1、I C S 0 3.1 0 0.0 1C C S A 0 044广 东 省 地 方 标 准D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2企 业 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 规 范I n t e r n a t i o n a l c o m p l i a n c e m a n a g e m e n t s p e c i f i c a t i o n f o r e n t e r p r i s e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y2 0 2 2-0 4-2 0 发 布 2 0 2 2-0 7-2 0 实 施广 东 省 市
2、场 监 督 管 理 局 发 布D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I目 次前 言.I I I引 言.I V1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 总 体 要 求.2组 织 环 境.2体 系 范 围.2基 本 原 则.2文 件 要 求.25 组 织 管 理.3领 导 力 和 承 诺.3合 规 方 针.3合 规 目 标.3管 理 评 审.3职 责 和 权 限.46 支 持 保 障.4资 源.4能 力.5培 训.5沟 通.57 合 规 风 险 识 别.5总 则.5重 点 关 注.6获 权.6维 护.6运 用.6保 护.78 合 规 风 险 评 估.
3、7风 险 准 则.7风 险 分 析.7风 险 评 价.79 合 规 风 险 应 对.7总 则.8预 防.8发 现.8D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I I处 理.91 0 检 查 和 改 进.1 0内 部 审 核.1 0不 合 格 及 纠 正 措 施.1 0持 续 改 进.1 0附 录 A（资 料 性）重 点 国 家 和 地 区 知 识 产 权 合 规 要 点.1 1附 录 B（资 料 性）跨 境 电 商 知 识 产 权 合 规 风 险 应 对 指 引.1 7附 录 C（资 料 性）海 外 参 展 知 识 产 权 合 规 风 险 应 对 指 引.2 0附 录 D（资 料 性）
4、商 业 秘 密 国 际 合 规 推 荐 性 实 践 清 单.2 5附 录 E（资 料 性）著 作 权 国 际 合 规 推 荐 性 实 践 清 单.2 7参 考 文 献.2 9D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I I I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1-2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草。本 文 件 由 广 东 省 市 场 监 督 管 理 局（知 识 产 权 局）提 出，并 组 织 实 施。本 文 件 由 广 东 省 知 识 产 权 服 务 标 准 化 技 术 委 员 会（
5、G D/T C 1 2 3）归 口。本 文 件 起 草 单 位：广 东 省 海 外 知 识 产 权 保 护 促 进 会、深 圳 市 标 准 技 术 研 究 院。本 文 件 主 要 起 草 人：邱 庄 胜、彭 雪 辉、曾 旻 辉、黄 怀、徐 驰、邹 亦 雄、文 旷 瑜、王 越 玥、郑 露、谭丽、黄 安 娜、姚 佳。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 2I V引 言本 文 件 基 于 过 程 方 法、以 风 险 为 导 向，指 导 企 业 建 立、实 施、维 护 并 持 续 改 进 知 识 产 权 国 际 合 规 管理 体 系，建 立 并 完 善 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险
6、 管 理 流 程，针 对 企 业 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 活 动 中 所 面 临的 知 识 产 权 合 规 风 险 进 行 识 别、分 析 和 评 价，并 采 取 适 宜 的 应 对 措 施，以 有 效 预 防、控 制、处 理 知 识 产权 国 际 合 规 风 险。建 立 有 效 的 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 有 助 于 降 低 不 合 规 发 生 的 风 险，或 减 轻 不 合 规 发 生 后 所 带 来的 不 利 影 响。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 21企 业 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 规 范1 范 围本 文 件
