DB3710 T 184-2022 科技成果评价规范.pdf

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1、ICS 03.080.99CCS A 16DB3710威海市地方标准DB 3710/T 1842022科技成果评价规范Specification for evaluation of scientific and technologicalachievements2022-12-09 发布2023-01-09 实施威海市市场监督管理局发 布DB3710/T 1842022I目 次前言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评价目的.34.1成果转化.34.2投融资.34.3战略规划.34.4成果管理.34.5科技奖励.34.6项目管理.35基本原则.35.1科学性.35.2五元价

2、值.35.3客观公正.45.4定性定量.45.5分类评价.46评价要求.46.1评价机构.46.2科技评估师.46.3评价咨询专家.47评价方法.47.1评价指标.47.2工作分解结构.57.3技术成熟度等级评价.57.4技术创新度等级评价.57.5技术先进度等级评价.57.6对相关领域科技进步的推动作用.67.7成果应用价值与推广前景.67.8效益分析.67.9项目团队.68评价程序.68.1申请.68.2受理.6DB3710/T 1842022II8.3提交材料.68.4组建咨询专家组.78.5分项评价.78.6专家评价.78.7评价报告.88.8报告交付.88.9成果登记.8附录 A（规

3、范性）技术成熟度等级.9A.1基础研究成果技术成熟度等级.9A.2应用研究成果技术成熟度等级.9A.3技术开发和产业化成果技术成熟度等级.10附录 B（规范性）技术创新度等级.11B.1基础研究成果技术创新度等级.11B.2应用研究成果技术创新度等级.11B.3技术开发和产业化成果技术创新度等级.11附录 C（规范性）技术先进度等级.12C.1基础研究成果技术先进度等级.12C.2应用研究成果技术先进度等级.13C.3技术开发和产业化成果技术先进度等级.14附录 D（规范性）技术成熟度评价.16附录 E（规范性）技术创新度评价.17附录 F（规范性）技术先进度评价.18附录 G（规范性）科技成

4、果评价申请.19附录 H（规范性）专家咨询意见.22参考文献.23DB3710/T 1842022III前 言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由威海市科学技术局提出、归口并组织实施和评估。本文件起草单位：国咨（山东）科技服务有限公司、威海市科技服务业行业协会、威海市科学技术情报研究所。本文件主要起草人：方崇威、王涛、王锡祺、于淼、林盈男、栾荣威、王新路。DB3710/T 18420221科技成果评价规范1范围本文件规定了科技成果评价的评价目的、基本原则

5、、评价要求、评价方法及评价程序等内容。本文件适用于基础研究成果、应用研究成果、技术开发和产业化成果的评价，不适用于涉及国家秘密的科技成果评价。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1基础研究成果basic research results为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究成果，不以任何专门或特定的应用或使用为目的。成果以科学论文和科学著作为主要形式。3.2应用研究成果applied research results为获得新知识而进行的创造性研究成果，主要针对某一特定的目的或目标，为了确定基础研究成果可能的用途

6、，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径。3.3技术开发和产业化成果technological development and industrialization achievements利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作，取得的研究成果。3.4科技评估师science and technology appraiser在评价过程中负责根据评价标准及相应的评价要求，指导被评价方提供符合标准规定并符合研发基本规律的相关材料，并根据被评价方所提供的所有

7、材料，对技术的相关指标进行等级划分，借助评价专家的咨询意见，并最终完成评价报告的人员。DB3710/T 184202223.5交付物deliverable任何一项可测量的、有形的、可证实的结果或可见效果，或者一件为完成整个部分的项目所应产出的制品。3.6主交付物principal deliverable为所交付的核心内容，类型包括系统、硬件产品、软件产品、工艺、方法、模式等。3.7副交付物subsidiary deliverable为所交付核心内容的载体，类型包括标准、专利、论文、著作、报告、培训、试验、图纸、资料和合同等。3.8工作分解结构work breakdown structure一种

8、面向可交付成果的项目元素分组，这个分组组织并定义了全部的项目工作范围.每下降一级都表示一个更加详细的项目工作的定义（以下简称WBS）。3.9工作分解单元work breakdown element在工作分解结构中能够独立表达、独立测量、独立评价的基本单元（以下简称：WBE）。3.10技术成熟度technology maturity level在以技术服务于生产作为技术成熟标志的前提下，科技成果在被评价时所处的发展阶段，成熟度等级表见附录A。3.11技术创新度technology novelty level在一定地域范围或一定领域中，科技成果创新点有或无的情况，创新度等级表见附录B。3.12技术

