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DB44 T 2361-2022 企业知识产权国际合规管理规范.pdf

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文档编号：1535245

上传时间：2023-05-03

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1、I C S 0 3.1 0 0.0 1C C S A 0 044广东省地方标准D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2企业知识产权国际合规管理规范I n t e r n a t i o n a l c o m p l i a n c e m a n a g e m e n t s p e c i f i c a t i o n f o r e n t e r p r i s e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y2 0 2 2-0 4-2 0 发布 2 0 2 2-0 7-2 0 实施广东省市

2、场监督管理局发布D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I目次前言.I I I引言.I V1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 总体要求.2组织环境.2体系范围.2基本原则.2文件要求.25 组织管理.3领导力和承诺.3合规方针.3合规目标.3管理评审.3职责和权限.46 支持保障.4资源.4能力.5培训.5沟通.57 合规风险识别.5总则.5重点关注.6获权.6维护.6运用.6保护.78 合规风险评估.

3、7风险准则.7风险分析.7风险评价.79 合规风险应对.7总则.8预防.8发现.8D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I I处理.91 0 检查和改进.1 0内部审核.1 0不合格及纠正措施.1 0持续改进.1 0附录 A（资料性）重点国家和地区知识产权合规要点.1 1附录 B（资料性）跨境电商知识产权合规风险应对指引.1 7附录 C（资料性）海外参展知识产权合规风险应对指引.2 0附录 D（资料性）

4、商业秘密国际合规推荐性实践清单.2 5附录 E（资料性）著作权国际合规推荐性实践清单.2 7参考文献.2 9D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I I I前言本文件按照 G B/T 1.1-2 0 2 0 标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由广东省市场监督管理局（知识产权局）提出，并组织实施。本文件由广东省知识产权服务标准化技术委员会（

5、G D/T C 1 2 3）归口。本文件起草单位：广东省海外知识产权保护促进会、深圳市标准技术研究院。本文件主要起草人：邱庄胜、彭雪辉、曾旻辉、黄怀、徐驰、邹亦雄、文旷瑜、王越玥、郑露、谭丽、黄安娜、姚佳。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I V引言本文件基于过程方法、以风险为导向，指导企业建立、实施、维护并持续改进知识产权国际合规管理体系，建立并完善知识产权国际合规风险

6、管理流程，针对企业对外贸易或跨国经营管理活动中所面临的知识产权合规风险进行识别、分析和评价，并采取适宜的应对措施，以有效预防、控制、处理知识产权国际合规风险。建立有效的知识产权国际合规管理体系有助于降低不合规发生的风险，或减轻不合规发生后所带来的不利影响。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 21企业知识产权国际合规管理规范1 范围本文件

7、规定了企业建立、实施、检查、改进知识产权国际合规管理体系的基本要求。本文件适用于开展或计划开展对外贸易、境外投资、对外承包工程等国际贸易相关业务的中国境内企业及其境内外子公司、分公司、代表机构等组织。高等院校、科研院所、社会团体等组织，可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其

8、中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8 知识产权文献与信息基本词汇G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7 合规管理体系指南3 术语和定义G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8 和 G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。知识产权 i n

9、t e l l e c t u a l p r o p e r t y在科学技术、文学艺术等领域中，民事主体对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密及法律规定的其他客体。来源：G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8，3.1.1，有修改组织 o r g a n i z a t i o n为实现目标，由职责、权限和相互关系构成

10、自身功能的一个人或一组人。来源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 合规义务 c o m p l i a n c e o b l i g a t i o n组织有义务遵守的要求或选择遵守的要求。来源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 4、2.1 5、2.1 6 注：有义务遵守的要求通常来源于：相关国家或地区的法律法规、监管规定、适用的国际条约、司法解释、司法惯例、判例法以及司法裁决、行政决定等。选择遵守的要求通常来源于：组织内部规章制度、要求，相关行业标准、准则，签订的合同、协议，以及有

11、效治理原则、自愿性原则或道德准则等。合规 c o m p l i a n c e履行组织的全部合规义务。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 22 来源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 7 不合规 n o n c o m p l i a n c e未履行某项合规义务。来源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 8 知识产权国际合规风险 i n t e r n a t i o n a l c o m p l i a n c e r i s k f o r i n t e l l e

