DB3713 T 240—2021 应用类科技成果评价规范.pdf

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1、ICS 03.080.99 CCS A 16 3713 临沂市 地 方 标 准 DB3713/T 2402021 应用类科 技成果评 价规范 Specification for evaluation service of applied science and technology achievements 文稿版次选择 2021-12-15 发布 2022-01-15 实施 临 沂 市 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB3713/T 240 2021 I 前 言 本 文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请

2、注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本 文件 由临 沂市 科学 技术 局提出、归口 并 组织 实施。本 文件 起草 单位：临 沂市 科技创 新服 务中 心。本 文件 主要 起草 人：孔金花、杜建 邦、丛 川川、史 晓 委、廉士 弟、刘 懿萱、周 凯、王 之清、刘增 科、李春道、李 长鼎、徐 士明、高纯 彩、李晗、陈 旭、季本源。DB3713/T 240 2021 1 应 用类科 技成果评 价规范 1 范围 本文件 规定 了应 用类 科技 成果评 价的 术语 和定 义、评价目 的、评价 原则、评 价要求、和 评价 流 程 等内容。本

3、 文 件 适用 于 临沂 市 应用类 科 技 成果 的 第三 方 评价，不 适 用于 涉 及国 家 秘密的 应 用 类科 技 成果 评价。2 规范性 引用 文件 本文件 没有 规范 性引 用文 件。3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 科技成 果 science and technology achievements 通过科 学研 究与 技术 开发 所产生 的具 有实 用价 值的 成果。3.2 应用类 科技 成果 applied science and technology achievements 应用 类 科技 成果 是以 科学 价值、技术 价值、经 济价 值和社

4、 会价 值、文化 价值 为评价 重点，运 用 科 学技术知 识在 科学 研究、技 术开发、后 续开 发和 应用 推广中 取得 的新 技术、新 产品、新工 艺、新 材料、新设计和 技术 标准 等 进 行评 价的成 果。主要 包含 技术 开发类 科技 成果 和社 会公 益类科 技成 果。3.3 科技成 果评 价 evaluation for science and technology achievements 按照委 托方 的要 求，由具 有资质 的评 价机 构聘 请同 行专家，对 科技 成果 的科 学价值、技 术价 值、经济价值、社 会 价 值和 文化 价值进 行评 价，并给 出相 应结论。3

5、.4 评价机 构 evaluation institution 经有关 行政 管理 部门 登记 的市级 以上 非 营 利性 组织 机构，能 够承 担评 价任 务，形成评 价结 果，出 具评价报 告，并承 担相 应责 任，分 为专 业性 评价 机构 和综合 性评 价机 构。DB3713/T 240 2021 2 3.5 委托方 entrusting party 提出科 技评 价需 求，委托 评价任 务的 法人 单位 或自 然人。3.6 评价人 员 evaluation personnel 指按照 规则（包 括但 不限 于法律 法规、标 准规 范）及专业 方法，在 科技 成果 评价机 构内，开 展

6、 科 技成果评 价活 动的 人员。3.7 评 价专 家 evaluation expert 接受评 价机 构聘 请，在相 关行业、专 业领 域，具有 丰富的 理论 知识 和实 践经 验，并 熟悉 国内 外 相 关技术发 展状 况，承担 科技 成果评 价工 作的 专业 技术 人员。3.8 技术创 新度 technology novelty level 一项技 术的 创新 点在 一定 地域范 围、一定 领域 中有 或无的 情况。3.9 技术先 进度 technology effect level 在特定 地域 或范 围以 及应 用领域 范围 内，科技 成果 的 核心性 能指 标或 功能 参数 与具

