DB21 T 3603-2022 “辽宁优品”认证通用要求.pdf

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1、 ICS 03.120.20 CCS A 00 DB21 辽宁省地方标准 DB 21/T 3603 2022“辽宁优 品”认证 通用要求 2022-06-30 发布 2022-07-30 实施 辽 宁 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB21/T 3603 2022 I 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工作 导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。本文件 由辽 宁省 市场 监督 管理局 提出 并归 口。本文件 起草 单位：辽 宁省 标准化 研究 院、中国 质量 认证中 心沈 阳分 中心、辽 宁省品 牌建 设促 进会、方圆标 志认 证集

2、团辽 宁有 限公司、欧 希蒂 认证 有限 责 任公司、新 世纪 检验 认证 有 限责任 公司 沈阳 分中 心。本文件 主要 起草 人：王凯 丰、李 一峰、秦 晓辉、陈越、邢 立国、孙 慧媛、杨丹、王安、李宏 波、王强、朱红、高佩 罡、曲绍 升、段伟、孙立 尧、贾丹、盛金、朱辉、丁剑、刘昭。本文件 发布 实施 后，任何 单 位和个 人如 有问 题和 意见 建议，均可 以通 过来 电和 来 函等方 式进 行反 馈，我们将 及时 答复 并认 真处 理，根 据实 际情 况依 法 进 行评估 及复 审。归口管 理部 门通 讯地 址：辽宁省 市场 监督 管理 局（沈阳市 皇姑 区崇 山中 路55 号），联

3、 系电 话：（024）96315-1-3512 文 件 起 草 单 位 通 讯 地 址：辽 宁 省 标 准 化 研 究 院（沈 阳 市 和 平 区 永 安 北 路8 号），联 系 电 话：024-23883230DB21/T 3603 2022 1“辽宁优 品”认证 通用要 求 1 范围 本 文件规 定了“辽宁优 品”认证的 术语和 定义、基本 原则、认证流 程、认 证申 请、组 织评价、产品 或服务认 证、证书 和标 志、监督管 理等 内容。本文件 适用 于“辽宁 优品”认证 活动。2 规范性 引用 文件 下 列文件 中的内 容通过 文中 的规范 性引用 而构成 本文 件必不 可少 的 条款

4、。其中，注日 期的引 用文件，仅 该日期 对应的版 本适用于 本文件；不注日 期的引用 文件，其最新版 本（包括 所有的 修改单）适用于本 文件。GB/T 19000 质 量管 理体 系 基础 和术 语 GB/T 19001 质 量管 理体 系 要求 GB/T 27065 合 格评 定 产 品、过 程和 服务 认证 机构 要求 中华人 民共 和国 国家 质量 监督检 验检 疫总 局令 第162 号 认证 证书 和认 证标 志 管理办 法 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 辽宁优 品 Liaoning Superior Product 在 创新、品质、服务、信誉、认

5、知 方面具 有 行业 引领 性，通 过认证，能够 代表 高标准、高品 质辽宁 品牌形象 的产 品和 服务。3.2“辽宁 优品”标 准“Liaoning Superior Product”standard 通 过标准 先进性 评价并 纳入“辽宁 优品”标准体 系统 一管理，用于“辽宁 优品”认证 的产品 标准、服务标准 及相 关技 术规 范。3.3“辽宁 优品”认 证“Liaoning Superior Product”certification 采 用国际 通行的 合格评 定方 式，依 据“辽 宁优品”标 准及相 关规定，对申 请组 织及其 产品、服务等 进行的第 三方 评价 活动。3.4“辽

6、宁 优品”国 际认 证联 盟“Liaoning Superior Product”International Certification Alliance 2 基 于相关 合格评 定规则 和准 则要求，集国 际性合 作与 区域性 服务于 一体，由国 内外知 名认证 机构、标准化机 构和 检验 检测 机构 组建的 自愿 性合 作组 织，是“辽 宁优 品”认证 制度 建立与 实施 的技 术合 作平 台。3.5 组织 organization 为实现 目标，由 职责、权 限和相 互关 系构 成自 身功 能的一 个人 或一 组人。示 例：公司、集团、商行、企 事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团

7、或上述组织的部分或组合。来源：GB/T 19000-2016,3.2.1，改 写 4 基本原 则 4.1 标准引 领“辽宁优 品”认 证以高 质量、高品 质为核 心，以 高标 准引领 高质量，构建“辽 宁优品”标准 和认证 体系，推 动组 织加 强全 面质 量管理，提 高“辽宁 优品”的核 心竞 争力 和影 响力。4.2 政府引 导 发挥政 府作 用，树立 组织 质量主 体责 任，推动 组织 持续满 足顾 客及 相关 方需 求、持 续保 持创 新的 动力、持续引 领行 业高 质量 发展。4.3 社会共 建 以 市场需 求为导 向，发 挥科 研机构、认证 机构、高等 院校、学术团 体的作 用，支

