一个公共语法解决方案(如,XML)的金融业务模型和报文定义的通过,推动了端对端直通
9、交易处理过程,该公共模型和报文定义体现了用户群的业务需求。此外,已通过的业务模型和报文定义,E GB/T 27926.2-2011 为其他业务转换为被认可的GB/T27926语法报文方案如,XML)提供了参考。实际上,使用其他语法报文方案的群体可将其行业报文集内容与现有GB/T27926库中的内容进行关联。这些内容间的关系可作为融合文件提供给用户群。标准分成业务标准和技术标准两部分,将促进任何所需转换机制的融合和发展。GB/T 27926包括:一一建模方法综述(第1部分); 一一库内容综述(第1部分h一一注册机构(RA)接受的有关扩充/修改数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)输入的综述(第
10、1部分); 一一注册机构(RA)公开提供的库输出信息的概述(第1部分h一一注册机构(RA)的责任、服务级别和程序,包括标准管理组的角色以及注册管理组和IS0的监督管理(第2部分); 一一用于构造符合GB/T27926的业务交易和报文集的建模导则(第3部分h一注册机构使用的将符合GB/T27926的报文定义转换为GB/T27926语法方案的语法设计规则。现行文件中应规定特定语法,例如z为GB/T27926报文方案和报文实例的生成使用的XML设计规则(第4部分)。注z用于在GB/T27926业务过程目录中注册报文定义,由注册机构(RA)发布的语法报文方案,包括了语法参考。根据此参考,可以对由GB/
11、T27926语法设计规则所有人在过程实现时生成的语法报文方案进行比较,以验证过程实现同设计规则的符合程度。一反向工程导则,描述了如何从现有行业报文集中提取相关信息,以便向GB/T27926注册机构(RA)提交等效的符合GB/T27926要求的业务交易和报文集(第5部分。GB/T 27926注册机构(RA)保留有数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)的一系列提交模板,该模板不包含在GB/T27926中。当用户向注册机构(RA)提交GB/T27926入库申请时,应使用这些模板。皿1 范围金融服务金融业通用报文方案第2部分:注册机构的角色及职责G/T 27926.2-2011 GB/T 27926
12、的本部分规定了注册及维护GB/T27926库中数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)项的机构职责。注册机构(RA)是执行机构,它负责以上所述的工作,并由不同标准管理组(SMG),即负责库中特定业务领域的行业专家组进行协助。注册管理组(RMG)负责管理整个注册程序,批准用户群、注册机构(RA)和标准管理组(SMG),并监管注册程序的执行情况。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 27926. 1-2011 金融服务金融业通用报文方案第l部分:库输入输
13、出方法和格式规范CISO 20022-1: 2004 , MOD) 3 术语和定义GB/T 27926. 1中规定的术语和定义适用于本文件。4 功能和职责4. 1 注册管理组注册管理组成员由相关的金融机构提名并由全国金融标准化技术委员会批准,注册管理组秘书处地址见附录A。注册管理组职责如下:a) 注册管理组(RMG)应规定每个标准管理组(SMG)根据业务领域/资产类子集的职责范围;b) 根据注册机构(RA)的报告,注册管理组(RMG)应依据GB/T27926中规定的过程和服务级别监督标准管理组(SMG)的执行情况;c) 注册管理组(RMG)应依据本标准监督注册机构(RA)的执行情况;d) 注册
14、管理组(RMG)应向全国金融标准化技术委员会提交注册管理报告,该报告应包含在报告时段内注册管理组(RMG)确认收到的任何申请或投诉;e) 任何标准的修改申请应提交到注册管理组(RMG)。注册管理组(RMG)应就申请的有效性给出专家意见。4.2 注册机构(RA)4.2.1 职责概述注册机构由金融标准化主管部门指定,主要职责如下:a) 指定为注册机构(RA)的机构应严格保证其营运功能以及该机构其他部分之间的独立性和保密性;1 GB/T 27926.2-2011 b) 注册机构(RA)负责库各业务领域之间的总体一致性,并为此可质疑或否决对关联一致性造成风险或者不符合GB/T27926要求的注册申请。
15、库项的最终命名也应归入注册机构(RA)的职责范围;c) 注册机构(RA)应以电子形式向任何感兴趣的团体提供数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)输出(见GBjT27926. 1) ; d) 注册机构(RA)应对所有数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)项注册申请的记录至少保存3年。注册申请包括所有的增加、修改和删除以及相关标准管理组(SMG)拒绝的申请,包括拒绝的全部理由;e) 注册机构(RA)应遵循注册管理组(RMG)所管理的申报程序;f) 无论出于何种理由,注册机构CRA)认为申请无意义或不切实际时,可以寻求注册管理组(RMG)裁决;g) 注册机构(RA)应在任一计划会议的前两周或按照
16、要求向注册管理组(RMG)提交注册授权报告。报告应总结报告时段内注册机构(RA)和标准管理组(SMG)的活动情况。注册管理组(RMG)应至少提前4周将会议计划通知注册机构(RA);h) 注册机构(RA)应维护和发布用于提交数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)的提交模板。4.2.2 对申请人的职责注册机构(RA)对库注册申请人1)的职责如下:一一在转交给相关标准管理组(SMG)之前帮助申请人完成提交模板的填写。当收到申请时,注册机构(RA)根据提交模板格式的要求检查申请的完整性和一致性,如果需要的话,应通知申请人提交的库注册申请必须符合完整性和一致性的要求;一一提供关于数据字典(DD)和业务
17、过程目录(BPC)的通用信息和服务问题的帮助;一一履行将已批准的注册申请应用到数据字典(DD)和业务过程目录(BPC)的职责;一通知申请人,如果对注册机构(RA)或标准管理组(SMG)的决策不满意时的申诉程序;一一以下职责应与标准管理组(SMG)共有;及时地给申请人回复,包括申请的受理、处理和通知;如果诺要,提供对所有回复的详细解释。4.3 标准管理组。 a) 标准管理组(SMG)应遵循注册管理组(RMG)所执行的申报程序zb) 标准管理组(SMG)会议召集人应致力于使该组的决策达成一致意见。否则,问题应被提交到注册管理组(RMG)进行裁决;c) 标准管理组(SMG)应承担以下职责: 根据职责
18、范围提交库注册申请。注册机构(RA)应使用该申请分析对库的潜在影响,以及识别任何其他可能受该申请影响的标准管理组(SMG); 接受用户群提交给注册机构(RA)的库注册申请。注册机构(RA)不应在新申请被相关标准管理组(SMG)接受前开始任何库注册工作。建议用户群向注册机构(RA)提交申请前,应从标准管理组(SMG)寻求帮助; 在注册机构(RA)将申请加入到库之前,论证和批准对数据字典(DD)或业务过程目录(BPC)项的添加和/或修改和/或删除申请。如果一项库更新申请涉及很多标准管理组(SMG) ,注册机构(RA)应确保所有受影响的标准管理组(SMG)均已被通知到,并且参与1) 申请人可为用户群
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