7、有 相同 应用 目 的的对标 科技 成果 相比 所处 的水平。3.10 技术成 熟度 technology readiness level 在以技 术服 务于 生产 作为 技术成 熟标 志的 前提 下，科技成 果在 被评 价时 所处 的发展 阶段。4 评价目 的 通过评 价 科 技成 果的 科学 价值、技术 价值、经 济价 值、社 会价 值和 文化 价值，体现 科技 成果 本 身 的质量价 值，降低 技术 供需 双方之 间的 信息 不对 称性、技术 交易 风险、技 术交 易成本，促 进科 技 创 新 与 技术转移，为 金融、投 资机 构的技 术投 融资 行为、科 技项目 管理、科 技奖 励等

8、提供参 考。5 评价原 则 5.1 客观公 正 科技成 果评 价应 以客 观材 料为依 据，对成 果的 科技 价值、技术 价值、经济 价 值、社会 价 值、文 化 价值进行 分析，真实、准确 地反映 评价 对象 的实 际情 况。评 价指 标、评判 标准、程序 和方 法应 公正 合理，评价活 动 应 不受 外界 干扰，能独立 自主 开 展评 价活 动，并 形成 评价 结果。DB3713/T 240 2021 3 5.2 严肃科 学 科技成 果评 价应 科学 合理，符合科 技创 新活 动的 规律 和特点，充 分考 虑 科 技成 果 的多样 性、复杂 性，及科技 活动 的专 业性、创 新性、信息 不

9、对 称性。评 价活动 完成 后，若无 新的 客观证 据，委托 方 和 评 价 机构不得 以任 何理 由修 改评 价报告。5.3 定性定 量 采用评 分、评级、计 量等 定量评 价方 法与 文字 定性 描述相 结合 的方 式进 行评 价。5.4 分类评 价 针对 应 用类 科技 成果 的分 类属性、行业 特征、评价 目 的和应 用需 求，建 立分 类 评价指 标体 系和 评价规范程 序。6 评价要 求 6.1 评价机 构 6.1.1 应是独 立的 法人 机构，能 够对所 做出 的评 价结 论负 责，具 有提 供评 价服 务所 必需的 基础 设施 与工作环 境，拥 有 一定 数量 具备科 技成 果

10、评 价能 力的 评价人 员和 专业 领域 的 评 价专家。6.1.2 不与委 托方、成 果所 有方 存在影 响评 价公 正性 的关 联关系，不 得公 开评 价过 程中的 非公 开信 息，并自觉 接受 行业 主管 部门 的监督。6.2 评价人 员 评价人 员应 符合 以下 要求：a)应具备 与 科 技成 果评 价 相 关的知 识和 技能。b)不得与 委托 方或 成果 所有 方存在 影响 评价 公正 性的 关联关 系。c)不得公 开评 价过 程中 的非 公开信 息。d)应遵纪 守法、敬 业 诚 信、客观公 正，遵守 科技 成果 评价行 业行 为规 范。6.3 评价专 家 评价专 家应 符合 以下

11、要求：a)应具有 高级 专业 技术 职务，对评 价成 果所 属专 业领 域有较 丰富 的理 论知 识和 实践经 验，熟 悉 国内外该 领域 技术 发展 的状 况；b)熟悉国 家相 关法 律法 规与 产业政 策，对 科技 成果 的 科学价 值指 标、技 术价 值 指标、经 济价 值指标、社 会价 值指 标等方 面 能够做 出独 立判 断和 评价；c)应具有 严谨 的科 学态 度和 良好的 职业 道德，履 行保 密义务，不 得与 委托 方或 成果所 有方 存 在 影响评价 公正 性的 关联 关系。6.4 评价内 容与 评价 方法 6.4.1 每项内 容的 评价 应以 相应 指标的 证明 材料 为依

12、 据，且证明 材料 宜为 公开 发布 的或第 三方 机构 出具的书 面材 料。6.4.2 采用定 性与 定量 指标 相结 合的评 价方 式，对科 学价 值、技术 价 值、经济 价值、社会 价值、文 化价值进 行分 项量 化赋 分，并得出 科技 成果 的总 体评 价得分，依 据总 体评 价得 分合理 评价 成果 研 究 的 水 平等级，应用 类科 技成 果评 价指标 体系 表见 附 录A。DB3713/T 240 2021 4 7 评价流 程 7.1 概述 评价流 程包 括申 请、受理、组织 评价、编制 评价 报 告、监 督委 员会 审查、公 示、交 付报 告、成 果登记、后 续服 务等 活动，