7、规 定 了 企 业 建 立、实 施、检 查、改 进 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 基 本 要 求。本 文 件 适 用 于 开 展 或 计 划 开 展 对 外 贸 易、境 外 投 资、对 外 承 包 工 程 等 国 际 贸 易 相 关 业 务 的 中 国 境 内企 业 及 其 境 内 外 子 公 司、分 公 司、代 表 机 构 等 组 织。高 等 院 校、科 研 院 所、社 会 团 体 等 组 织，可 参 照 执 行。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其
8、中，注 日 期 的 引 用 文 件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本文 件。G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8 知 识 产 权 文 献 与 信 息 基 本 词 汇G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7 合 规 管 理 体 系 指 南3 术 语 和 定 义G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8 和 G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。知 识 产 权 i n
9、t e l l e c t u a l p r o p e r t y在 科 学 技 术、文 学 艺 术 等 领 域 中，民 事 主 体 对 自 己 的 创 造 性 劳 动 成 果 依 法 享 有 的 专 有 权，其 范 围 包括 专 利、商 标、著 作 权 及 相 关 权、集 成 电 路 布 图 设 计、地 理 标 志、植 物 新 品 种、商 业 秘 密 及 法 律 规 定 的其 他 客 体。来 源：G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8，3.1.1，有 修 改 组 织 o r g a n i z a t i o n为 实 现 目 标，由 职 责、权 限 和 相 互 关 系 构 成
10、自 身 功 能 的 一 个 人 或 一 组 人。来 源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 合 规 义 务 c o m p l i a n c e o b l i g a t i o n组 织 有 义 务 遵 守 的 要 求 或 选 择 遵 守 的 要 求。来 源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 4、2.1 5、2.1 6 注：有义务遵守的要求通常来源于：相关国家或地区的法律法规、监管规定、适用的国际条约、司法解释、司法惯例、判例法以及司法裁决、行政决定等。选择遵守的要求通常来源于：组织内部规章制度、要求，相关行业标准、准则，签订的合同、协议，以及有
11、效治理原则、自愿性原则或道德准则等。合 规 c o m p l i a n c e履 行 组 织 的 全 部 合 规 义 务。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 22 来 源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 7 不 合 规 n o n c o m p l i a n c e未 履 行 某 项 合 规 义 务。来 源：G B/T 3 5 7 7 0-2 0 1 7，2.1 8 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 i n t e r n a t i o n a l c o m p l i a n c e r i s k f o r i n t e l l e
12、 c t u a l p r o p e r t y对 于 开 展 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 活 动 过 程 中 的 某 项 知 识 产 权 合 规 义 务，组 织 不 履 行 该 项 合 规 义 务的 可 能 性 及 其 后 果 对 组 织 知 识 产 权 合 规 目 标 的 影 响。4 总 体 要 求组 织 环 境4.1.1 组 织 及 其 环 境企 业 应 确 定 与 其 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 有 关、与 其 宗 旨 和 战 略 有 关 并 影 响 其 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理体 系 预 期 结 果 实 现 的 各 种 内 部 和 外 部
