DB50 T 1217-2022 生产经营单位主要负责人安全管理职责履职评估规范.pdf

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1、1DB50重 庆 市 市 场 监 督 管 理 局发 布生 产 经 营 单 位 主 要 负 责 人安 全 管 理 职 责 履 职 评 估 规 范D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 2重 庆 市 地 方 标 准I C S 1 3.1 0 0C C S C 7 82022-04-01 发 布 2022-07-01 实 施1D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 2I目 次前 言.1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 安 全 管 理 职 责 要 求.15 安 全 管 理 职 责 履 职 内 容.26 安 全 管 理 职 责 履 职 评 估 方

2、 法.5附 录 A（规 范 性 附 录）主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 行 为 计 分 表.8附 录 B（规 范 性 附 录）主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 绩 效 计 分 表.1 7参 考 文 献.1 9D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 2 1前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。请 注 意 本 文 件 的 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的

3、责 任。本 文 件 由 重 庆 市 应 急 管 理 局 提 出、归 口 并 实 施。本 文 件 起 草 单 位：重 庆 华 安 注 册 安 全 工 程 师 事 务 所 有 限 公 司、重 庆 市 注 册 安 全 工 程 师 协 会。本 文 件 主 要 起 草 人：陈 晓 彤、蔡 治 勇、涂 植 伟、刘 飞、黎 桂 林。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 21生 产 经 营 单 位 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 评 估 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 生 产 经 营 单 位 主 要 负 责 人（以 下 简 称 主 要 负 责 人）安 全 管 理 职 责

4、要 求、履 职 内 容 及履 职 评 估 方 法。本 文 件 适 用 于 规 模 以 上 生 产 经 营 单 位 主 要 负 责 人 的 安 全 管 理 职 责 履 职 评 估。其 他 生 产 经 营 单 位 主要 负 责 人 的 安 全 管 理 职 责 履 职 评 估 可 参 照 执 行。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中，注 日 期 的 引 用 文件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本(

5、包 括 所 有 的 修 改 单)适 用于 本 文 件。G B/T 2 3 6 9 4 风 险 管 理 术 语G B/T 4 5 0 0 1 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南3 术 语 和 定 义G B/T 2 3 6 9 4、G B/T 4 5 0 0 1 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1主 要 负 责 人 p e r s o n-i n-c h a r g e对 本 单 位 生 产 经 营 负 全 面 责 任，有 生 产 经 营 决 策 权 的 人 员。注：主要负责人一般包括但不限于有限责任公司、股份有限公司的董

6、事长、总经理、法定代表人、投资人、实际出资人、实际控制人，其他生产经营单位的 厂长、经理、矿长等。来源：G B/T 3 3 0 0 0-2 0 1 6,3.3，有修改4 安 全 管 理 职 责 要 求主 要 负 责 人 对 本 单 位 安 全 生 产 工 作 负 有 的 职 责 应 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)建 立、健 全 并 落 实 本 单 位 全 员 安 全 生 产 责 任 制，加 强 安 全 生 产 标 准 化 建 设；b)组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程；c)组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 安 全 生

7、产 教 育 和 培 训 计 划；d)保 证 本 单 位 安 全 生 产 投 入 的 有 效 实 施；e)组 织 建 立 并 落 实 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 双 重 预 防 工 作 机 制，组 织 督 促、检 查 本 单 位的 安 全 生 产 工 作，及 时 消 除 生 产 安 全 事 故 隐 患；f)组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 的 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案；g)及 时、如 实 报 告 生 产 安 全 事 故。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 225 安 全 管 理 职 责 履 职 内 容5.1 建 立 健 全

8、并 落 实 本 单 位 全 员 安 全 生 产 责 任 制，加 强 安 全 生 产 标 准 化 建 设。履 职 内 容 包 括 但 不 限于 以 下 内 容：a)应 确 保 本 单 位 合 规 性 经 营；b)应 出 任 安 全 生 产 委 员 会 主 任 或 安 全 生 产 领 导 小 组 组 长；c)应 每 季 度 主 持 或 指 定 专 人 主 持 本 单 位 安 全 生 产 委 员 会（安 全 生 产 领 导 小 组）会 议，专 题 研 究 安全 生 产 工 作；d)应 组 织 制 定 本 单 位 安 全 生 产 中 长 期 规 划 和 年 度 安 全 生 产 计 划；e)应 建 立、

