DB41 T 2475-2023 专利信息检索服务规范.pdf

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1、 ICS 01.140 CCS A 14 41 河南省地方标准 DB41/T 24752023 专利信息检索服务规范 2023-09-15 发布2023-12-14 实施河南省市场监督管理局发 布 DB41/T 24752023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 服务机构.2 5 服务流程.3 6 服务内容及要求.4 7 专利信息检索报告.6 8 评价与改进.6 附录 A（资料性）专利信息检索服务流程.8 附录 B（资料性）专利信息检索报告样式.9 DB41/T 24752023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第

2、1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由河南省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：河南省公平竞争审查事务中心、河南省标准化和质量研究院、河南省知识产权保护协会。本文件主要起草人：刘卫东、廖权虹、李勇敢、刘健、王晨阳、梁慧芳、杜疆、王宗明、王峰、李耀峰、崔奇、魏紫、刘云飞、刘方、远程、崔伟、黄新伟、赵苗苗。DB41/T 24752023 1 专利信息检索服务规范 1 范围 本文件规定了专利信息检索的服务机构、服务流程、服务内容和检索报告及评价与改进。本文件适用于专利信息检索服务。2 规范性引用文件 下列

3、文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 213742008 知识产权文献与信息 基本词汇 QJ 20341991 专利文件管理规定 3 术语和定义 GB/T 213742008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 专利 专利权所保护的技术方案或设计，包括发明、实用新型和外观设计。来源：GB/T 213742008，3.2.1 3.2 专利信息 人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和，包括文献型专利信息和非文献型专利信息。3.3 专利信

4、息检索 在知识产权领域，系为判断发明、实用新型或外观设计的新颖性和创造性，对其相关的现有技术、抵触申请或在先权利的检索。3.4 专利性检索 通过从现有技术/现有设计文献中查找出与发明创造相关的对比文献，并按照新颖性和创造性的判断要求对发明或者实用新型的可专利性进行评价，按照外观设计的现有设计判定要求对外观设计的可专利性进行评价，进而得出是否具备可专利性结论的检索。3.5 技术主题检索 针对具有某一相同特定技术领域或某一相同特定技术领域内相同特定技术范围的多个技术方案集合的技术主题进行的检索。3.6 法律状态检索 DB41/T 24752023 2 对一项专利或专利申请当前所处的状态，即是否授予

5、专利权、专利权是否有效、专利权是否终止、专利申请权是否转让、专利权是否转让、是否存在专利实施许可以及其他与法律状态相关的信息进行的检索。3.7 同族专利检索 以某一专利或专利申请为线索，对其同属于一个专利族的所有成员进行的检索。3.8 专利侵权检索 为避免侵害他人专利权而主动对某一新技术、新产品进行的检索。3.9 专利稳定性检索 被别人指控侵权时，判断一项已授权的专利权是否全部无效或部分无效进行的检索。3.10 专利信息检索报告 由服务机构提供的关于现有技术、抵触申请及其他相关技术文献的检索结果。注：专利信息检索报告的内容是用于判断要求保护的发明或者实用新型的新颖性和创造性的相关文献引文。来源

6、：GB/T 213742008，3.1.24，有修改 4 服务机构 基本要求 4.1 专利信息检索服务机构应满足以下要求:具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织；良好的信誉等。基础设施 4.2 专利信息检索服务机构应具备以下基础设施：固定的办公场所；配备计算机、通讯网络和宽带接入等软硬件基础设施设备；专利信息检索或分析软件等工具。服务人员 4.3 4.3.1 应拥有为服务对象提供专利信息检索服务的商务人员、项目管理人员及检索人员。4.3.2 商务人员应符合以下要求：与服务对象对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；与服务对象保持全流程沟通；准确把握服务对象需求

7、，将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务团队；相关组织协调能力。4.3.3 项目管理人员应符合以下要求：配合商务联络人员与服务对象沟通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项目实施及交付成果；DB41/T 24752023 3 了解文献检索和专利信息检索服务，具有不低于 3 年的专利信息检索服务经验。4.3.4 检索人员应符合以下要求：根据委托要求进行专利文献检索，提供检索结果或专利信息检索报告；熟悉专利性检索、技术主题检索、法律状态检索、同族专利检索、专利侵权检索、专利稳定性检索等各类检索，掌握专利以及专利信息利用等相关基础知

8、识；具有不低于 3 年的专利信息检索服务经验。信息资源 4.4 4.4.1 专利文献信息资源应包括主要国家和地区知识产权组织的专利文献信息。服务机构应具有但不限于以下资源的获取途径：本地化专利信息数据库；专利信息数据资源镜像系统；国内外商业专利数据库的访问权限；主要国家、地区或者国际组织的专利管理部门建立的专利信息数据库的访问权限。4.4.2 非专利文献资源主要包括图书、期刊、会议论文、学位论文、标准等。非专利文献资源获取途径主要为经授权的访问权限或专业的非专利文献网站和数据库的使用权。信息安全 4.5 按照网络安全相关要求，采取相应安全防护措施，保障专利信息服务过程与结果的信息安全，包括服务