13、 因 素。4.1.2 相 关 方 需 求 和 期 望企 业 应 确 定 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 相 关 方，理 解 相 关 方 的 需 求 和 期 望。4.1.3 知 识 产 权 国 际 合 规 义 务企 业 应 识 别 其 知 识 产 权 国 际 合 规 义 务，以 及 这 些 义 务 对 其 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 活 动 的 影 响，并确 保 持 续 识 别 新 的、变 更 的 合 规 义 务。体 系 范 围企 业 应 确 定 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 边 界 和 适 用 性，以 确 定 其 范 围。在 确 定 范
14、 围 时，企 业 应 考虑 4.1 中 提 及 的 内 外 部 因 素、需 求 和 期 望、合 规 义 务。基 本 原 则企 业 建 立 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系，应 遵 循 下 列 基 本 原 则：a)领 导 重 视。最 高 管 理 者 应 充 分 发 挥 领 导 力 和 承 诺 作 用。b)系 统 整 合。知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 应 融 入 企 业 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 全 过 程，是 企 业 活 动的 有 机 组 成 部 分。本 文 件 可 与 企 业 知 识 产 权 管 理 体 系 整 合 后 实 施。c)个 性 适 用。结
15、合 企 业 自 身 业 务 状 况、规 模 大 小、行 业 特 性、业 务 或 活 动 所 涉 国 家 或 地 区 等，建 立 能 够 反 映 和 适 应 企 业 实 际 情 况 的 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系。d)风 险 导 向。根 据 企 业 已 识 别 出 的 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险，重 点 针 对 中、高 风 险 点 开 展 知 识 产权 国 际 合 规 管 理 工 作。e)动 态 调 整。知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 应 及 时 反 映 企 业 内 外 部 环 境 变 化，并 获 得 持 续 改 进。文 件 要 求D B 4 4/
16、T 2 3 6 1 2 0 2 234.4.1 总 则知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 文 件 包 括 但 不 限 于：a)知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 的 方 针 和 目 标；b)本 文 件 要 求 形 成 文 件 的 程 序 和 记 录；c)与 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 相 关 的 外 来 文 件；d)企 业 确 定 的、为 确 保 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 有 效 性 所 需 的 程 序 和 记 录。4.4.2 文 件 控 制企 业 应 对 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 文 件 进 行 控 制，确 保：a)
17、文 件 在 创 建 或 更 新 时，得 到 适 当 的 审 核 和 批 准；b)文 件 得 到 充 分 的 管 理 和 保 护，避 免 泄 露 机 密 或 被 不 当 使 用；c)对 外 来 文 件 的 识 别、保 管 和 处 置；d)采 取 必 要 措 施 对 译 文 的 准 确 性、真 实 性、权 威 性 进 行 审 核 或 传 达。5 组 织 管 理领 导 力 和 承 诺最 高 管 理 者 是 企 业 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 的 第 一 责 任 人，应 通 过 以 下 方 式 证 明 其 对 知 识 产 权 国 际 合规 管 理 体 系 的 领 导 力 和 承 诺：a)传
18、 达 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 重 要 性 以 及 符 合 体 系 要 求 的 重 要 性；b)确 保 知 识 产 权 国 际 合 规 方 针 和 目 标 的 制 定；c)明 确 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 职 责 和 权 限，确 保 有 效 沟 通；d)确 保 所 需 资 源 的 配 备；e)组 织 管 理 评 审，确 保 持 续 改 进。合 规 方 针最 高 管 理 者 应 批 准、发 布 知 识 产 权 国 际 合 规 方 针，确 保 方 针：a)与 企 业 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 实 际 相 适 应；b)形 成 文 件 并 保