9、实 施 并 保 持 安 全 方 针 和 承 诺，且 确 保 安 全 方 针 在 本 单 位 内 予 以 沟 通。承 诺 包 括 但 不 限于 以 下 内 容：1)为 防 止 与 工 作 相 关 的 伤 害 和 健 康 损 害 而 提 供 安 全 和 健 康 的 工 作 条 件 的 承 诺，并 适 合 于 本 单位 的 宗 旨、规 模 及 所 处 的 环 境，以 及 本 单 位 的 安 全 风 险 的 特 性；2)为 制 定 安 全 目 标 提 供 框 架；3)满 足 法 律 法 规 和 其 他 要 求 的 承 诺；4)消 除、降 低 安 全 风 险 的 承 诺；5)持 续 改 进 安 全 管

10、理 体 系 的 承 诺；6)员 工 及 其 代 表（若 有）的 协 商 和 参 与 的 承 诺。f)应 组 织 制 定 安 全 目 标 并 在 各 职 能 和 层 级 进 行 分 解；g)应 督 促 本 单 位 高（中）层 管 理 成 员 履 行 安 全 生 产 管 理 职 责，听 取 各 成 员 汇 报 各 自 分 管 领 域 安 全生 产 情 况；h)宜 每 半 年 听 取 一 次 领 导 班 子 成 员 安 全 生 产 履 职 汇 报 并 进 行 检 查 考 核；i)按 法 律 规 定 设 置 安 全 生 产 管 理 机 构；j)按 法 律 规 定 配 备 专（兼）职 安 全 生 产 管

11、 理 人 员；k)按 法 律 规 定 配 备 注 册 安 全 工 程 师 等 专 业 安 全 管 理 人 员 从 事 安 全 生 产 管 理 工 作；l)应 亲 自 或 指 派 专 人 负 责 全 员 安 全 生 产 责 任 制 建 设 工 作；m)应 确 保 全 员 安 全 生 产 责 任 制 在 本 单 位 进 行 公 示；n)应 组 织 建 立 全 员 安 全 生 产 责 任 制 目 标 考 核 奖 惩 制 度，并 严 格 考 核；o)应 组 织 建 立 安 全 风 险 分 级 管 控 制 度，逐 一 明 确 管 控 层 级，针 对 不 同 等 级 的 安 全 风 险 制 定 相 应 安

12、全 管 控 措 施，明 确 具 体 的 责 任 部 门、责 任 人；p)应 主 持 管 理 评 审，听 取 安 全 管 理 体 系 内 部 审 核 结 果 汇 报 及 其 他 安 全 生 产 情 况 汇 报；q)宜 每 半 年 向 上 级 汇 报 一 次 安 全 生 产 工 作 情 况，国 有 企 业 主 要 负 责 人 还 应 按 照 规 定 向 所 属 国 有 资产 管 理 部 门 报 告 安 全 生 产 工 作 情 况；r)应 每 年 向 职 工 大 会 或 者 职 工 代 表 大 会 报 告 安 全 生 产 工 作 和 个 人 履 行 安 全 生 产 管 理 职 责 的 情 况；s)应

13、 全 面 负 责 安 全 生 产 标 准 化 自 评 工 作；t)应 提 升 安 全 绩 效；u)应 促 进 支 持 安 全 文 化 建 设；v)应 确 保 本 单 位 促 进 工 作 人 员 参 与 安 全 管 理 体 系 持 续 改 进 措 施 的 实 施；w)应 就 有 关 持 续 改 进 的 结 果 与 工 作 人 员 及 其 代 表（若 有）进 行 沟 通。5.2 组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程。履 职 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)应 确 保 本 单 位 开 展 了 安 全 生 产 相 关 法 律 法

14、 规 和 其 他 要 求 的 识 别、评 价 和 更 新；D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 23b)应 组 织 制 定、批 准 发 布 并 实 施 本 单 位 安 全 生 产 规 章 制 度。安 全 生 产 规 章 制 度 包 括 但 不 限 于 以 下内 容：1)法 律 法 规 和 其 他 要 求；2)安 全 生 产 投 入；3)文 件 和 记 录 管 理；4)安 全 生 产 教 育 培 训；5)安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理；6)设 备 设 施 管 理；7)安 全 生 产 运 行 控 制；8)劳 动 防 护 用 品 管 理；9)相 关 方 安 全