13、评 价流程 图见 附 录 B。7.2 申请 7.2.1 科技成 果评 价由 委托 方自 愿提出 申请，并 提交 申请 评价材 料。7.2.2 申请评 价材 料应 包括 但不 限于以 下内 容，并按 照顺 序排列 成册:a)工作报 告；b)技术研 究报 告；c)专利、动植 物新 品种 权、专著、论文、标 准、软件 著作权 等技 术报 告证 明材 料。d)主要实 验、测试 记录 报告（包括 原始 记录）、测试 分析报 告、测 产报 告等；e)国内外 同类 技术 的背 景材 料、对 比分 析报 告和 查新 报告；f)用户或 社会 评价 证明；g)经济效 益、社会 效益 分析 报告、成果 转化 证明

14、材料；h)涉及污 染环 境和 劳动 安全 等问题 的科 技成 果，需出 具专门 检测 机构 的检 测报 告或证 明；涉 及 国家 法律法规 要求审批 的 科技 成 果，需提 供 国 家法 律要 求 的 行 业许 可 或 准入 证明 等 行 业 审批 文件；i)其它证 明材 料。7.3 受理 7.3.1 形式审 查 评价材 料齐 全且 符合 要求，评价 机构 予以 受理。7.3.2 专家审 查委 员会 审查 形式审 查合 格的 评价 材料，提交 专家 审查 委员 会审 查，专 家审 查委 员会 至少 选取 2 名以 上同 行 专 家对委托 方提 交的 材料 进行 审查，提出 审查 意见 并反 馈

15、评价 机构，评 价机 构根 据审查 意见 反馈 委 托 方 补 充完善评 价材 料或 结束 受理。7.3.3 签订合 同 确定受 理评 价材 料后，评 价机构 应与 委托 方签 订科 技成果 评价 咨询 合同，明 确评价 要求，包括 评价目的、评价 内容、评 价依 据、评 价范 围、评价 时限、评价 费用、保 密要 求和 违约责 任等。7.4 组织评 价 7.4.1 评价机 构应 根据 科技 成果 特点和 评价 要求，从 专家 库中随 机抽 选 专 家组 成评 价专家 委员 会，在评价合 同签 订 后30 个工 作 日内组 织专 家开 展评 价。7.4.2 采用会 议评 价形 式为 主，通过书

16、 面审 查有 关技 术资 料，对 科技 成果 质询 讨论 后 作出 评价 结论。必要时 可以 采用 现场 或视 频答辩、电 话咨 询、现场 考察、测试 等方 法。DB3713/T 240 2021 5 7.4.3 评价专 家 委 员会 应开 展审 查材料、听 取汇 报、质询 答疑、打分、评 价结 论讨 论等工 作。主任 负责主持 会议、形 成评 价结 论等工 作。评价 结论 应经 评价 专 家委 员会 一致 通过，并由 评价 咨询 专家 签 字。评价人 员应 负责 会议 记录、汇总 评价 分数、起 草初 步评价 结论 和评 价报 告编 写等工 作。7.5 编制评 价报 告 7.5.1 评价结

17、束后，评 价机 构应 在 15 个工 作日 内编 制评 价 报告。7.5.2 评价结 论包 括分项 结 论和 综合结 论。分项 结论 应明 确每项 指标 的评 价分 值和 评价意 见。综合 结论应对 分项 结论 进行 概括 分析，提出 综合 评价 意见，确定 综合 评价 分值 和 评 价等级。7.5.3 科技成 果评 价活 动完 成后，科技 成果 评价 机构 应向 评价委 托方 做出 书面 评价 报告，其内 容 包 括：a)评价机 构名 称和 评价 专家 委员会 名单；b)评价委 托方 名称；c)评价目 的、对象 及名 称；d)评价原 则、方法 及标 准；e)评价程 序；f)评价结 论；g)合