19、存；c)在 企 业 内 明 确 传 达，得 到 全 体 员 工 的 理 解，必 要 时 向 相 关 方 传 达；d)得 到 评 审 和 更 新，以 保 持 其 适 宜 性。合 规 目 标最 高 管 理 者 应 针 对 企 业 内 部 相 关 职 能 和 层 级，明 确 知 识 产 权 国 际 合 规 目 标，确 保 目 标：a)与 知 识 产 权 国 际 合 规 方 针 保 持 一 致；b)形 成 文 件 并 保 存；c)可 被 测 量 和 考 核；d)得 到 评 审 和 更 新，以 保 持 其 适 宜 性。管 理 评 审D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 245.4.1 评 审
20、输 入最 高 管 理 者 应 定 期 评 审 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系，评 审 输 入 应 包 括：a)知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 有 关 的 内 部、外 部 环 境 变 化 情 况；b)知 识 产 权 国 际 合 规 方 针 的 适 宜 性；c)知 识 产 权 国 际 合 规 目 标 的 可 行 性；d)知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 的 实 施 有 效 性；e)知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 可 持 续 性。5.4.2 评 审 输 出评 审 输 出 应 包 括：a)与 持 续 改 进 知 识 产 权 国 际 合 规 管
21、理 体 系 有 关 的 决 定；b)持 续 改 进 建 议 及 所 需 支 持 保 障。职 责 和 权 限5.5.1 管 理 者 代 表最 高 管 理 者 应 指 定 专 人 作 为 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 者 代 表，全 面 负 责 企 业 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 工作，授 权 其 承 担 以 下 职 责：a)建 立、领 导 并 管 理 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 机 构；b)贯 彻 执 行 最 高 管 理 者 对 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 工 作 的 各 项 要 求；c)确 保 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 的 建
22、 立、实 施、检 查 和 持 续 改 进，协 调、落 实 所 需 的 各 项 资源；d)向 企 业 管 理 层 报 告 知 识 产 权 国 际 合 规 重 大 事 项、管 理 绩 效 和 改 进 需 求。5.5.2 管 理 机 构知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 机 构 应 配 备 专 业 的 专 职 或 兼 职 工 作 人 员，或 委 托 专 业 的 服 务 机 构 代 为 管 理，承 担 以 下 职 责：a)起 草 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 基 本 制 度 及 配 套 程 序；b)组 织 开 展 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 识 别、评 估、应 对；c)受 理
23、 知 识 产 权 不 合 规 信 息 举 报，组 织 或 参 与 对 不 合 规 事 件 的 调 查，并 提 出 处 理 建 议；d)组 织 开 展 知 识 产 权 国 际 合 规 监 督、检 查 及 持 续 改 进；e)推 动 建 立 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 绩 效 评 价 体 系；f)组 织 或 协 助 开 展 知 识 产 权 国 际 合 规 培 训；g)就 合 规 相 关 事 宜 向 企 业 和 员 工 提 供 合 规 意 见 咨 询 和 审 查 等。其 他 管 理 机 构 负 责 落 实 与 本 机 构 相 关 的 知 识 产 权 国 际 合 规 工 作。6 支 持 保