15、管 理；1 0)变 更 管 理；1 1)应 急 管 理；1 2)绩 效 监 视 与 测 量；1 3)事 故 管 理；1 4)数 据 分 析 与 改 进。c)应 按 照 有 关 规 定，结 合 本 单 位 生 产 工 艺、作 业 任 务 特 点、岗 位 作 业 安 全 风 险 要 求，组 织 编 制 岗位 安 全 操 作 规 程；d)应 确 保 本 单 位 从 业 人 员 及 时 获 取 现 行 有 效 的 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程 文 本；e)应 督 促 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程 的 落 实、考 核。5.3 组 织 制 定 并 实 施 本 单

16、 位 安 全 生 产 教 育 和 培 训 计 划。履 职 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)应 为 员 工 安 全 生 产 教 育 培 训 提 供 经 费、时 间 等 资 源 支 持；b)应 指 定 专 人 组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 安 全 生 产 教 育 和 培 训 计 划；c)应 当 接 受 安 全 培 训，具 备 与 所 从 事 的 生 产 经 营 活 动 相 适 应 的 安 全 生 产 知 识 和 管 理 能 力。安 全 生产 培 训 知 识 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：1)国 家 安 全 生 产 方 针、政 策 和 有 关 安 全 生 产

17、的 法 律、法 规、规 章 及 标 准；2)安 全 生 产 管 理 基 本 知 识、安 全 生 产 技 术、安 全 生 产 专 业 知 识；3)重 大 危 险 源 管 理、重 大 事 故 防 范、应 急 管 理 和 救 援 组 织 以 及 事 故 调 查 处 理 的 有 关 规 定；4)国 内 外 先 进 的 安 全 生 产 管 理 经 验；5)典 型 事 故 和 应 急 救 援 案 例 分 析；6)其 他 相 关 安 全 生 产 知 识。d)参 加 安 全 培 训 学 时 应 满 足 相 关 规 定 要 求；e)生 产 经 营 单 位 发 生 造 成 人 员 死 亡 的 生 产 安 全 事

18、故，其 主 要 负 责 人 未 依 法 履 行 职 责 或 者 负 有 领 导责 任 的 应 重 新 参 加 安 全 培 训；f)宜 每 年 亲 自 为 本 单 位 员 工 主 讲 1 次 安 全 生 产 相 关 知 识 课 程；g)应 确 保 本 单 位 未 经 安 全 生 产 教 育 和 培 训 合 格 的 从 业 人 员，不 得 上 岗 作 业；特 种 作 业 人 员、特 种设 备 作 业 人 员 必 须 经 专 门 安 全 技 术 培 训 并 考 核 合 格，持 证 上 岗；安 全 生 产 管 理 人 员 必 须 具 备 与本 单 位 所 从 事 的 生 产 经 营 活 动 相 应 的

19、 安 全 生 产 知 识 和 管 理 能 力。5.4 保 证 本 单 位 安 全 生 产 投 入 的 有 效 实 施。履 职 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)应 保 证 本 单 位 按 照 规 定 提 取 和 使 用 安 全 生 产 费 用，专 门 用 于 改 善 安 全 生 产 条 件；D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 24b)应 确 保 本 单 位 将 安 全 生 产 费 用 纳 入 年 度 生 产 经 营 计 划 和 财 务 预 算，保 障 安 全 生 产 设 备 设 施 维 修保 养、风 险 识 别 管 控、隐 患 排 查 治 理、安 全 教 育 培

20、训、应 急 演 练、事 故 救 援 等 安 全 生 产 支 出；c)应 确 保 本 单 位 新 建、改 建、扩 建 工 程 项 目 时，安 全 设 施 与 主 体 工 程 同 时 设 计、同 时 施 工、同 时投 入 生 产 和 使 用，安 全 设 施 投 资 纳 入 建 设 项 目 概 算 和 预 算；d)应 确 保 本 单 位 依 法 参 加 工 伤 保 险，为 从 业 人 员 缴 纳 保 险 费；e)应 确 保 本 单 位 按 规 定 投 保 安 全 生 产 责 任 保 险；f)应 确 保 本 单 位 及 时 为 从 业 人 员 无 偿 提 供 和 更 新 符 合 相 关 技 术 要 求