9、先进度technology effect level在特定地域或范围以及应用领域范围内，科技成果的核心性能指标或功能参数与具有相同应用目的的对标科技成果相比所处的水平，先进度等级表见附录C。3.13DB3710/T 18420223科学水平scientific level指成果的创新程度和质量，发现的自然现象、特征和规律，是否具有重大发现和重大创新的新发现、新理论等，以及科学性成果数量，包括论文、论著等。3.14技术水平technological level成果在全世界范围内的对于发明新技术或改造旧技术的先进程度，以及技术性成果数量，包括技术、专利、软件著作权、报告、技术标准等。4评价目的4.

10、1成果转化作为科技成果转移转化过程中技术筛选、技术交易及其他决策的参考依据。4.2投融资作为投融资过程中开展尽职调查的参考依据。4.3战略规划作为企业对其技术创新进行战略规划的参考依据。4.4成果管理作为政府、高校院所的科技管理的参考依据。4.5科技奖励作为各级科技奖励的参考依据。4.6项目管理作为项目事前、事中和事后评价的参考依据。5基本原则5.1科学性科技成果评价应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，充分考虑科技成果的多样性、复杂性，及科技活动的专业性、创新性、信息不对称性。评价活动完成后，若无新的客观证据，委托方和评价机构不得以任何理由修改评价报告。5.2五元价值应通过评价科技成果五

11、元价值，即科学、技术、经济、社会、文化价值，体现科技成果本身的质量价值，促进科技创新与技术转移，为发挥金融投资在科技成果评价中的作用、规范科技成果第三方评价、完善科技成果评价激励奖励和免责机制等提供依据。DB3710/T 184202245.3客观公正科技成果评价应以客观材料为依据，真实、准确地反映评价对象的实际情况。评价指标、评判标准、程序和方法应公正合理，评价活动应不受外界干扰，能独立自主开展评价活动，并形成评价结果。5.4定性定量采用评级等定量评价方法与文字定性描述相结合的方式进行评价。5.5分类评价应对基础研究成果、应用研究成果、技术开发和产业化成果三种不同类型的科技成果进行分类评价。

12、6评价要求6.1评价机构6.1.1应是独立的法人机构，具有独立开展科技成果评价业务的能力，能够对所做出的评价结论负责，具有提供评价服务所必需的基础设施与工作环境，应有开展科技成果评价工作所要求的科技评估师和专业领域的评价专家。6.1.2不与委托方、成果所有方存在影响评价公正性的关联关系，不得公开评价过程中的非公开信息。6.2科技评估师科技评估师应符合下列条件：a)应具备与科技成果评价相关的知识和技能，取得相应的科技评估师资格；b)不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系；c)不得公开评价过程中的非公开信息；d)应遵纪守法、敬业诚信、客观公正，遵守科技成果评价行业行为规范。6.3评价

13、咨询专家评价咨询专家应符合下列条件：a)具有高级技术职务（特殊情况下可聘请不多于五分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干）；b)对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况，在该领域具有一定的学术权威；c)不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系；d)遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德。7评价方法7.1评价指标7.1.1基础研究成果应以在基础研究领域阐明自然现象、特征和规律，做出重大发现和重大创新，以及新发现、新理论等的科学水平、科学价值作为评价重点，其评价指标包括但不限于：a)科学水平；DB3710/T 1842

14、0225b)技术水平；c)技术成熟度；d)技术创新度；e)技术先进度；f)对相关领域科技进步的推动作用；g)项目团队。7.1.2应用研究成果应用研究成果评价指标包括但不限于：a)技术成熟度；b)技术创新度；c)技术先进度；d)成果应用价值与推广前景；e)效益分析；f)项目团队。7.1.3技术开发和产业化成果技术开发和产业化成果评价指标包括但不限于：a)技术成熟度；b)技术创新度；c)技术先进度；d)效益分析；e)项目团队。7.2工作分解结构7.2.1应根据被评科技成果的特点，建立被评成果的 WBS。7.2.2应明确每个 WBE 的交付物及其类型。7.3技术成熟度等级评价7.3.1应结合科技成果