24、 障资 源企 业 应 确 定 并 提 供 建 立、实 施、检 查 和 持 续 改 进 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 所 需 的 各 项 资 源，或 为这 些 资 源 的 获 取 创 造 有 利 条 件，包 括 但 不 限 于：D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 25a)经 常 性 预 算 费 用；b)办 公 场 所、软 硬 件 设 备 等 基 础 设 施；c)必 要 的 数 据、信 息 及 现 时 参 考 资 料。能 力6.2.1 总 则企 业 应 确 定 员 工 具 有 在 其 控 制 下 完 成 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 绩 效 所 必
25、备 的 工 作 能 力，确 保 员 工基 于 自 身 工 作 经 验，或 在 接 受 适 当 的 教 育、培 训 后 能 胜 任 工 作。必 要 时 可 采 取 措 施 以 帮 助 员 工 获 得 所 需的 能 力。注：适用的措施可包括：对员工的培训、指导或调岗；或聘用、外包胜任的人员等。6.2.2 管 理 者 代 表知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 者 代 表 所 必 备 的 工 作 能 力，包 括 但 不 限 于：a)知 识 产 权、法 律、合 规、风 险 控 制 等 相 关 实 务 和 管 理 能 力；b)外 语 沟 通 能 力；c)对 于 知 识 产 权 国 际 合 规 具 有
26、较 为 深 刻 的 认 识 和 理 解。6.2.3 合 规 工 作 人 员知 识 产 权 国 际 合 规 工 作 人 员 所 必 备 的 工 作 能 力，包 括 但 不 限 于：a)知 识 产 权、法 律、合 规、风 险 控 制 等 相 关 实 务 能 力；b)外 语 沟 通 能 力；c)对 于 知 识 产 权 国 际 合 规 具 有 一 定 认 识 和 理 解。培 训企 业 应 确 定 知 识 产 权 国 际 合 规 教 育 和 培 训 的 要 求，制 定 计 划，持 续 执 行，形 成 记 录，确 保：a)结 合 7.2.1 的 要 求，培 训 内 容 可 体 现 重 点 市 场 地 域
27、的 法 律 文 化、知 识 产 权 合 规 环 境、合 规 要点、合 规 操 作 实 务 等；b)结 合 7.2.2 的 要 求，组 织 对 重 点 岗 位 人 员 进 行 合 规 培 训；c)结 合 7.2.3 的 要 求，组 织 对 重 点 经 营 管 理 环 节 所 涉 及 的 相 关 人 员 进 行 合 规 培 训；d)组 织 对 全 体 员 工 进 行 合 规 文 化 教 育。沟 通企 业 应 确 定 与 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 相 关 的 内 部 和 外 部 沟 通 需 求，采 取 适 当 的 措 施，确 保 沟 通的 有 效 性。7 合 规 风 险 识 别
28、总 则企 业 应 将 知 识 产 权 国 际 合 规 义 务 与 其 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 实 际 联 系 起 来，全 面 识 别 可 能 发 生 知识 产 权 不 合 规 的 场 景，包 括 事 件、原 因 及 后 果。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 26有 条 件 的 企 业 可 考 虑 对 合 规 风 险 进 行 日 常 监 测，确 保：a)持 续 追 踪 已 识 别 的 合 规 风 险；b)监 测 残 余 的 合 规 风 险；c)识 别 新 的 合 规 风 险。重 点 关 注7.2.1 市 场 地 域企 业 可 明 确 其 识 别 知 识 产 权
29、国 际 合 规 风 险 时 需 要 重 点 关 注 的 市 场 地 域，特 别 是 主 要 贸 易 国 家 或 地 区。7.2.2 岗 位 人 员企 业 可 明 确 其 识 别 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 时 需 要 重 点 关 注 的 岗 位 人 员，包 括 但 不 限 于：a)中、高 层 管 理 人 员，特 别 是 海 外 管 理 人 员；b)知 识 产 权 管 理、人 力 资 源 管 理 人 员；c)重 要 研 发、设 计、创 作 人 员，特 别 是 海 外 研 发、设 计、创 作 人 员；d)海 外 市 场 销 售 人 员。7.2.3 经 营 管 理 环 节企 业 可 明