21、 的 劳 动 防 护 用 品 和 应 急 器 材。5.5 组 织 建 立 并 落 实 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 双 重 预 防 工 作 机 制，组 织 督 促、检 查 本 单 位 的安 全 生 产 工 作，及 时 消 除 生 产 安 全 事 故 隐 患。履 职 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)应 确 保 本 单 位 定 期 开 展 安 全 生 产 风 险 识 别、风 险 分 析、风 险 评 估，确 定 风 险 等 级，制 定 风 险 管控 措 施；b)应 当 定 期 组 织 开 展 生 产 安 全 事 故 隐 患 排 查，发 现 隐 患 应

22、 当 立 即 整 改；不 能 立 即 整 改 的，应 当 设置 警 戒 标 识，采 取 应 急 措 施，公 示 重 大 事 故 隐 患 的 危 害 程 度、影 响 范 围，并 落 实 整 改 措 施、责任、资 金、时 限 和 事 故 应 急 预 案；隐 患 整 改 完 成 后，应 当 督 促 验 收；c)接 到 重 大 事 故 隐 患 报 告 后 应 当 及 时 按 照 以 下 规 定 处 理：1)根 据 需 要 暂 时 停 产 停 业 或 者 停 止 使 用 相 关 设 施、设 备；2)3 个 工 作 日 内 向 所 在 区 县（自 治 县）负 有 安 全 生 产 监 督 管 理 职 责 的

23、 部 门 报 告 重 大 事 故 隐 患 的名 称、内 容、级 别、排 查 人 员、排 查 时 间；3)组 织 开 展 现 状 风 险 评 估；4)根 据 风 险 评 估 情 况，组 织 制 定 治 理 方 案，方 案 应 包 括 治 理 的 目 标 和 任 务、采 取 的 方 法 和 措施、落 实 的 经 费 和 物 资、负 责 治 理 的 机 构 和 人 员、治 理 的 时 限 和 要 求、安 全 措 施 和 应 急 预 案等；5)组 织 落 实 治 理 方 案，消 除 隐 患；6)组 织 隐 患 治 理 情 况 评 估，恢 复 生 产 经 营 或 使 用。d)应 每 月 组 织 1 次

24、本 单 位 的 安 全 生 产 检 查；e)应 确 保 本 单 位 所 有 事 故、事 件、不 符 合 均 采 取 了 纠 正 措 施。5.6 组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 的 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案。履 职 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)负 责 组 织 编 制 本 单 位 的 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案，并 对 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案 的 真 实 性和 实 用 性 负 责；b)签 署 发 布 本 单 位 的 经 评 审 或 者 论 证 后 的 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案；c

25、)应 急 救 援 预 案 应 对 本 单 位 从 业 人 员 公 布，并 及 时 发 放 到 本 单 位 有 关 部 门、岗 位 和 相 关 应 急 救 援队 伍；d)应 督 促 本 单 位 开 展 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案 的 培 训；e)应 每 年 组 织 或 参 加 1 次 生 产 安 全 事 故 应 急 演 练；f)应 适 时 组 织 修 订 生 产 安 全 事 故 应 急 救 援 预 案。5.7 及 时、如 实 报 告 生 产 安 全 事 故。履 职 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：a)应 确 保 在 发 生 生 产 安 全 事 故 后，本 单

26、位 负 责 人 于 1 小 时 内 向 事 故 发 生 地 县 级 以 上 人 民 政 府 安 全生 产 监 督 管 理 部 门 和 负 有 安 全 生 产 监 督 管 理 职 责 的 有 关 部 门 报 告，不 得 迟 报、漏 报、谎 报 或 者瞒 报；b)事 故 报 告 后 出 现 新 情 况 的，应 当 及 时 补 报。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 256 安 全 管 理 职 责 履 职 评 估 方 法6.1 总 则主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 评 估 方 法 分 资 料 核 查、现 场 观 察、抽 查 询 问、考 试 考 核、综 合 评 定、直