15、的 WBS 进行。7.3.2应根据证明材料并对比附录 A 中技术成熟度等级的要求，确定每个 WBE 的技术成熟度，并按照附录 D 的要求填写技术成熟度评价表。7.3.3技术成熟度等级应经咨询专家审核确认。7.4技术创新度等级评价7.4.1应结合科技成果的 WBS 进行，所用的 WBS 应与技术成熟度评价中的 WBS 一致。7.4.2应明确被评科技成果的创新点及所在的 WBE，并按照附录 E 的要求填写技术创新度评价表。7.4.3应由第三方具有查新资质的机构对附录 E 所列的创新点进行检索分析，形成科技查新报告。7.4.4根据查新报告，结合咨询专家的判断，依据附录 B，确定被评科技成果的技术创新

16、度等级。7.5技术先进度等级评价7.5.1应确定被评科技成果的应用领域以及在该领域中发挥的作用，确定体现该作用的核心性能指标。7.5.2应确定与被评科技成果具有相同应用目的的对照物。DB3710/T 184202267.5.3应根据证明材料确定被评科技成果和对照物的相关指标值，按照附录 C 中的分级要求确定技术先进度等级。7.5.4技术先进度评价的信息应按照附录 F 的要求填写技术先进度评价表，多个指标应按照重要程度从高到低排列。7.6对相关领域科技进步的推动作用应介绍被评科技成果的技术水平提高幅度，和对解决行业、区域、学科发展的关键问题，实现技术跨越或技术进步，推动行业（学科）或区域科技进步

17、的作用。7.7成果应用价值与推广前景应根据成果应用方式、应用领域、推广应用的范围和主要客户的实际应用情况等，确定被评科技成果的实用性、适用性、应用价值和推广前景。7.8效益分析应根据委托方提供的证明材料，确定被评科技成果的经济效益、社会效益和生态效益等。根据评价目的的不同，该部分所评价的核心内容也应有所区别。7.9项目团队应详细介绍项目团队负责人的相关信息，并列出项目团队成员的基本信息。8评价程序8.1申请委托方向评价机构提出科技成果评价申请，提交科技成果评价申请表，申请表见附录G。8.2受理评价机构受理评价申请后，应与委托方签订评价合同，明确评价要求，其合同内容包括但不限于：a)评价目的；b

18、)评价依据；c)评价对象；d)评价范围；e)评价时限；f)评价费用；g)保密要求；h)违约责任等。8.3提交材料8.3.1委托方应提供符合标准规定并符合科研基本规律的评价原始材料，原始材料的内容应包括但不限于：a)成果介绍；b)技术分解和对比分析；c)证明材料等。DB3710/T 184202278.3.2成果介绍应包括但不限于：a)成果基本情况；b)国内外研究状况分析；c)研究经过；d)技术创新程度；e)技术指标的先进程度；f)技术成熟度；g)对相关领域科技进步的推动作用；注：指基础研究成果。h)成果应用价值与推广前景；注：指应用研究成果。i)市场销售情况及经济效益；注：指技术开发和产业化成

19、果。j)效益分析；k)项目团队情况。8.3.3技术分解和对比分析应包括但不限于：a)技术成熟度评价表；b)技术创新度评价表；c)技术先进度评价表。8.3.4证明材料应包括但不限于：a)8.3.2 和 8.3.3 所涉及的关键数据和核心内容都应提供相应的证明材料；b)应在附件中列出证明材料的基本信息，并附相应证明材料关键页的复印件、扫描件、图片或其他可以证明其真实性的材料。8.3.5科技评估师应对委托方提交的材料进行审查，并指导其按要求完善材料。8.4组建咨询专家组8.4.1评价机构应根据科技成果特点和评价要求组建评价咨询专家组，协助完成科技成果评价工作。8.4.2评价咨询专家组人数应按照：a)

20、基础研究成果应聘请至少 2 名及以上同领域专家组成评价咨询专家组；b)应用研究成果应聘请至少 3 名专家组成评价咨询专家组，其中同行业技术专家应占三分之二以上，其余可以为经济、财务或管理专家；c)技术开发和产业化类成果应聘请至少 5 名专家组成评价咨询专家组，其中同行业技术专家应占三分之二以上，其余可以为经济、财务或管理专家。8.5分项评价科技评估师应以评价原始材料为基础，结合专家的咨询意见，见附录H，对成果的各项评价指标进行分级判断，形成分项评价结论。8.6专家评价8.6.1组织科技成果评价会，评价咨询专家组通过书面审查有关技术资料，对科技成果质询讨论后作出评价结论，并在综合评价结论上签字确