8、持行 业协会、龙头 企业制定 先进 标准，推 行第 三方认 证。4.4 突出重 点 结合辽 宁地 域和 产业 特点，确定 重点 培育 扶持 的行 业、产 品和 服务，分类 指 导、试 点先 行、梯 次推 进。4.5 客观公 正“辽宁优 品”认 证活动 严格 依据法 律法规 及政策 要求，按照 本文件 及相关 规定 开展，做到实 事求是、客观公 正、科学 公平。5 认证流 程“辽宁优 品”认 证流程 主要 包括认 证申请、组织 评价、产品 或服务 认证、发放 证书、获证后 监督管 理等环节。6 认证申 请 6.1“辽宁 优品”认 证实 行组 织自愿 申报 原则。6.2 组织申 请认 证的 产品

9、或服 务，其 执行 标准 的技 术要 求应不 低于“辽 宁优 品”标准。6.3 申请组 织应 参照 本文 件 7.1 所规 定的 内容 开展 自我 评价，并按 照相 关要 求提 供自评 报告 和申 请材 料，保证内 容的 完整、真 实和 有效。DB21/T 3603 2022 3 7 组织评 价 7.1 评价内 容 7.1.1 自主创 新 组织应 具有 持续 创新 和技 术引领 能力，重 视知 识管 理，包 括但 不限 于：a)基于技 术评 估，制定 技术 创新战 略及 实施 计划，开 展技术 创新；b)拥有实 施创 新所 需的 保障 条件并 注重 研发 投入；c)具 有自 主开发 知识产 权

10、的创 新能 力，在 产品或 服务实 现的 关键环 节拥有 和应用 较先 进的自 主知 识产权和 核心 技术 成果 或先 进性的 服务 模式；d)具有较 高水 平的 科技 成果 转化或 先进 服务 模式 应用 能力。7.1.2 品质高 端 组 织应采 用先进 管理模 式，制定和 执行优 于行业 或国 家的标 准，保 证其产 品或 服务的 品质 卓 越、质 量持续稳 定，包括 但不 限于：a)按照GB/T 19001 等 管理 体 系标准 要求，建 立科 学的 质量及 其他 行业 相关 的管 理体系 并有 效 运 行；b)积极导 入卓 越绩 效模 式，或有效 采用 其他 先进 管理 模式；c)标

11、准化 建设水 平不 断提升，申请 认证的 产品 或服务执 行标 准的技 术要 求应不低 于“辽宁优 品”标准；d)申 请认 证的产 品的 实测性能、服 务的质 量水 平应符合 所执 行标准，关 键技术指 标或 服务评 价应 处于行业 领先 地位。7.1.3 服务优质 组织应 提供 和保 障服 务所 需资源，保 证和 增强 服务 能力，持续 提升 顾客 满意，包括 但不 限于：a)建 立专 门服 务机 构，明确职 能和 岗位 设置，提 供服务 基础 条件；b)建 立服 务机 制和 规范，并保 证优 质高 效实 施；c)有 效管 理顾 客关 系，建立顾 客权 益保 障机 制并 有效实 施；d)建

12、立缺 陷产 品召 回制 度或缺 陷产 品处 理制 度并 有效实 施；e)监 测顾 客满 意度，持 续改进 和提 高产 品及 服务 质量水 平。7.1.4 信誉过 硬 组织应 诚信 合规 经营，秉 承绿色 可持 续发 展理 念，并积极 履行 社会 责任，包 括但不 限于：a)近三年 无各 类重 大质 量、安全、环保、卫 生等 事故 及严重 违法 违规 记录；b)具有 较高 的信 用水 平，可提供 具有 资质 的信 用服 务机构 出具 的信 用等 级 证 明；c)基 于全 生命周 期理念，在产 品或 服务的 设计、实现、售后 等环节 建立行 业领先 的节 能减排、绿 色发展、环保、安 全生 产等

13、指标体 系和 管理 制度，并 有效贯 彻实 施；d)积 极履 行社 会责 任，每年公 开发 布社 会责 任报 告或接 受社 会责 任评 价。7.1.5 社会公 认 组 织具备 强烈的 品牌意 识，持续进 行品牌 管理和 维护，品牌 价值不 断提升，具 有一定 的行业 影响力 及社会影 响力，包 括但 不限 于：a)制 定品 牌战 略及 实施 计划，并提 供相 应的 资源 投入和 保障；b)开 展品 牌保 护、形象 维护等 品牌 管理；4 c)申 请认 证的 产品 或服 务应具 有较 高的 知名 度、美誉度、认 知度；d)申请 认证 的产 品或 服务 应在同 行业 具有 较好 的经 济效益 和较