27、接 判 定 等。6.2 资 料 核 查通 过 查 阅 各 种 资 料 来 核 对 事 实，验 证 过 程。资 料 核 查 包 括 但 不 限 于 查 阅、核 对 下 列 资 料：a)证 照；b)各 类 人 员 职 业（执 业）资 格、安 全 培 训（考 核）证 书；c)安 全 生 产 规 章 制 度、操 作 规 程；d)安 全 生 产 教 育 培 训 计 划 及 实 施 记 录；e)安 全 生 产 费 用 提 取、使 用 台 账；f)安 全 生 产 会 议 记 录；g)安 全 生 产 检 查 记 录；h)生 产 安 全 事 故 应 急 预 案、演 练 记 录、演 练（实 施）效 果 评 估 报

28、 告；i)重 大 事 故 隐 患 治 理 方 案 及 整 改 情 况 报 告；j)安 全 绩 效 考 核、奖 惩 记 录；k)管 理 评 审 报 告；l)其 他 相 关 记 录、档 案。6.3 现 场 观 察现 场 观 察 包 括 但 不 限 于 下 列 内 容：a)员 工 安 全 行 为 情 况；b)生 产 设 备 设 施 运 行 状 况，安 全 设 施 的 设 置、使 用 和 维 护 情 况；c)工 作 环 境 情 况。6.4 抽 查 询 问对 评 估 子 项 中 涉 及 人 员“应 知 应 会”内 容 评 估 的，采 用 抽 查 询 问 的 方 式 进 行。具 体 要 求 包 括 但 不

29、限 于 下 列 内 容：a)适 用 于 现 场 询 问 方 式 的，宜 按 照 简 单 随 机 抽 样 方 式，随 机 挑 选 3 名（可 根 据 情 况 酌 情 增 加）工作 人 员 进 行 询 问。b)适 用 于 人 员 座 谈、访 谈（含 问 卷 调 查）的，宜 采 用 按 比 例 的 方 式 进 行。企 业 总 人 数 在 5 0 0 人 以上 的，按 5 1 0%比 例 邀 请 或 召 集 参 与 人 员，该 人 员 应 来 自 不 同 部 门、岗 位；总 人 数 在 1 0 0 5 0 0人 的，按 1 0 1 5%比 例 邀 请 或 召 集 参 与 人 员，该 人 员 应 来 自

30、 不 同 部 门、岗 位；总 人 数 不 足 1 0 0 人的，按 1 5 2 0%比 例 邀 请 或 召 集 参 与 人 员，该 人 员 应 来 自 不 同 部 门、岗 位，但 不 应 少 于 3 人。c)询 问 可 以 是 面 对 面 进 行，也 可 以 通 过 其 他 沟 通 方 法。评 估 人 员 应 考 虑 如 下 内 容：1)受 访 人 员 应 来 自 承 担 评 估 范 围 涉 及 的 活 动 或 任 务 的 不 同 层 次 和 职 能 部 门；2)宜 在 受 访 人 员 正 常 的 工 作 时 间 和 工 作 地 点（可 行 时）进 行；3)在 询 问 之 前 和 询 问 期

31、间 应 尽 量 使 受 访 人 员 放 松；4)应 解 释 询 问 和 做 笔 记 的 原 因；D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 265)询 问 可 以 从 请 受 访 人 员 描 述 其 工 作 开 始；6)注 意 选 择 提 问 的 方 式（例 如：开 放 式、封 闭 式、引 导 式 提 问）；7)应 与 受 访 人 员 总 结 和 评 审 面 谈 结 果；8)应 感 谢 受 访 人 员 的 参 与 和 合 作。d)抽 查 询 问 包 括 但 不 限 于 下 列 内 容：1)询 问 主 要 负 责 人，是 否 知 道 本 人 安 全 生 产 管 理 职 责；2)按 比 例 抽

32、 查 询 问 员 工 参 加 安 全 生 产 教 育 培 训 情 况，询 问 其 是 否 知 道 本 岗 位 主 要 风 险、岗 位职 责、操 作 规 程、应 急 处 置 程 序 等 知 识，验 证 培 训 效 果。注：简单 随机抽样，是指 从总体 N 个单 位中任意 抽取 n 个单 位作为 样本,使每 个可能的 样本被抽 中的概率 相等的一种抽样方式。6.5 考 试 考 核可 采 取 口 试 或 笔 试 的 方 式，考 查 主 要 负 责 人 安 全 生 产“应 知 应 会”内 容。考 试 考 核 内 容 包 括 但 不限 于 下 列 内 容：a)安 全 生 产 方 针、目 标；b)本 岗