9、对象个人信息、服务机构在服务过程中所获取的服务对象商业秘密等。5 服务流程 检索服务流程 5.1 一般应包括业务受理、签订合同、实施服务方案、出具专利信息检索报告、建立服务档案，流程图见附录A。业务受理 5.2 5.2.1 服务机构与服务对象进行需求提交与确认。5.2.2 服务机构与服务对象明确成果交付的时间、形式和途径。5.2.3 服务对象进行利益冲突核查。当服务对象需要委托的业务与本机构已经完成或者正在进行的专利信息服务业务存在利益冲突时，应对服务对象进行利益冲突核查，不可接受委托。经核实不存在利益冲突，且服务对象确认与服务机构建立委托服务关系的，服务机构可与委托人签订委托合同。5.2.4

10、 服务双方确认上述基本信息，并签署服务合同。签订合同 5.3 服务机构与服务对象签订的专利信息服务委托合同应包括但不限于：目的；范围，包括地域、时间等；需要服务对象提供相关资料的内容、形式和时间；服务机构委派的人员与职责；DB41/T 24752023 4 预计进度与完成时间；费用与支付方式；服务成果的交付时间及方式；保密责任。实施服务方案 5.4 服务机构应根据委托人提出的检索需求以及提供的相关资料，为委托人设计服务方案，在委托人确认后按第6章的要求开展服务。出具检索报告 5.5 服务机构应在约定的时间内完成检索工作并按约定的方式向委托人提供专利信息检索报告，报告编制应符合第7章要求。建立服

11、务档案 5.6 5.6.1 应建立信息管理机制，包括但不限于：检索项目信息管理；服务对象信息管理；服务过程信息管理。5.6.2 应建立服务档案，包括但不限于：服务对象基本信息；服务委托合同；服务流程记录；服务结果。5.6.3 检索服务档案的管理按照 QJ 20341991 要求执行。6 服务内容及要求 一般要求 6.1 6.1.1 专利信息检索服务内容包括：专利信息基础检索、专利性检索、技术主题检索、法律状态检索、同族专利检索、专利侵权检索、专利稳定性检索等。6.1.2 专利信息检索时，应满足以下要求：根据检索类型选择相应的检索流程进行检索；检索要素应选择准确，并反映检索主题的技术特征；检索式

12、应完整准确地反映出信息检索的主题内容；组成检索式的检索要素应与专利数据库的索引体系和检索用词规则相匹配；检索式的组配应符合检索系统的功能和限制条件；检索报告应清楚地记载检索的领域、数据库以及所用的基本检索要素及其表达式，且应按检索报告的要求完整地填写其他各项内容。6.1.3 建立专利信息检索质量控制保障体系，把控关键服务节点质量（如查全率、查准率等），明确检查要求、内容和频次，并结合服务对象反馈，及时纠正服务和运行中存在问题。DB41/T 24752023 5 专利信息检索 6.2 6.2.1 专利信息基础检索 6.2.1.1 服务内容：根据委托要求，检索世界范围内单篇或多篇专利文件，获取并提

13、供相关信息。6.2.1.2 质量控制：查全率不低于 85%，查准率不低于 85%。6.2.1.3 检索报告：应包括检索范围、检索词、检索式、检索过程、检索结果等。6.2.2 专利性检索 6.2.2.1 服务内容：对发明创造的技术方案进行检索，找出与被检索技术方案可进行新颖性、创造性对比的文件，判断申请专利的发明创造是否具有新颖性和创造性。6.2.2.2 质量控制：查全率不低于 85%，查准率不低于 85%。6.2.2.3 检索报告：应包括检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、待检索的技术方案、检索用数据库、基本检索要素、运行检索式及结果、影响新颖性或创造性的检索文献列表等；对于相关专利和非专

14、利文献的，应包括全文电子或纸质文档。6.2.3 技术主题检索 6.2.3.1 服务内容：根据技术主题对专利文献进行检索，对检索结果根据被检索的数据量和数据质量精度要求选取人工去噪或批量去噪方式进行去噪，查询与目标专利的技术主题相关的专利文献。6.2.3.2 质量控制：查全率不低于 85%，查准率不低于 85%。6.2.3.3 检索报告：应包括检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、待检索的技术方案、检索用数据库、基本检索要素、运行检索式及结果、检索文献列表等。6.2.4 法律状态检索 6.2.4.1 服务内容：为判断一项专利或专利申请处于何种法律阶段而进行检索，以确定专利或专利申请的实时法律状

15、态。6.2.4.2 质量控制：查全率不低于 100%，查准率不低于 100%。6.2.4.3 检索报告：应包括检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、专利权利类型、专利有效性、专利权属地域范围、专利权属状况、专利权法律状态等。6.2.5 同族专利检索 6.2.5.1 服务内容：以某一专利或专利申请为线索，找出其同族专利。6.2.5.2 质量控制：查全率不低于 100%，查准率不低于 100%。6.2.5.3 检索报告：应包括检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、同族专利文献列表、权利类型、专利有效性、专利权属地域范围、专利权属状况、专利权法律状态等；对于出具同族专利文献的，应包括全文电子或纸

16、质文档。6.2.6 专利侵权检索 6.2.6.1 服务内容：防止侵犯他人的专利权，对某一新技术、新产品进行检索，找出可能受到其侵害的专利；或应对他人的专利侵权指控，对受到侵犯的专利进行检索，提取产品技术方案、确定专利保护范围，找出无效诉讼的证据。6.2.6.2 质量控制：查全率不低于 85%，查准率不低于 85%。DB41/T 24752023 6 6.2.6.3 检索报告：应包括检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、待检索的产品技术方案、检索用数据库、基本检索要素、运行检索式及结果影响侵权判定的检索文献列表等；检索得到的影响侵权判定的专利文献或非专利文献，应包括全文电子或纸质文档。6.2.