14、 高的 市场 占有 率。7.2 评价实 施“辽宁优 品”国 际认证 联盟 秘书处 负责组 织相关 行业 专家，对申请“辽宁 优品”认证 的组织 依据“辽宁优品”认 证组 织评 价方 式及说 明（见附 录A）开 展 评价，形成 评价 结论。8 产品或 服务 认证 8.1 认证机 构 认 证机 构应通 过国 家认证认 可监 督管理 部门 批准，并 符合GB/T 27065 以及“辽 宁优 品”认 证管 理工 作的相关 规定，是“辽 宁优 品”国 际认 证联 盟的 成员 机构。8.2 认证人 员 认证人 员应 符合 国家 关于 认证人 员职 业资 格的 相关 要求以 及“辽宁 优 品”认 证管理 工

15、作 的相 关规 定。8.3 认证实 施 8.3.1 依据年 度“辽宁 优品”认 证计划 及组 织评 价结 论，由认证 机构 对申 请组 织开 展相应 的产 品或 服务 认证。8.3.2 认证机 构应 依据 国家 和“辽宁优 品”认证 管理 工作 的相关 规定，制 定相 应的 产品或 服务 认证 实施 细则，并 按细 则要 求开 展认 证活动。9 证书和 标志 9.1“辽宁 优品”认 证证 书 的 有效期 为三 年。9.2“辽宁 优品”证 书与 标志 应符合 认 证证 书和 认证 标志管 理办 法 的规 定。10 监督管 理 10.1 认证机 构应 当对 其认 证的“辽宁 优品”产 品和 服务

16、实施有 效的 跟踪 调查，对 于不能 持续 符合 认证 要求的，认证 机构 应当 暂停 其使用 直至 撤销 认证 证书，并 予 公布。10.2“辽宁 优品”认 证活 动，应接受 各级 市场 监督 管理 部门的 依法 监管。DB21/T 3603 2022 5 A A 附 录 A（规范 性附 录）“辽宁 优品”认 证组 织评 价方式 及说 明 A.1 成 熟度 评价 方法“辽宁优 品”认 证组织 评价 围绕自 主创新、品质 高端、服务 优质、信誉过 硬、社会公 认五个 方面，采用专家 打分 法，根据 成熟 度（见 表A.1）对各 个指 标 项进行 打分 评价。表A.1 组织 成熟 度评 分指 南

17、 成熟程 度 描述 0%或 5%完 全不 符合 评价 项要 求，缺 少过 程方 法或 结果 很差；没 有方 法展 开和 改进 导向，没有 显示 趋势 的数 据，或 大多 为不 良的 趋势；在 该评 价项 重要 的任 何方面，均 被证 实低 于行 业一般 水平。10%，15%，20%或25%较 少符 合评 价项 要求，开始 应用 一些 初期 的方 法；方 法展 开和 改进 导向 处于初 期阶 段，有一 些趋 势的数 据，呈不 良的 趋势；在 该评 价项 重要 的少 数方面，被 证实 处于 行业 一般水 平。30%，35%，40%或45%符 合该 评价 项基 本要 求，开 始应 用一 些系 统方

18、法；在 多数 部门 和评 价项 的主要 方面，方 法得 到展 开，但 改进 导向 尚处 于早 期阶段，没有不 良的 趋势 和不 良结 果；在 该评 价项 重要 的多 数方面，被 证实 处于 行业 一般水 平。50%，55%，60%或65%有 系统、有 效的 方法 应对评 价项 基本 要求，在 一些重 要方 面有 较好 绩效 水平；在 多数 方面 方法 得到 有效展 开，系统 评价 和改 进关键 过程，结 果呈 有利 的趋 势；在 该评 价项 的多 数方 面，被 证实 处于 行业 较好 水平。70%,75%，80%或85%有 系统、有 效的 方法 应对评 价项 总体 要求，绩 效结果 达到 较高