33、位 安 全 生 产 职 责；c)本 岗 位 工 作 所 涉 及 的 安 全 生 产 法 律、法 规、标 准；d)本 单 位 安 全 生 产 责 任 制 及 规 章 制 度 情 况；e)安 全 生 产 投 入 情 况；f)重 大 风 险 及 管 控 情 况；g)重 大 事 故 隐 患 管 理 情 况；h)生 产 安 全 事 故 应 急 管 理；i)生 产 安 全 事 故 报 告、调 查 和 处 理。6.6 综 合 评 定6.6.1 评 估 人 员 应 依 据 附 录 A 对 主 要 负 责 人 的 履 职 行 为 进 行 评 估，按 式（1）计 算 得 出 履 职 行 为 分 值 L。L=Q1R

34、1+Q2R2+QnRn（1）式 中：L 履 职 行 为 分 值；Q1、Q2 Qn 履 职 行 为 单 项 分 值；R1、R2 Rn 各 单 项 权 重。注：履职行为分值按四舍五入方式取整。6.6.2 评 估 人 员 应 依 据 附 录 B 对 主 要 负 责 人 的 履 职 绩 效 进 行 评 估，按 式（2）计 算 得 出 履 职 绩 效 分 值 S。S=（S1+S2.+Sn）/n（2）式 中：S 履 职 绩 效 分 值；S1、S2 Sn 履 职 绩 效 单 项 分 值；n 项 数。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 27注：履职绩效分值按四舍五入方式取整。6.6.3 主 要 负

35、 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 风 险 等 级 分 为 低、较 低、较 高、高 四 级，应 综 合 6.6.1 和 6.6.2 的分 值，依 据 表 1 判 定 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 风 险 等 级。表 1 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 风 险 等 级 判 定 表风险等级履职行为分值 L1 2 3 4 5履职绩效分值S1低 低 低 低 较低2低 低 较低 较低 较高3低 较低 较低 较高 较高4较低 较低 较高 较高 高5较低 较高 高 高 高6.7 直 接 判 定生 产 经 营 单 位 发 生 下 列 生 产 安 全 事 故 之

36、一 的，其 主 要 负 责 人 的 安 全 管 理 职 责 履 职 风 险 等 级 自 事 故发 生 之 日 起 半 年 内 直 接 判 定 为 高 风 险 级：a)发 生 造 成 人 员 死 亡 生 产 安 全 事 故 的；b)发 生 重 伤 3 人 以 上 生 产 安 全 事 故 的；c)发 生 直 接 经 济 损 失 1 0 0 万 元 以 上 生 产 安 全 事 故 的；d)其 他 造 成 严 重 后 果 或 者 重 大 影 响 的 生 产 安 全 事 故 的。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 28 8附 录 A（规 范 性）主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履

37、 职 行 为 计 分 表表 A.1 给 出 了 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 行 为 计 分 的 评 估 准 则、评 估 方 法 和 计 分 依 据。表 A.1 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 行 为 计 分 表评估单项权重（Rn）子项序号评 估 准 则 评 估 方 法 计分依据单项分值5.1建 立、健 全 并落 实 本单 位 全员 安 全生 产 责任 制，加 强 安全 生 产标 准 化建设。0.2 31 应确保本单位合规性经营。资料核查，满足如下要求即符合：1.证照齐全有效；2.无安全生产相关处罚；3.有年度合规性评价报告（评价表），对本单位满足法律

38、法规和其他要求的评价结果为符合。子项满足2 1 项及以上分值为1；满足1 7 2 0 项分值为 2；满足 1 3 1 6 项分值为 3；满足9 1 2 项分值为 4；满足 8 项及以下分值为 5。Q1（）2应出任安全生产委员会主任或安全生产领导小组组长。查安全生产委员会（安全生产领导小组）成立文件或其 人员构成及职责，或查单位安全生产管理网络图等，设置有安全生产委员会（安全生产领导小组），且由主要负责人担任主任（组长），即符合。3应每季度主持或指定专人主持本单位安全生产委员会（安全生产领导小组）会议，专题研究安全生产工作。资料核查，满足如下要求即符合：1.查安全生产委员会（安全生产领导小组）会