21、认。8.6.2宜采用会议形式评价，必要时增加现场评价等环节。DB3710/T 184202288.7评价报告依据专家评价意见，编写科技成果评价报告，报告内容应包括但不限于：a)基本信息及评价基本过程陈述；b)科技成果概述；c)主要文件和技术资料目录；d)技术成熟度评价；e)技术创新度评价；f)技术先进度评价；g)效益分析；h)综合评价结论；i)评价专家名单；j)评价机构意见；k)科技成果完成单位情况；l)主要研制人员名单。8.8报告交付按照合同约定的时间和方式，评价机构将加盖公章后的科技成果评价报告交付给委托方。8.9成果登记根据科技成果登记相关规定，进行科学成果登记。DB3710/T 184

22、20229AA附录A（规范性）技术成熟度等级A.1基础研究成果技术成熟度等级基础研究成果技术成熟度等级内容见表A.1。表 A.1基础研究成果技术成熟度等级表等级含义举证要素/技术凭证第六级正样级相关环境中的系统样机演示提出性能测试指标、测试报告等第五级初样级相关环境中的部件仿真验证提出功能测试的指标，测试报告等第四级功能级关键功能分析和实验结论成立实验室、实物功能模型等第三级仿真级研究室环境中的部件仿真验证虚拟或实物仿真概念模型等第二级方案级形成了技术概念或开发方案研究方案、实施方案等第一级报告级观察到原理并形成正式报告调研报告、需求报告、产业发展、市场前景分析报告等A.2应用研究成果技术成熟

23、度等级应用研究成果技术成熟度等级内容见表A.2。表 A.2应用研究成果技术成熟度等级表等级含义举证要素/技术凭证十三级回报级成为行业内普及的通用技术形成工艺标准，获得XX，完全形成行业通用应用技术十二级利润级上千项应用，形成产业链形成产业链通用工艺技术，60%XX替代十一级盈亏级上百个企业或项目30%XX替代，批量应用第十级销售级若干个企业或项目应用授权XX企业使用，在XX、XX生产线上应用第九级系统级产品、专有技术、专利技术被转让工艺归档，XX成型，稳定形成XX材料第八级产品级样品得到用户认可在XX的首次应用，测试合格第七级环境级中试环境中样品性能指标满足要求在XX环境下进行工艺应用验证第六

24、级正样级小试环境中样品性能指标满足要求XX成型工艺形成，资料归档第五级初样级相关环境中关键性能得到验证器件组装应用于XX验证第四级功能级关键功能实现和实验结论成立制备优化、人工模板化仿生第三级仿真级在实验室环境中核心概念模型仿真结论成立 核心功能的制备与控制DB3710/T 184202210表 A.2应用研究成果技术成熟度等级表（续）等级含义举证要素/技术凭证第二级方案级形成特定目标的应用方案方案论证第一级报告级发现潜在的技术发展领域并产生了新想法、形成思路性报告研究报告A.3技术开发和产业化成果技术成熟度等级技术开发和产业化成果技术成熟度等级内容见表A.3。表 A.3技术开发和产业化成果技

25、术成熟度等级表等级含义举证要素/技术凭证十三级回报级项目总收益-总投入0合同、发票、财报、统计十二级利润级累计净利润总投入的50%合同、发票、财报十一级盈亏级累计净利润0合同、发票、收款凭证第十级销售级销量盈亏平衡点数量的30%合同、发票第九级系统级实现大批量商业化生产,产品质量合格产品第一次实际应用第八级产品级小批试产合格、生产条件完备、工艺成熟 可以交付使用的产品第七级环境级工程样机系统运行、例行环境试验合格现场实验或例行试验报告第六级正样级功能样机演示测试合格、工艺验证可行提出性能测试指标、测试报告第五级初样级功能样品、图纸+工艺设计、测试通过提出功能测试的指标，测试报告第四级功能级实验

26、室内关键功能指标测试达到预期目标 实验室、实物功能模型第三级仿真级核心技术概念模型仿真验证成功虚拟或实物仿真概念模型第二级方案级提出了满足需求或解决问题的技术方案研究方案、实施方案等第一级报告级发现新现象/新问题/新需求并提出报告调研报告、需求报告、产业发展、市场前景等分析报告DB3710/T 184202211BB附录B（规范性）技术创新度等级B.1基础研究成果技术创新度等级基础研究成果技术创新度等级内容见表B.1。表 B.1基础研究成果技术创新度等级表等级等级说明1该技术创新点在国内范围内，在该成果的研究领域中检索不到。2该技术创新点在国内范围内，在所有研究领域中都检索不到。3该技术创新点