12、 c t u a l p r o p e r t y对于开展对外贸易或跨国经营管理活动过程中的某项知识产权合规义务，组织不履行该项合规义务的可能性及其后果对组织知识产权合规目标的影响。4 总体要求组织环境4.1.1 组织及其环境企业应确定与其知识产权国际合规风险有关、与其宗旨和战略有关并影响其知识产权国际合规管理体系预期结果实现的各种内部和外部

13、因素。4.1.2 相关方需求和期望企业应确定知识产权国际合规管理体系的相关方，理解相关方的需求和期望。4.1.3 知识产权国际合规义务企业应识别其知识产权国际合规义务，以及这些义务对其对外贸易或跨国经营管理活动的影响，并确保持续识别新的、变更的合规义务。体系范围企业应确定知识产权国际合规管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范

14、围时，企业应考虑 4.1 中提及的内外部因素、需求和期望、合规义务。基本原则企业建立知识产权国际合规管理体系，应遵循下列基本原则：a)领导重视。最高管理者应充分发挥领导力和承诺作用。b)系统整合。知识产权国际合规管理应融入企业对外贸易或跨国经营管理全过程，是企业活动的有机组成部分。本文件可与企业知识产权管理体系整合后实施。c)个性适用。结

15、合企业自身业务状况、规模大小、行业特性、业务或活动所涉国家或地区等，建立能够反映和适应企业实际情况的知识产权国际合规管理体系。d)风险导向。根据企业已识别出的知识产权国际合规风险，重点针对中、高风险点开展知识产权国际合规管理工作。e)动态调整。知识产权国际合规管理体系应及时反映企业内外部环境变化，并获得持续改进。文件要求D B 4 4/

16、T 2 3 6 1 2 0 2 234.4.1 总则知识产权国际合规管理体系的文件包括但不限于：a)知识产权国际合规管理的方针和目标；b)本文件要求形成文件的程序和记录；c)与知识产权国际合规管理相关的外来文件；d)企业确定的、为确保知识产权国际合规管理体系有效性所需的程序和记录。4.4.2 文件控制企业应对知识产权国际合规管理体系文件进行控制，确保：a)

17、文件在创建或更新时，得到适当的审核和批准；b)文件得到充分的管理和保护，避免泄露机密或被不当使用；c)对外来文件的识别、保管和处置；d)采取必要措施对译文的准确性、真实性、权威性进行审核或传达。5 组织管理领导力和承诺最高管理者是企业知识产权国际合规管理的第一责任人，应通过以下方式证明其对知识产权国际合规管理体系的领导力和承诺：a)传

18、达知识产权国际合规管理体系的重要性以及符合体系要求的重要性；b)确保知识产权国际合规方针和目标的制定；c)明确知识产权国际合规管理职责和权限，确保有效沟通；d)确保所需资源的配备；e)组织管理评审，确保持续改进。合规方针最高管理者应批准、发布知识产权国际合规方针，确保方针：a)与企业对外贸易或跨国经营管理实际相适应；b)形成文件并保

19、存；c)在企业内明确传达，得到全体员工的理解，必要时向相关方传达；d)得到评审和更新，以保持其适宜性。合规目标最高管理者应针对企业内部相关职能和层级，明确知识产权国际合规目标，确保目标：a)与知识产权国际合规方针保持一致；b)形成文件并保存；c)可被测量和考核；d)得到评审和更新，以保持其适宜性。管理评审D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 245.4.1 评审

20、输入最高管理者应定期评审知识产权国际合规管理体系，评审输入应包括：a)知识产权国际合规管理体系有关的内部、外部环境变化情况；b)知识产权国际合规方针的适宜性；c)知识产权国际合规目标的可行性；d)知识产权国际合规管理的实施有效性；e)知识产权国际合规管理体系的可持续性。5.4.2 评审输出评审输出应包括：a)与持续改进知识产权国际合规管

21、理体系有关的决定；b)持续改进建议及所需支持保障。职责和权限5.5.1 管理者代表最高管理者应指定专人作为知识产权国际合规管理者代表，全面负责企业知识产权国际合规管理工作，授权其承担以下职责：a)建立、领导并管理知识产权国际合规管理机构；b)贯彻执行最高管理者对知识产权国际合规管理工作的各项要求；c)确保知识产权国际合规管理体系的建

22、立、实施、检查和持续改进，协调、落实所需的各项资源；d)向企业管理层报告知识产权国际合规重大事项、管理绩效和改进需求。5.5.2 管理机构知识产权国际合规管理机构应配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责：a)起草知识产权国际合规管理基本制度及配套程序；b)组织开展知识产权国际合规风险识别、评估、应对；c)受理