17、7 专利稳定性检索 6.2.7.1 服务内容：为判断一项已授权的专利权是否全部无效或部分无效进行检索，找出对专利权的稳定性构成威胁的相关专利或非专利文献。6.2.7.2 质量控制：查全率不低于 90%，查准率不低于 85%。6.2.7.3 检索报告：应包括检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、目标专利的文献号、技术资料、审查过程资料、检索数据库、检索要素、检索策略、检索结果清单、影响专利稳定性的文献类型等；检索得到的影响专利稳定性的专利文献或非专利文献，应包括全文电子或纸质文档。7 专利信息检索报告 应包括但不限于：7.1 检索课题名称；检索委托人信息；检索关键词、主题词；检索策略；分类号；

18、使用的检索系统；检索结果；分析及结论；检索人信息；检索结果附件；报告使用范围。检索人员采用下列符号来表示对比文件与权利要求的关系：7.2 ：单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件；：与专利信息检索报告中其他类文件组合后影响权利要求的创造性的文件；：背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者有关的现有技术的文件；：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的专利或专利申请文件；：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实该申请优先权的文件；：单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。注：在上述类型的文件中，符号、和表示对比文件与申请的权利要求在

19、内容上的相关程度；符号和同时表示对比文件与申请在时间上的关系和在内容上的相关程度；而符号表示对比文件与申请在时间上的关系，其后应附带标明文件内容相关程度的符号、或，它属于在未核实优先权的情况下所作的标记。专利信息检索报告（样式）见附录 B。7.3 8 评价与改进 DB41/T 24752023 7 评价方式 8.1 8.1.1 自我评价 应每半年进行一次自我评价。收集、整理服务满意度评价信息，制定、落实改进措施，形成专利信息检索服务自评价报告。8.1.2 第三方评价 应委托具有相关资质的第三方机构开展评价工作，评价内容应包括服务对象对服务的满意程度及对存在问题的意见和改进建议，形成第三方评价报

20、告。持续改进 8.2 根据自评价和第三方评价报告，对照工作目标，制定和落实改进措施。DB41/T 24752023 8 A A 附录A （资料性）专利信息检索服务流程 专利信息检索服务流程图见图A.1。明确检索目的分析检索主题制定检索策略选定检索系统和/或数据库技术分解确定检索要素构建检索表达式并进行检索出具检索报告 满足检索需求受理检索请求建立服务档案调整检索要素否是签订服务合同实施服务方案 图A.1 专利信息检索服务流程图DB41/T 24752023 9 B B 附录B （资料性）专利信息检索报告样式 专利信息检索报告样式见表B.1。表B.1 专利信息检索报告 项目名称：委托人：委托日期

21、：年 月 日 专利检索目的（具体描述）：检索时间范围：年 月 日 至 年 月 日 检索地域范围：世界 中国 美国 欧洲 日本 韩国 其它：_ A检索使用的数据库：检索用专利文献 中国专利文摘数据库（CNABS/CPRSABS)世界专利文摘库（SIPOABS）中国香港文摘数据库（HKABS）中国台湾文摘库（TWABS）化学物质登记数据库（REGISTRY）专利全文数据库（CN/EP/US/WO/JP）基因序列数据库（DGENE/USGENE/PCTGENE）中国外观设计专利数据库 DB41/T 24752023 10 项目名称：委托人：委托日期：年 月 日 中国国家知识产权局专利检索及分析系统

22、美国专利商标局（https:/www.uspto.gov）欧洲专利局(https:/www.epo.org)世界知识产权组织（https:/www.wipo.int）其它：_ 检索用非专利文献 中国知网系列数据库（CNKI）万方数据知识服务平台 美国科睿唯安Web of Science 重庆维普中文科技期刊数据库 美国化学文摘（CA/CAPlus）国家科技图书文献中心 美国工程索引库（EI）互联网 荷兰医学文摘库（EMBASE）中国药物数据库 英国科学文摘库（INSPEC）中国知识产权网（CNIPR.COM）其它：_ DB41/T 24752023 11 表B.1 专利信息检索报告（续）项目名称：B检索使用的专利分类号（注明使用的分类号版本）：C检索使用的中文与外文关键词：D检索使用的检索式：E检索结果（必要时可加附件）：F评述和结论：检索人员：审核人员：DB41/T 24752023 12 项目名称：检索机构：（盖章）完成日期：年 月 日