27、在国际范围内，在该成果的研究领域中检索不到。4该技术创新点在国际范围内，在所有研究领域中都检索不到。B.2应用研究成果技术创新度等级应用研究成果技术创新度等级内容见表B.2。表 B.2应用研究成果技术创新度等级表等级等级说明1该技术创新点在国内范围内，在该成果的应用领域中检索不到。2该技术创新点在国内范围内，在所有应用领域中都检索不到。3该技术创新点在国际范围内，在该成果的应用领域中检索不到。4该技术创新点在国际范围内，在所有应用领域中都检索不到。B.3技术开发和产业化成果技术创新度等级技术开发和产业化成果技术创新度等级内容见表B.3。表 B.3技术开发和产业化成果技术创新度等级表等级等级说明

28、1该技术创新点在国内范围内，在该成果的应用领域中检索不到。2该技术创新点在国内范围内，在所有应用领域中都检索不到。3该技术创新点在国际范围内，在该成果的应用领域中检索不到。4该技术创新点在国际范围内，在所有应用领域中都检索不到。DB3710/T 184202212CC附录C（规范性）技术先进度等级C.1基础研究成果技术先进度等级基础研究成果技术先进度等级内容见表C.1。表 C.1基础研究成果技术先进度等级表等级等级说明1该成果的论文发表参数值未达到2级7级的任何一条要求2满足以下条件之一：1)至少 1 篇论文发表在中文核心刊物上；2)至少发表 3 篇学术论文；3)有 1 篇论文的累计他引次数不

29、少于 5 次；4)作为主要起草人完成地方标准或团体标准或企业标准一项。3满足以下条件之一：1)至少 1 篇论文发表在 4 区刊物或 EI 刊物上；2)至少 1 篇论文发表在中文核心刊物上，且累计他引次数不少于2 次；3)至少 1 篇论文发表在中华系列期刊上，且累计他引次数不少于2 次；4)有 1 篇论文的累计他引次数不少于 10 次；5)参编专著一部；6)作为主要起草人完成国家或行业标准一项；7)主持完成地方标准或团体标准或企业标准一项。4满足以下条件之一：1）至少1篇论文发表在3区刊物上；2)至少 1 篇论文发表在 4 区刊物或 EI 刊物上，且累计他引次数不少于 2 次；3)至少 1 篇论

30、文发表在中文核心刊物上，且累计他引次数不少于10 次；4)有 1 篇论文的累计他引次数不少于 15 次；5)主编出版专著一部；6)主持完成国家或行业标准一项。5满足以下条件之一：1）至少 1 篇论文发表在 2 区刊物上；2）至少 1 篇论文发表在 3 区刊物上，且 SCI 他引次数不少于 2 次；3）至少1篇论文发表在4区刊物上或EI刊物上，且累计他引次数不少于10次；DB3710/T 184202213表 C.1 基础研究成果技术先进度等级表（续）等级等级说明54）有 1 篇论文的累计他引次数不少于 20 次；5）作为主要起草人完成国际标准一项。6满足以下条件之一：1）至少 1 篇论文发表在

31、 1 区刊物上；2）至少 1 篇论文发表在 2 区刊物上，且 SCI 他引次数不少于 4 次；3)至少 1 篇论文发表在 3 区刊物上，且累计他引次数不少于 20次；4)有 1 篇论文的累计他引次数不少于 40 次；5)作为副主编完成英文专著一部。7满足以下条件之一：1)至少 1 篇论文发表在 1 区刊物上，且 SCI 他引次数不少于 6 次；2)至少 1 篇论文发表在 2 区刊物上，且累计他引次数不少于 30次；3)有 1 篇论文的累计他引次数不少于 60 次；4)主编英文专著 1 部；5)主编的中文专著被翻译成英文专著；6)主持完成国际标准 1 项。C.2应用研究成果技术先进度等级应用研究