30、确 其 识 别 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 时 需 要 重 点 关 注 的 经 营 管 理 环 节，包 括 但 不 限 于：a)向 海 外 销 售 产 品 或 提 供 服 务；b)海 外 参 展；c)海 外 投 资、并 购、许 可；d)海 外 技 术 研 发、技 术 转 移；e)海 外 工 作 人 员 招 聘 和 管 理。获 权企 业 应 识 别 海 外 知 识 产 权 获 取 过 程 中 的 合 规 风 险，应 特 别 注 意 识 别 是 否 符 合 以 下 合 规 义 务：a)遵 守 关 于 知 识 产 权 申 请、注 册、登 记 的 法 律 法 规 要 求；b)因 职 务、合
31、 作、委 托 等 产 生 创 新 成 果 时，遵 守 相 关 法 律 法 规 要 求 或 合 同 约 定；c)进 行 知 识 产 权 海 外 申 请 时，遵 守 关 于 保 密 审 查 的 法 律 法 规 要 求；d)进 行 知 识 产 权 海 外 申 请 时，遵 守 目 标 国 家 或 地 区 的 特 殊 性 要 求；e)遵 守 企 业 内 部 规 章 制 度、合 同、协 议 等 对 知 识 产 权 权 属 作 出 的 规 定。维 护企 业 应 识 别 海 外 知 识 产 权 维 护 过 程 中 的 合 规 风 险，应 特 别 注 意 识 别 是 否 符 合 以 下 合 规 义 务：a)遵
32、守 关 于 知 识 产 权 权 利 维 持 的 法 律 法 规 要 求；b)权 利 内 容 或 信 息 发 生 变 更 时，及 时 按 照 法 律 法 规 要 求 履 行 变 更 程 序；c)遵 守 企 业 内 部 规 章 制 度、合 同、协 议 等 对 知 识 产 权 维 护 作 出 的 规 定。运 用企 业 应 识 别 海 外 知 识 产 权 运 用 过 程 中 的 合 规 风 险，应 特 别 注 意 识 别 是 否 符 合 以 下 合 规 义 务：a)遵 守 关 于 禁 止 滥 用 知 识 产 权 排 除 或 限 制 竞 争 的 法 律 法 规 要 求；D B 4 4/T 2 3 6 1
33、 2 0 2 27b)注 册 商 标、地 理 标 志 等 标 识 的 印 制、使 用 符 合 法 律 法 规 要 求 或 合 同 约 定；c)许 可、转 让、质 押 时，遵 守 有 关 合 同 形 式、审 查、备 案 或 登 记 的 法 律 法 规 要 求；d)许 可、转 让、质 押 后，遵 守 许 可、转 让、质 押 合 同 约 定；e)跨 境 许 可、转 让 时，遵 守 有 关 技 术 进 出 口 管 制 的 法 律 法 规 要 求；f)参 与 标 准 化 工 作、知 识 产 权 联 盟 时，遵 循 公 平、合 理 且 无 歧 视 原 则；g)遵 守 企 业 内 部 规 章 制 度、合 同
34、、协 议 等 对 知 识 产 权 运 用 作 出 的 规 定。保 护企 业 应 识 别 海 外 知 识 产 权 保 护 过 程 中 的 合 规 风 险，应 特 别 注 意 识 别 是 否 符 合 以 下 合 规 义 务：a)尊 重 他 人 知 识 产 权 和 在 先 权 利，避 免 故 意、恶 意 侵 犯 他 人 知 识 产 权 和 在 先 权 利；b)主 动 维 权 或 应 对 侵 权 纠 纷 时，遵 守 程 序、时 效、期 限、文 件 等 法 律 法 规 要 求；c)不 得 向 执 法 机 关 或 司 法 机 关 作 出 虚 假 陈 述，或 销 毁、隐 瞒、伪 造 相 关 证 据，或 要
35、求 证 人 或 专家 证 人 陈 述 或 隐 瞒 特 定 信 息；d)自 觉 履 行 生 效 的 知 识 产 权 行 政 处 理 决 定 或 司 法 裁 决；e)处 理 跨 境 知 识 产 权 纠 纷 时，遵 守 当 地 国 家 的 特 殊 的 法 律 法 规 要 求；f)遵 守 企 业 内 部 规 章 制 度、合 同、协 议 等 对 知 识 产 权 保 护 作 出 的 规 定。8 合 规 风 险 评 估风 险 准 则企 业 应 结 合 对 外 贸 易 或 跨 国 经 营 管 理 实 际，确 定 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 准 则，确 保 准 则 与 合 规 方 针和 目 标 保
36、持 一 致。风 险 准 则 的 内 容 包 括 但 不 限 于：a)合 规 风 险 识 别、分 析、评 价 应 遵 循 的 原 则 或 方 法；b)合 规 风 险 等 级 及 其 确 定 标 准 或 方 法；c)不 同 风 险 等 级 的 应 对 策 略 或 措 施。风 险 分 析企 业 应 对 已 识 别 的 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 进 行 分 析，可 考 虑 的 因 素 包 括 但 不 限 于：a)合 规 风 险 的 性 质；b)风 险 源；c)合 规 风 险 事 件 发 生 的 可 能 性 及 其 结 果（包 括 正 面 的 和 负 面 的）；d)影 响 发 生 可 能