23、知识产权不合规信息举报，组织或参与对不合规事件的调查，并提出处理建议；d)组织开展知识产权国际合规监督、检查及持续改进；e)推动建立知识产权国际合规管理绩效评价体系；f)组织或协助开展知识产权国际合规培训；g)就合规相关事宜向企业和员工提供合规意见咨询和审查等。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权国际合规工作。6 支持保

24、障资源企业应确定并提供建立、实施、检查和持续改进知识产权国际合规管理体系所需的各项资源，或为这些资源的获取创造有利条件，包括但不限于：D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 25a)经常性预算费用；b)办公场所、软硬件设备等基础设施；c)必要的数据、信息及现时参考资料。能力6.2.1 总则企业应确定员工具有在其控制下完成知识产权国际合规管理体系绩效所必

25、备的工作能力，确保员工基于自身工作经验，或在接受适当的教育、培训后能胜任工作。必要时可采取措施以帮助员工获得所需的能力。注：适用的措施可包括：对员工的培训、指导或调岗；或聘用、外包胜任的人员等。6.2.2 管理者代表知识产权国际合规管理者代表所必备的工作能力，包括但不限于：a)知识产权、法律、合规、风险控制等相关实务和管理能力；b)外语沟通能力；c)对于知识产权国际合规具有

26、较为深刻的认识和理解。6.2.3 合规工作人员知识产权国际合规工作人员所必备的工作能力，包括但不限于：a)知识产权、法律、合规、风险控制等相关实务能力；b)外语沟通能力；c)对于知识产权国际合规具有一定认识和理解。培训企业应确定知识产权国际合规教育和培训的要求，制定计划，持续执行，形成记录，确保：a)结合 7.2.1 的要求，培训内容可体现重点市场地域

27、的法律文化、知识产权合规环境、合规要点、合规操作实务等；b)结合 7.2.2 的要求，组织对重点岗位人员进行合规培训；c)结合 7.2.3 的要求，组织对重点经营管理环节所涉及的相关人员进行合规培训；d)组织对全体员工进行合规文化教育。沟通企业应确定与知识产权国际合规管理体系相关的内部和外部沟通需求，采取适当的措施，确保沟通的有效性。7 合规风险识别

28、总则企业应将知识产权国际合规义务与其对外贸易或跨国经营管理实际联系起来，全面识别可能发生知识产权不合规的场景，包括事件、原因及后果。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 26有条件的企业可考虑对合规风险进行日常监测，确保：a)持续追踪已识别的合规风险；b)监测残余的合规风险；c)识别新的合规风险。重点关注7.2.1 市场地域企业可明确其识别知识产权

29、国际合规风险时需要重点关注的市场地域，特别是主要贸易国家或地区。7.2.2 岗位人员企业可明确其识别知识产权国际合规风险时需要重点关注的岗位人员，包括但不限于：a)中、高层管理人员，特别是海外管理人员；b)知识产权管理、人力资源管理人员；c)重要研发、设计、创作人员，特别是海外研发、设计、创作人员；d)海外市场销售人员。7.2.3 经营管理环节企业可明

30、确其识别知识产权国际合规风险时需要重点关注的经营管理环节，包括但不限于：a)向海外销售产品或提供服务；b)海外参展；c)海外投资、并购、许可；d)海外技术研发、技术转移；e)海外工作人员招聘和管理。获权企业应识别海外知识产权获取过程中的合规风险，应特别注意识别是否符合以下合规义务：a)遵守关于知识产权申请、注册、登记的法律法规要求；b)因职务、合

31、作、委托等产生创新成果时，遵守相关法律法规要求或合同约定；c)进行知识产权海外申请时，遵守关于保密审查的法律法规要求；d)进行知识产权海外申请时，遵守目标国家或地区的特殊性要求；e)遵守企业内部规章制度、合同、协议等对知识产权权属作出的规定。维护企业应识别海外知识产权维护过程中的合规风险，应特别注意识别是否符合以下合规义务：a)遵

32、守关于知识产权权利维持的法律法规要求；b)权利内容或信息发生变更时，及时按照法律法规要求履行变更程序；c)遵守企业内部规章制度、合同、协议等对知识产权维护作出的规定。运用企业应识别海外知识产权运用过程中的合规风险，应特别注意识别是否符合以下合规义务：a)遵守关于禁止滥用知识产权排除或限制竞争的法律法规要求；D B 4 4/T 2 3 6 1