19、 的水 平；方法得 到很好的展开，能基于事 实进行系统评价和改进，结果呈可持续的有 利趋势；在 该评 价项 多数 方面，被证 实处 于行 业较 为领 先到优 秀的 水平。90%，95%，或100%有 系统、有 效的 方法 应对评 价项 全部 要求，绩 效结果 达到 卓越 的水 平；方 法得 到全 面的 展开，在基 于事 实的 系统 评价 和改进 基础 上，通过 学习 和分享，整个组 织的 结果 呈可 持续 的有利 趋势；在 该评 价项 多数 方面，被证 实处 于行 业领 先地 位和水 平对 比最 好的 结果。6 A.2“辽宁 优品”认 证组 织评价 项目“辽宁 优品”认 证组 织评 价项目、分

20、 值及 内容 见表A.2。表A.2 组 织评 价项 目、分 值和内 容 评价项 目及 分值 评价内 容 自主创 新（对应7.1.1，20分）创新战 略（2分）制定创 新战 略，有 指定 部 门负责 实施 具体的 创新 战 略 计划，开 展自 主技术创 新。创新保 障及投入（8分）拥 有 实 施 创 新 所 需 的 保 障 条 件，包 括 但 不 限 于 省 级 及 以 上 重 点 实 验室、技 术（研究）中心；企业自 身或 集团公 司研 发 中心、产学 研联 合创新项 目或 实验 室等。近三年 平均 产品 研发/服 务 创新投 入占 销售 收入 不低 于3%，且比 例逐年提高。创新成 果（6分

21、）近两年 在产 品的设 计、研 发和制 造等 关键环 节取 得 的自主 知识 产权 和核 心 技 术 成 果；服 务 理 念、服 务 模 式 具 有 创 新 性。取 得 与 产 品/服务实际使 用的 关键、核心 技 术有关 的专 利；省 级及 以 上科技 进步 奖或 高新企业 等。创新推 广（4分）近两年 采用 新技术、新 工 艺、新 材料 研制和 开发 出 新产品，以 及新 产品获得 权威 认定；服 务举 措和特 色在 行业 内具 有示 范性或 引领 性。品质高 端（对应7.1.2，30分）管理体 系（4分）建立并 有效 实施 质量 和行 业相关 管理 体系。管理水平（6分）积 极 导 入

22、卓 越 绩 效 评 价 准 则，或 有 效 采 用 其 他 可 证 实 的 先 进 管 理 模式。对供应 链建 立全 面的 管控 体系并 有效 实施。采 用 国 际 标 准 对 产 品 赋 码，建 立 和 实 施 产 品 标 识 和 质 量 追 溯 系 统 和/或供应 链溯 源系 统。有效带 动产 业上 下游 产品 或服务 质量 不断 提升。标准领 先（9分）申 请 认 证 的 产 品/服务，执行标准的技 术要求应不低于“辽宁优 品”标准。组织的 标准 化建设 水平 不 断提升。主 导或参 与国 内 或省内、国 家技 术标准制 修订 数量 处于 同行 领先地 位。品质卓 越（11分）申请认 证

23、的 产品实 测性 能、服务 的实 际质量 水平 应 符合“辽宁 优品”标准。近 三 年 来 质 量 水 平 位 居 国 内 同 行 业 前 列。超 过30%质 量 实 测 关 键 指 标处于行 业领 先地 位，其他 非关键 性性 能指 标具 有显 著优势。DB21/T 3603 2022 7 表A.2 组 织评 价项 目、分 值和内 容（续）评价项 目及 分值 评价内 容 服务优 质（对应7.1.3，10分）服务基础 条件（2分）设立或 指定 专门从 事服 务 工作的 部门，合理 划分 职 能和设 置岗 位，根据需要 提供 服务 人员、服 务设施、服 务网 点等 服务 基础条 件。服务规 范

24、与实效（3分）针 对 服 务 中 的 各 项 活 动 和 流 程 制 定 相 应 的 制 度 和 高 于 一 般 水 平 的 规范，并 向顾 客提 供必 要的 技术支 持，服务 种类 多样 性。优 质 高 效 执 行 服 务 规 范 情 况，包 括 但 不 限 于 服 务 响 应 时 间、响 应 能力、服 务准 确率、近 三年 服务投 诉率 等指 标居 于行 业领先 水平。顾客权益（2分）建立和 有效 运行 完善 的顾 客关系 管理 系统。投保产 品责 任险 或建 立了 其他机 制，确 保 消费 者权 益得到 适当 补偿。缺陷管 理（1分）建立缺 陷产 品召 回制 度或 缺陷产 品处 理制 度