37、性 及 结 果 的 因 素；e)企 业 对 合 规 风 险 的 承 受、接 受 程 度；f)企 业 现 有 的 应 对 措 施 及 其 有 效 性；g)企 业 以 往 是 否 发 生 过 相 应、相 关 的 不 合 规 事 件。风 险 评 价企 业 应 遵 守 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 准 则，在 风 险 分 析 结 果 的 基 础 上，对 已 识 别 的 合 规 风 险 进 行 等 级划 分。9 合 规 风 险 应 对D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 28总 则企 业 应 根 据 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 评 估 的 结 果，选 择、策 划 和 实
38、施 相 应 的 应 对 措 施。应 对 措 施 的 预期 目 标 包 括 但 不 限 于：a)预 防 不 合 规 事 件 发 生 或 降 低 其 发 生 的 可 能 性；b)发 现 不 合 规 事 件；c)处 理 不 合 规 事 件，纠 正 不 合 规 或 控 制 其 影 响 范 围、程 度。预 防9.2.1 总 则企 业 应 结 合 实 际，采 取 适 当 措 施，以 预 防、阻 止 不 合 规 事 件 发 生 或 降 低 其 发 生 的 可 能 性。企 业 可 实施 包 括 但 不 限 于 9.2.2 至 9.2.4 中 提 及 的 措 施。9.2.2 海 外 知 识 产 权 布 局制 定
39、 适 当 的 知 识 产 权 全 球 布 局 策 略，加 强 重 要 技 术、重 要 设 计、重 要 品 牌 在 重 要 海 外 市 场、潜 在 海外 市 场 的 布 局，及 时 获 取 知 识 产 权。有 条 件 的 企 业 可 组 建 或 参 与 组 建 专 利 池。重 点 国 家 和 地 区 知 识 产 权合 规 要 点 参 见 附 录 A。9.2.3 知 识 产 权 尽 职 调 查针 对 海 外 投 资、并 购、许 可、技 术 转 移 等 重 大 经 营 管 理 活 动，开 展 知 识 产 权 尽 职 调 查，包 括 但 不 限于 权 属 调 查、风 险 分 析 和 价 值 评 估。9
40、.2.4 外 部 供 方 控 制采 取 合 同 管 理、评 价、绩 效 监 视、第 三 方 监 督 等 控 制 措 施，确 保 外 部 提 供 的 过 程、产 品 符 合 企 业 知识 产 权 国 际 合 规 管 理 要 求，且 不 会 对 其 知 识 产 权 国 际 合 规 义 务 产 生 不 利 影 响。在 下 列 情 况 下，企 业 可 确 定 对 外 部 提 供 的 过 程、产 品 实 施 控 制：a)外 部 供 方 提 供 的 技 术、设 计、产 品 将 构 成 企 业 自 身 技 术、设 计、产 品 的 一 部 分；b)知 识 产 权 代 理 机 构、律 师 事 务 所 等 外 部
41、 供 方 为 企 业 提 供 知 识 产 权 申 请 代 理、知 识 产 权 纠 纷 处理 等 服 务；c)由 外 部 供 方 提 供 的 过 程 或 部 分 过 程，如 知 识 产 权 资 产 管 理 和 投 资、工 作 人 员 招 聘 等。发 现9.3.1 总 则企 业 应 结 合 实 际，采 取 适 当 措 施，以 尽 早 发 现 不 合 规 事 件。企 业 可 实 施 包 括 但 不 限 于 9.3.2 至 9.3.3中 提 及 的 措 施。9.3.2 合 规 咨 询 与 审 查编 制 程 序，建 立 合 规 咨 询 与 审 查 机 制，包 括 但 不 限 于：a)相 关 管 理 机
42、构 及 员 工 针 对 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 疑 问 或 事 项，可 向 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 机构 咨 询 合 规 意 见；D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 29b)对 于 复 杂 疑 难 事 项 或 存 在 重 大 知 识 产 权 国 际 合 规 风 险 的 事 项，可 组 织 跨 部 门 交 流 研 讨、聘 请外 部 专 家 或 委 托 专 业 服 务 机 构 进 行 论 证 并 提 出 合 规 意 见。c)针 对 海 外 投 资、并 购、许 可、技 术 转 移，海 外 重 要 岗 位 人 员 招 聘 等 重 要 经 营 管 理 活 动，
43、要 求相 关 管 理 机 构 主 动 咨 询 合 规 意 见，并 配 合 开 展 合 规 审 查。9.3.3 不 合 规 举 报 与 调 查编 制 程 序，针 对 潜 在 或 现 实 的 不 合 规 行 为 建 立 举 报 与 调 查 机 制，包 括 但 不 限 于：a)设 立 专 门 的 举 报 渠 道，可 选 择 电 话、信 件、电 子 邮 件、网 站 等 渠 道；b)面 向 企 业 全 体 员 工 以 及 利 益 相 关 方；c)对 举 报 人 的 保 护、奖 励 和 免 责 制 度；d)对 举 报 对 象 和 举 报 内 容 的 调 查 以 及 结 果 反 馈 制 度。处 理9.4.1