33、 2 0 2 27b)注册商标、地理标志等标识的印制、使用符合法律法规要求或合同约定；c)许可、转让、质押时，遵守有关合同形式、审查、备案或登记的法律法规要求；d)许可、转让、质押后，遵守许可、转让、质押合同约定；e)跨境许可、转让时，遵守有关技术进出口管制的法律法规要求；f)参与标准化工作、知识产权联盟时，遵循公平、合理且无歧视原则；g)遵守企业内部规章制度、合同

34、、协议等对知识产权运用作出的规定。保护企业应识别海外知识产权保护过程中的合规风险，应特别注意识别是否符合以下合规义务：a)尊重他人知识产权和在先权利，避免故意、恶意侵犯他人知识产权和在先权利；b)主动维权或应对侵权纠纷时，遵守程序、时效、期限、文件等法律法规要求；c)不得向执法机关或司法机关作出虚假陈述，或销毁、隐瞒、伪造相关证据，或要

35、求证人或专家证人陈述或隐瞒特定信息；d)自觉履行生效的知识产权行政处理决定或司法裁决；e)处理跨境知识产权纠纷时，遵守当地国家的特殊的法律法规要求；f)遵守企业内部规章制度、合同、协议等对知识产权保护作出的规定。8 合规风险评估风险准则企业应结合对外贸易或跨国经营管理实际，确定知识产权国际合规风险准则，确保准则与合规方针和目标保

36、持一致。风险准则的内容包括但不限于：a)合规风险识别、分析、评价应遵循的原则或方法；b)合规风险等级及其确定标准或方法；c)不同风险等级的应对策略或措施。风险分析企业应对已识别的知识产权国际合规风险进行分析，可考虑的因素包括但不限于：a)合规风险的性质；b)风险源；c)合规风险事件发生的可能性及其结果（包括正面的和负面的）；d)影响发生可能

37、性及结果的因素；e)企业对合规风险的承受、接受程度；f)企业现有的应对措施及其有效性；g)企业以往是否发生过相应、相关的不合规事件。风险评价企业应遵守知识产权国际合规风险准则，在风险分析结果的基础上，对已识别的合规风险进行等级划分。9 合规风险应对D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 28总则企业应根据知识产权国际合规风险评估的结果，选择、策划和实

38、施相应的应对措施。应对措施的预期目标包括但不限于：a)预防不合规事件发生或降低其发生的可能性；b)发现不合规事件；c)处理不合规事件，纠正不合规或控制其影响范围、程度。预防9.2.1 总则企业应结合实际，采取适当措施，以预防、阻止不合规事件发生或降低其发生的可能性。企业可实施包括但不限于 9.2.2 至 9.2.4 中提及的措施。9.2.2 海外知识产权布局制定

39、适当的知识产权全球布局策略，加强重要技术、重要设计、重要品牌在重要海外市场、潜在海外市场的布局，及时获取知识产权。有条件的企业可组建或参与组建专利池。重点国家和地区知识产权合规要点参见附录 A。9.2.3 知识产权尽职调查针对海外投资、并购、许可、技术转移等重大经营管理活动，开展知识产权尽职调查，包括但不限于权属调查、风险分析和价值评估。9

40、.2.4 外部供方控制采取合同管理、评价、绩效监视、第三方监督等控制措施，确保外部提供的过程、产品符合企业知识产权国际合规管理要求，且不会对其知识产权国际合规义务产生不利影响。在下列情况下，企业可确定对外部提供的过程、产品实施控制：a)外部供方提供的技术、设计、产品将构成企业自身技术、设计、产品的一部分；b)知识产权代理机构、律师事务所等外部

41、供方为企业提供知识产权申请代理、知识产权纠纷处理等服务；c)由外部供方提供的过程或部分过程，如知识产权资产管理和投资、工作人员招聘等。发现9.3.1 总则企业应结合实际，采取适当措施，以尽早发现不合规事件。企业可实施包括但不限于 9.3.2 至 9.3.3中提及的措施。9.3.2 合规咨询与审查编制程序，建立合规咨询与审查机制，包括但不限于：a)相关管理机