39、议纪要或记录，每季度召开安委会（安全领导小组）会议；2.由主要负责人亲自主持或指定专人主持会议并专题研究安全生产工作;3.专题会布置的安全生产工作得以落实。4应组织制定本单位安全生产中长期规划和年度安全生产计划。制定有安全生产中长期规划和年度安全生产计划，或相关工作计划、安排等，以文件化信息予以保持，即符合。5 应建立、实施并保持安全方针和承诺，且确保安全方针在本单位内予以沟通。资料核查，满足如下要求即符合：1.制定有文件化的安全方针和承诺；2.承诺内容包括 5.1 条 e)要求；3.主要负责人亲自或安排布置在本单位各职能和层次人员中宣传、贯彻安全方针，本人无违反安全承诺的情况。4.现场随机抽

40、查询问 3 名员工，有 2 人及以上知道本单位安全方针。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 29表 A.1 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 行 为 计 分 表（续）评估单项权重（Rn）子项序号评 估 准 则 评 估 方 法 计分依据单项分值5.1建 立、健 全 并落 实 本单 位 全员 安 全生 产 责任 制，加 强 安全 生 产标 准 化建设。0.2 36应组织制定安全目标并在各职能和层级进行分解。主要负责人亲自参与或安排制定并分解安全目标，有相关文件化资料支持，或层层签订安全目标责任书，即符合。7应督促本单位高（中）层管理成员履行安全生产管理职责，听取各成员

41、汇报各自分管领域安全生产情况。查会议记录、工作安排记录、汇报记录等，以会议、工作安排、监督检查等各种形式督促高（中）层管理成员履行安全生产管理职责并听取汇报，即符合。子项满足2 1 项及以上分值为1；满足1 7 2 0 项分值为 2；满足 1 3 1 6 项分值为 3；满足9 1 2 项分值为 4；满足 8 项及以下分值为 5。-8宜每半年听取一次领导班子成员安全生产履职汇报并进行检查考核。资料核查，满足如下要求即符合：1.查会议纪要、汇报记录等，主要负责人每半年听取了全体领导班子成员安全生产履职汇报；2.查考核记录，主要负责人每半年检查考核了全体领导班子成员安全生产履职情况。9 按法律规定设

42、置安全生产管理机构。查安全生产管理机构设置文件或规定，满足如下要求即符合：1.矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物 品的生产、经营、储存、装卸单位，设置有安全生产管理机构；2.从业人员超过一百人的其他生产经营单位，设置有安全生产管理机构。3.如果未设置安全生产管理机构，但配备了专职安全生产管理人员，此条为符合。1 0按法律规定配备专（兼）职安全生产管理人员。查安全生产管理专（兼）职人员配置文件或规定，满足如下要求即符合：1.矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物 品的生产、经营、储存、装卸单位，配备有专职安全生产管理人员；2.其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，配备 有专职安全生

43、产管理人员；从业人员在一百人以下的，配备有专职或者兼职的安全生产管理人员；3.危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位还配备有应急值班人员才符合。1 1按法律规定配备注册安全工程师等专业安全管理人员从事安全生产管理工作。查安全生产管理专职人员配置文件或证书，按以下规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作即符合：1.危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位 配备有注册安全工程师从事安全生产管理工作；2.从业人员 3 0 0 人以上的矿山和危险物品生产、经营单位，按照不少于安全生产管理人员 1 5%的比例配备了注册安全工程师；安全生产管理

44、人员在 7 人以下的，至少配备了 1 名。1 2应亲自或指派专人负责全员安全生产责任制建设工作。满足如下要求即符合：1.询问主要负责人，清楚自己的安全生产管理职责；2.主要负责人亲自或指派专人负责全员安全生产责任制建设工作，建立了从主要负责人到一线从业人员的全员安全生产责任制，实现了“一企一标准，一岗一清单”；3.全员安全生产责任制明确了岗位安全生产责任、责任范围和考核标准。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 21 0表 A.1 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 行 为 计 分 表（续）评估单项权重（Rn）子项序号评 估 准 则 评 估 方 法 计分依据单项分值5