32、成果技术先进度等级内容见表C.2。表 C.2应用研究成果技术先进度等级表等级等级说明1该成果的核心性能指标或功能参数值未达到 2 级7 级的任何一条要求2该成果的核心性能指标值或功能参数值达到所在行业领域国内现有国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准等各种标准中所规定的最低值3该成果的核心性能指标值或功能参数值达到所在行业领域国内现有国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准等各种标准中所规定的最高值4该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1)达到权威媒体报道的或第三方检测的国内一流品牌产品的指标值；2)达到国内专利检索中的最高数据水平；3)达到中文核心期刊所

33、发表论文中的数据水平；4)达到经过科技成果评价后先进度为 4 级成果的相关指标值；5)其他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国内范围内，达到相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。5该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1）高于公开报道的或第三方检测的国内一流品牌产品的指标值；DB3710/T 184202214表 C.2 应用研究成果技术先进度等级表（续）等级等级说明52）高于国内专利检索中的最高数据水平；3）高于中文核心期刊所发表论文中的数据水平；4）高于经过科技成果评价后先进度为 4 级或 5 级成果的相关指标值；5）其他情况：不符合

34、以上条件，但经专家组讨论认为，在国内范围内，高于相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。6该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1）达到公开报道的或第三方检测的国际一流品牌产品的指标值；2)达到国际专利检索中的最高数据水平；3)达到 SCI、EI 等国际权威期刊所发表论文中的数据水平；4)达到经过科技成果评价后先进度为 6 级成果的相关指标值；5)其他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国际范围内，高于相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。7该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1）高于公开报道的

35、或第三方检测的国际一流品牌产品的指标值；2）高于国际专利检索中的最高数据水平；3）高于 SCI、EI 等国际权威期刊所发表论文中的数据水平；4）高于经过科技成果评价后先进度为 6 级或 7 级成果的相关指标值；5）其他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国际范围内，高于相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。C.3技术开发和产业化成果技术先进度等级技术开发和产业化成果技术先进度等级内容见表C.3。表 C.3技术开发和产业化成果技术先进度等级表等级等级说明1该成果的核心性能指标或功能参数值未达到 2 级7 级的任何一条要求2该成果的核心性能指标值或功能参数值达到

36、所在行业领域国内现有国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准等各种标准中所规定的最低值3该成果的核心性能指标值或功能参数值达到所在行业领域国内现有国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准等各种标准中所规定的最高值4该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1)达到权威媒体报道的或第三方检测的国内一流品牌产品的指标值；2)达到国内专利检索中的最高数据水平；DB3710/T 184202215表 C.3 技术开发和产业化成果技术先进度等级表（续）等级等级说明43）达到中文核心期刊所发表论文中的数据水平；4）达到经过科技成果评价后先进度为 4 级成果的相关指标值；5）其

37、他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国内范围内，达到相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。5该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1）高于公开报道的或第三方检测的国内一流品牌产品的指标值；2）高于国内专利检索中的最高数据水平；3）高于中文核心期刊所发表论文中的数据水平；4）高于经过科技成果评价后先进度为 4 级或 5 级成果的相关指标值；5）其他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国内范围内，高于相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。6该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1）达到公开

38、报道的或第三方检测的国际一流品牌产品的指标值；2）达到国际专利检索中的最高数据水平；3）达到 SCI、EI 等国际权威期刊所发表论文中的数据水平；4）达到经过科技成果评价后先进度为 6 级成果的相关指标值；5）其他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国际范围内，高于相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。7该成果的核心性能指标值或功能参数值至少满足以下条件之一：1）高于公开报道的或第三方检测的国际一流品牌产品的指标值；2）高于国际专利检索中的最高数据水平；3）高于 SCI、EI 等国际权威期刊所发表论文中的数据水平；4）高于经过科技成果评价后先进度为 6 级或

39、 7 级成果的相关指标值；5）其他情况：不符合以上条件，但经专家组讨论认为，在国际范围内，高于相同应用目的其他类似技术的相应指标值，且有书面数据和相应证明材料。DB3710/T 184202216DD附录D（规范性）技术成熟度评价技术成熟度评价内容见表D.1。表 D.1技术成熟度评价表工作分解单元编号工作分解单元内容交付物类型技术成熟度证明材料编号11.11.21.2.11.2.21.3注 1：主交付物类型包括：硬件、软件、工艺、方法、商业模式和服务模式；副交付物包括：标准、专利、论文、著作、新药证书等；注 2：用一句话总结技术的成熟度，最后给出相应的支撑材料。DB3710/T 1842022