42、构及员工针对知识产权国际合规风险疑问或事项，可向知识产权国际合规管理机构咨询合规意见；D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 29b)对于复杂疑难事项或存在重大知识产权国际合规风险的事项，可组织跨部门交流研讨、聘请外部专家或委托专业服务机构进行论证并提出合规意见。c)针对海外投资、并购、许可、技术转移，海外重要岗位人员招聘等重要经营管理活动，

43、要求相关管理机构主动咨询合规意见，并配合开展合规审查。9.3.3 不合规举报与调查编制程序，针对潜在或现实的不合规行为建立举报与调查机制，包括但不限于：a)设立专门的举报渠道，可选择电话、信件、电子邮件、网站等渠道；b)面向企业全体员工以及利益相关方；c)对举报人的保护、奖励和免责制度；d)对举报对象和举报内容的调查以及结果反馈制度。处理9.4.1

44、总则企业应结合实际，采取适当措施，以处理不合规事件，纠正不合规或控制其影响范围和程度。企业可实施包括但不限于 9.4.2 至 9.4.5 中提及的措施。9.4.2 处理预案针对可能导致严重消极后果的重大合规风险事件或以往发生过的不合规事件，制定处理预案，形成文件并保存。跨境电商知识产权合规风险应对指引、海外参展知识产权合规风险应对指引、商业秘密

45、国际合规推荐性实践清单、著作权国际合规推荐性实践清单参见附录 B 至附录 E。重大合规风险事件的确定，可考虑的因素包括但不限于：a)经济或资产损失，市场份额缩减；b)企业声誉、品牌受损；c)民事纠纷；d)行政或刑事处罚。9.4.3 风险分散有条件的企业可考虑通过投保海外知识产权相关保险等措施，增强企业合规风险承受能力。9.4.4 问责处罚编制程序，针对

46、不合规事件（特别是重大不合规事件）的相关责任人建立问责处罚机制。问责处罚可考虑的因素包括但不限于：a)相关责任人的岗位职责；b)不合规事件的性质、主观状态、情节严重性及后果危害性；c)问责处罚预期实现的效果。9.4.5 纠纷应对针对不合规事件造成的知识产权纠纷，制定适当的应对策略，选择合适的专业服务机构或寻求其他组织支持，积极化解纠纷，控制

47、纠纷影响范围和程度。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 21 01 0 检查和改进内部审核企业应定期对知识产权国际合规管理体系进行内部审核，以确保满足本文件的要求。不合格及纠正措施发生不合格时，企业应及时作出反应，采取适当措施以控制、纠正不合格，或处理不合格造成的后果。必要时可采取措施消除不合格的根本原因，以避免再次发生类似情况。持续改进企业

48、应持续改进知识产权国际合规管理体系，以确保适用性和有效性。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 21 1A A附录 A（资料性）重点国家和地区知识产权合规要点表 A.1 重点国家和地区专利合规要点国家/地区合规要点具体内容美国发明人声明美国专利的署名发明人必须为全体实际发明人且仅为实际发明人。这里的发明人也包括外观设计的设计人。具体而言：1.申请美国专利时，必须提交发明人声明（D e c l a r a t i o n），表明其确信自己为

49、实际发明人。只有在特殊情况下，如发明人死亡、丧失行为能力、失去联系、有义务但拒绝在发明人声明上签字等，才可由他人提交替代声明。2.对于署名发明人与实际发明人不一致的，应及时更正发明人信息。3.发明人与授权专利的权利要求范围对应。当在专利申请答复过程中因修改权利要求导致发明人产生相应变化时，应及时更正发明人信息。4.企业应保存每个发明人的研发记录，以应对后续可能的权属纠纷。信息披露声明专利申请的相关人员基于诚实信用原则，有义务向美国专利商标局以信息披露声明（I n f o r m a t i o n D i s c l o

50、 s u r e S t a t e m e n t）的形式提供任何其已知的可能对专利性构成影响的现有技术公开（文字或行为）。负有提交信息披露声明义务的主体不仅限于每个发明人或权利人，还包括处理该申请的每个专利代理人和专利律师，和任何其他重要的参与专利申请的人，包括实际或潜在的权利受让人。雇员发明美国专利法中没有职务发明的规定。员工在受雇期间完成发明的归属一般是通过雇佣协议的约定而确定。雇主并非自动享有受雇员工任职期间作出的发明创造的美国专利的申请权和所有权。避免不公正行为申请美国专利时，应尽可能避免导致本不应授权的美国专利授权的不公正

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