25、，并有 效实施。顾客满 意度（2分）近三年 持续 开展顾 客满 意 度测评 或调 查，并 根据 结 果改进 和提 高产 品及服务 质量 水平。获得顾 客的 好评，顾 客满 意度居 于行 业领 先水 平。信誉过 硬（对应7.1.4，15分）合规经 营（5分）近三年 无各 类重大 质量、安全、环保、卫生 等事 故 及严重 违法 违规 记录，包 括三 年内 产品/服 务 监督抽 查无 不符 合发 生。社会信 用（3分）注重信 用体 系建设，能 够 提供具 有资 质的信 用服 务 机构出 具的 信用记录或信 用报 告，信用 水平 达到A 等。绿色发 展（4分）产品或 服务 设计 开发 体现 绿色低 碳

26、环 保等 理念。产品生 产或 服务提 供过 程 中，注 重环 保安全 节能，通过环 境和 职业 健康安全 等管 理体 系认 证。产品使用 或 服务 效果 注重 低碳环 保、废弃 物便 于处 置和回 收再 利用。社会责 任（3分）近三年，每 年发 布社 会责 任报告，并 接受 社会 监督。积极参 与社 会公 益活 动，树立对 社会 负责 的良 好形 象。建立和 实施 员工 合法 权益 保护制 度，员工 收入 情况 较好。8 表A.2 组 织评 价项 目、分 值和内 容（续）评价项 目 评价内 容 社会公 认（对应7.1.5，25 分）品牌战略（3分）有指定 部门 开展品 牌工 作，制定 品牌 发

27、展战 略，并 涵盖质 量、服务、营销等 相关 领域。品牌维护（2分）有开展 品牌 保护、形 象维 护等措 施并 取得 成效。品牌声 誉（10分）组织品 牌建 设取得 实际 成 果，包 括但 不限于：拥 有 自主品 牌商 标所 有权和国 外注 册商标，且 在 有效期 内；获得省 级及 以 上政府 颁发 的相 关品牌认 可，包括产 品生 产 技艺被 列入 省级及 以上 非 物质文 化遗 产 名 录等。组织通 过品 牌推广、文 化 活动、经营 活动等 行为 传 递出的 信息 赢得 认可和赞 誉，包括但 不限 于：近三 年内 获得省 级及 以 上政府 荣誉 称号 或奖励；近三 年内获 得报 刊、电视、

28、网 络等公共 媒 体 对企业 优质 服务、良好管 理等 方面 的报 道。社会公 众对 品牌 内涵 及价 值的认 识、熟悉 和理 解程 度较高。社会公 众能 通过 企业 行为 或企业 标识 形成 认知。经济效 益 与市场占 有率（10分）申报“辽宁 优品”认 证的 产品/服务 近三 年销 售额（量），以 及占同 类产品销 售总 额（量）的比 重处于 省内 同行 业领 先地 位。申 请“辽 宁 优 品”认 证 的 产 品/服务在全省同行业或细分行业中 的排名处于 前 五 名。注1：“标准领先”中“申请 认证的产 品/服 务，其 执行 标准的技 术要求 应不低于 辽宁优 品标准”属 于否 决性 指标

29、；注2：“品 质 卓 越”中“申 请 认 证 的 产 品 实 测 性 能、服 务 的 实 际 质 量 水 平 应 符 合 辽 宁 优 品 标准”属于 否决 性指 标；注3：“诚 信与 合规 经营”中“近 三年 无各 类重 大质 量、安 全、环保、卫 生等 事故及 严重 违法 违规记录，包 括三 年内 产品/服务监 督抽 查无 不符 合发 生”属 于否 决性 指标；注4：否决 性指 标为 必须 达 到的指 标，若未 能达 到否 决性指 标要 求，则不 予通 过评价。A.3 评 价结 论 评价满 分 为l00 分，评价 得分70 分为 通过。DB21/T 3603 2022 9 参考文 献 1 G

30、B/T 19004-2020 质量管 理 组织 的质 量 实 现持续 成功 指南 2 GB/T 19580-2012 卓越绩 效评 价准 则 3 GB/T 22000-2006 食品安 全管 理体 系 食品 链 中各类 组织 的要 求 4 GB/T 24001-2016 环境管 理体 系 要求 及使 用 指南 5 GB/T 27341-2009 危害分 析与 关键 控制 点（HACCP）体系 食 品生 产企 业 通用要 求 6 GB/T 27922-2011 商品售 后服 务评 价体 系 7 GB/T 29186-2012 品牌价 值 要素 8 GB/T 29187-2012 品牌评 价 品牌 价值 评价 要 求 9 GB/T 31041-2014 品牌价 值 质量 评价 要求 10 GB/T 36000-2015 社会责 任指 南 11 GB/T 39654-2020 品牌评 价 原则 与基 础 12 GB/T 45001-2020 职业健 康安 全管 理体 系 要 求及使 用指 南 13 中 华人 民共 和国 认 证认可 条例 _