44、 总 则企 业 应 结 合 实 际，采 取 适 当 措 施，以 处 理 不 合 规 事 件，纠 正 不 合 规 或 控 制 其 影 响 范 围 和 程 度。企 业可 实 施 包 括 但 不 限 于 9.4.2 至 9.4.5 中 提 及 的 措 施。9.4.2 处 理 预 案针 对 可 能 导 致 严 重 消 极 后 果 的 重 大 合 规 风 险 事 件 或 以 往 发 生 过 的 不 合 规 事 件，制 定 处 理 预 案，形 成文 件 并 保 存。跨 境 电 商 知 识 产 权 合 规 风 险 应 对 指 引、海 外 参 展 知 识 产 权 合 规 风 险 应 对 指 引、商 业 秘 密
45、 国际 合 规 推 荐 性 实 践 清 单、著 作 权 国 际 合 规 推 荐 性 实 践 清 单 参 见 附 录 B 至 附 录 E。重 大 合 规 风 险 事 件 的 确 定，可 考 虑 的 因 素 包 括 但 不 限 于：a)经 济 或 资 产 损 失，市 场 份 额 缩 减；b)企 业 声 誉、品 牌 受 损；c)民 事 纠 纷；d)行 政 或 刑 事 处 罚。9.4.3 风 险 分 散有 条 件 的 企 业 可 考 虑 通 过 投 保 海 外 知 识 产 权 相 关 保 险 等 措 施，增 强 企 业 合 规 风 险 承 受 能 力。9.4.4 问 责 处 罚编 制 程 序，针 对
46、不 合 规 事 件（特 别 是 重 大 不 合 规 事 件）的 相 关 责 任 人 建 立 问 责 处 罚 机 制。问 责 处 罚可 考 虑 的 因 素 包 括 但 不 限 于：a)相 关 责 任 人 的 岗 位 职 责；b)不 合 规 事 件 的 性 质、主 观 状 态、情 节 严 重 性 及 后 果 危 害 性；c)问 责 处 罚 预 期 实 现 的 效 果。9.4.5 纠 纷 应 对针 对 不 合 规 事 件 造 成 的 知 识 产 权 纠 纷，制 定 适 当 的 应 对 策 略，选 择 合 适 的 专 业 服 务 机 构 或 寻 求 其 他组 织 支 持，积 极 化 解 纠 纷，控 制
47、 纠 纷 影 响 范 围 和 程 度。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 21 01 0 检 查 和 改 进内 部 审 核企 业 应 定 期 对 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系 进 行 内 部 审 核，以 确 保 满 足 本 文 件 的 要 求。不 合 格 及 纠 正 措 施发 生 不 合 格 时，企 业 应 及 时 作 出 反 应，采 取 适 当 措 施 以 控 制、纠 正 不 合 格，或 处 理 不 合 格 造 成 的 后果。必 要 时 可 采 取 措 施 消 除 不 合 格 的 根 本 原 因，以 避 免 再 次 发 生 类 似 情 况。持 续 改 进企 业
48、应 持 续 改 进 知 识 产 权 国 际 合 规 管 理 体 系，以 确 保 适 用 性 和 有 效 性。D B 4 4/T 2 3 6 1 2 0 2 21 1A A附 录 A（资 料 性）重 点 国 家 和 地 区 知 识 产 权 合 规 要 点表 A.1 重 点 国 家 和 地 区 专 利 合 规 要 点国家/地区 合规 要点 具体 内容美国发明人声明美国专利的署名发明人必须为全体实际发明人且仅为实际发明人。这里的发明人也包括外观设计的设计人。具体而言：1.申 请 美国 专 利 时，必须 提 交 发 明 人声 明（D e c l a r a t i o n），表明 其 确 信 自 己为
49、 实 际 发 明人。只有在特殊情况下，如发明人死亡、丧失行为能力、失去联系、有义务但拒绝在发明人声明上签字等，才可由他人提交替代声明。2.对于署名发明人与实际发明人不一致的，应及时更正发明人信息。3.发明人与授权专利的权利要求范围对应。当在专利申请答复过程中因修改权利要求导致发明人产生相应变化时，应及时更正发明人信息。4.企业应保存每个发明人的研发记录，以应对后续可能的权属纠纷。信息披露声明专 利 申 请 的 相 关 人 员 基 于 诚 实 信 用 原 则，有 义 务 向 美 国 专 利 商 标 局 以 信 息 披 露 声 明（I n f o r m a t i o n D i s c l o
50、 s u r e S t a t e m e n t）的形式提供任何其已知的可能对专利性构成影响的现有技术公开（文字或行为）。负有提交信息披露声明义务的主体不仅限于每个发明人或权利人，还包括处理该申请的每个专利代理人和专利律师，和任何其他重要的参与专利申请的人，包括实际或潜在的权利受让人。雇员发明美国专利法中没有职务发明的规定。员工在受雇期间完成发明的归属一般是通过雇佣协议的约定而确定。雇主并非自动享有受雇员工任职期间作出的发明创造的美国专利的申请权和所有权。避免不公正行为申 请 美 国 专 利 时，应 尽 可 能 避 免 导 致 本 不 应 授 权 的 美 国 专 利 授 权 的 不 公 正