40、17EE附录E（规范性）技术创新度评价技术创新度评价内容见表E.1。表 E.1技术创新度评价表工作分解单元编号工作分解单元内容是否有创新创新点描述证明材料编号11.11.2注1：此表中的工作分解单元应与技术成熟度评价表中的分解一致；注2：根据实际的研究情况，结合分解找到有创新的工作分解单元，并简单描述创新情况。没有创新的工作分解单元可不描述，也不需附件；注3：根据创新点确定查新关键词，进行科技查新。DB3710/T 184202218FF附录F（规范性）技术先进度评价技术先进度评价内容见表F.1。表 F.1技术先进度评价表被评成果对照物先进度指标名指标值证明材料编号名称级别相应指标值证明材料编

41、号注 1：此表中需要填写被评成果的重要指标名称及其值，并提供相应的支持材料；注2：同时需要提供已有技术或产品的名称，并给出与被评成果相同指标的指标值，并提供相应的支持材料；注3：级别中填写参照物的水平：国际最高水平、国内最高水平、国家（或国际）标准、其他标准；注4：支撑材料必须是公开发表的论文、专利、标准或第三方检测报告。DB3710/T 184202219GG附录G（规范性）科技成果评价申请科技成果评价申请内容见表G.1。表 G.1科技成果评价申请表科技成果评价申请表成 果 名 称：完 成 单 位：申 请 评 价 单 位：（盖章）申 请 评 价 日 期：年月日委 托 评 价 机 构：评价机构

42、受理日期：年月日经办人：（签字）DB3710/T 184202220一、科技成果概况成果名称成果体现形式新技术新工艺新产品新材料新装备农业、生物新品种矿产新品种其他应用技术国际标准国家标准行业标准地方标准企业标准评价目的成果管理科研管理成果交易课题来源（单选）国家科技计划部门计划地方计划部门基金地方基金 民间基金国际合作横向委托自选其他课题立项名称课题立项编号开始日期年月完成日期年月战略性新兴产业（单选）节能环保新一代信息技术生物高端装备制造新能源新材料新能源汽车所属高新技术领域（单选）电子信息先进制造航空航天现代交通生物医药与医疗器械新材料新能源与节能环境保护地球、空间与海洋核应用技术现代农

43、业成果主要应用行业（单选）农、林、牧、渔业采矿业制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业建筑业批发和零售业交通运输、仓储和邮政业住宿和餐饮业信息传输、软件和信息技术服务业金融业房地产业租赁和商务服务业科学研究和技术服务业水利、环境和公共设施管理业居民服务、修理和其他服务业教育卫生和社会工作文化、体育和娱乐业公共管理、社会保障和社会组织国际组织知识产权形式发明专利 实用新型专利 外观设计专利软件著作权 其他专利状况已受理专利项数已授权专利项数经费实际投入额（万元）已投入预期投入应用状态产业化应用小批量或小范围应用试用应用后停用未应用转化方式自我转化合作转化技术转让与许可合作转化方式技术服务合作开发

44、技术入股转化效益(万元)已收益预期收益成果简介DB3710/T 184202221二、科技成果完成人员名单序号姓名性别出生年月技术职称文化程度工作单位对成果创造性贡献123三、科技成果完成单位情况第一完成单位单位属性独立科研机构大专院校医疗机构企业其他组织机构代码通讯地址邮政编码网址传真项目负责人电话电子邮箱成果合作完成单位情况序号单位名称通讯地址邮政编码联系人联系人电话四、单位审查意见申 请单 位意 见（盖章）年月日委 托评 价机 构意 见（盖章）年月日DB3710/T 184202222HH附录H（规范性）专家咨询意见专家咨询意见内容见表H.1。表 H.1专家咨询意见表咨询问题专家意见技术成熟度评价中，所评价等级与证明材料是否相符？技术创新度评价中,该成果的创新点是否可以认定为在其他领域中没有相关研究？技术先进度评价中，所列的相关指标是否为该成果的核心指标？对比参照物水平是否能够代表该领域国际/国内较高水平？在国际/国内范围内是否还有其他参照物具有更高水平的相关指标？该成果的综合评价结论中关于整体水平的评价结论是否合适？您认为该是什么级别？该项目的其他指标的评价结论是否合适？您对该成果的评价还有哪些意见？DB3710/T 184202223参 考 文 献1关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126 号）_