45、.1建 立、健 全 并落 实 本单 位 全员 安 全生 产 责任 制，加 强 安全 生 产标 准 化建设。0.2 31 3应 确 保 全 员 安 全 生 产 责 任 制 在 本 单 位 进 行公示。现场观察，全员安全生产责任制在本单位内进行了公示，且公示的内容包含所有层级、所有岗位的安全生产责任、责任范围、考核标准等，即符合。子项满足2 1 项及以上分值为1；满足1 7 2 0 项分值为 2；满足 1 3 1 6 项分值为 3；满足9 1 2 项分值为 4；满足 8 项及以下分值为 5。-1 4应 组 织 建 立 全 员 安 全 生 产 责 任 制 目 标 考 核奖惩制度，并严格考核。资料核查

46、，满足如下要求即符合：1.主要负责人亲自参与或部署建立了文件化的全员安全生产责任制考核奖惩制度；2.有安全生产责任制相关考核记录。1 5应 组 织 建 立 安 全 风 险 分 级 管 控 制 度，逐 一明 确 管 控 层 级，针 对 不 同 等 级 的 安 全 风 险制 定 相 应 安 全 管 控 措 施，明 确 具 体 的 责 任部门、责任人。资料核查，满足如下要求即符合：1.主要负责人亲自参与或部署建立了文件化的风险分级管控制度；2.该制度明确了管控措施、管控层级、责任部门、责任人。1 6应 主 持 管 理 评 审，听 取 安 全 管 理 体 系 内 部审核结果汇报及其他安全生产情况汇报。

47、查管 理 评审 报 告（安全 会 议 纪要 或 记 录）；主 要 负责 人 亲 自 或指 定 专 人 主持 管 理 评 审或 安 全专题会，听取安全管理体系内审或安全生产专题汇报并有相关记录，即符合。1 7宜 每 半 年 向 上 级 汇 报 一 次 安 全 生 产 工 作 情况，国 有 企 业 主 要 负 责 人 还 应 按 照 规 定 向所 属 国 有 资 产 管 理 部 门 报 告 安 全 生 产 工 作情况。主要负责人按时向上级（如有关政府行业主管部门、股东会、董事会、职代会等）汇报安全生产工作情况，有工作汇报、记录或其他相关证据，即符合；国有企业主要负责人还应有向所属国有资产管理部门报

48、告安全生产工作情况，有工作汇报、记录或其他相关证据才符合。1 8应 每 年 向 职 工 大 会 或 者 职 工 代 表 大 会 报 告安 全 生 产 工 作 和 个 人 履 行 安 全 生 产 管 理 职责的情况。查述职报告、工作总结或相关工作记录，主要负责人 在述职报告或工作总结时报告了安全生产管理职责的履职情况，并有相关记录，即符合。1 9 应全面负责安全生产标准化自评工作。查自评相关文件，主要负责人每年至少组织一次安全生产标准化自评工作；向本单位所有部门、从业人员通报自评结果并纳入年度绩效考评即符合。2 0 应提升安全绩效。主要负责人通过管理评审、定期或年度安全总结等方式，确保企业安全管

49、理体系的符合性、充分性和有效性，适时改进，有文件化的管理评审报告或会议纪要等安排部署并落实，即符合。2 1 应促进支持安全文化建设。主要负责人指导开展了安全文化建设工作，确立了本单位的安全理念及行为准则，并教育、引导全体从业人员贯彻执行，有开展安全文化活动的相关文件或记录，即符合。2 2应 确 保 本 单 位 促 进 员 工 参 与 安 全 管 理 体 系持续改进措施的实施。查安全管理体系持续改进的相关实施方案（含实施经费、专业技术、时间等），经主要负责人审批后实施，以及有完成情况的记录等，即符合。2 3应 就 有 关 持 续 改 进 的 结 果 与 员 工 及 其 代 表（若有）进行沟通。现

50、场与企业安全生产管理人员或其他工作人员座谈、交流，了解主要负责人是否就持续改进的结果与员工及其代表（若有）进行沟通；若有即符合。D B 5 0/T 1 2 1 7 2 0 2 21 1表 A.1 主 要 负 责 人 安 全 管 理 职 责 履 职 行 为 计 分 表（续）评估单项权重（Rn）子项序号评 估 准 则 评 估 方 法 计分依据单项分值5.2组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程0.1 21应 确 保 本 单 位 开 展 了 安 全 生 产 相 关 法 律 法规和其他要求的识别、评价和更新。满足如下要求即符合：1.建立了法律法规和其他要求管理制度；2.有法律法规和其他要求清单