18、同约 定或 其他 需要 说明 的问题；h)评价过 程中 收集 的与 评价 有关的 信息 资料 以及 其他 需要附 录的 信息 资料 可作 为附件。7.5.4 评价报 告 应 由评 价专 家签 字，评 价机 构出 具后 盖章，报送 行业 管理 机构 审核，并书 面通 知委 托方。7.6 监督委 员会 审查 专家审 查委 员会 审查 通过 后，需 上报 监督 委员 会审 查，或在 受理 程序 结束 后报 监 督委员 会审 查备 案。7.7 公示 科技成 果评 价机 构在 评价 结束 10 个 工作 日内，评 价 机构通 过网 站、公众 号等 电子信 息平 台进 行 公示，公 示内 容应 包含 项目

19、 名称、完成 单位、完 成人 员、评 价方 式、评价 结论 等内容。7.8 交付报 告 按照合 同约 定的 时间 和方 式，科 技成 果评 价机 构将 评 价机构、行 业管 理机 构 加 盖 公章后 的评 估报 告、科技成 果评 价证 书 交 付给 委托方。7.9 成果登 记 按照国 家科 技成 果登 记 要 求，科 学技 术行 政部 门组 织评价 机构 评价 的科 技成 果进行 成果 登记。7.10 后续服 务 评价机 构应 妥善 处理 委托 方或其它 相 关方 关于 评价 报告内 容提 出的 疑问、异 议或申 诉，并不 断 改 进服务。DB3713/T 240 2021 6 A A 附 录

20、 A（规范 性附 录）应用类 科技 成果 评价 指标 体系表 应用类 科技 成果 评价 指标 体系表 见 表 A.1。表A.1 应用类 科技 成果 评价 指标 体系表 一级指标 二级指标 评价要点 证明材料 科学价值指标 10 分 科学价值 10 分 新发现、新原理、新方法、替 代性或颠覆性等。工作报告、技术报告、行业领域许可或准入证明等 技术价值指标60 分 创新度 20 分 创新点、原始创新所占的比重、复杂与难易程度。技术报告 立项合同 查新报告 测试（检测、测产）报告 用户或社会评价证明 专利 标准 软件著作权 商标 地理标志 动植物新品种权 论文 论著等 先进度 20 分 领先程度、战

21、略性、前瞻性。成熟度 20 分 成果所处研发阶段、产业化程度。经济效益指标 10 分 经济效益 4 分 投入产出比、市场估值与市场 占有率、已取得的交易额或销售收入额、年净利润额、市场前景、融投资等。经济效益分析报告 用户或社会评价证明 审计报告 财务报表 技术转让合同商业评价证明材料等 成果转化度 3 分 成果转化为产品或者服务的程度。风险度 3 分 技术风险、市场风险、政策风险。社会效益指标 10 分 社会效益 5 分 对产业技术发展、改善民生与 解决人民健康、解决国防和公共安全的 成效；促进或带动相关产业的发展程度、带动从业人员数量、增收、减负等。社会效益分析报告 用户或社会评价证明相关

22、社会效益证明材料等 生态效益 5 分 对资源开发利用的影响，对人 类身体健康、生活和环境条件所产生的 有益影响等。文化价值指标 10 分 文化价值 10 分 科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观。工作报告、经济社会效益分析报告、项目管理制度、人才培养制度、激励制度等。DB3713/T 240 2021 7 B B 附 录 B（规范 性附 录）应用类 科技 成果 评价 流程 图 应用类 科技 成果 评价 流程 见图B.1。图B.1 应用类 科技 成果 评价 流程 图 DB3713/T 240 2021 8 参 考 文 献 1 关于 完善 科技 成果 评价 机制的 指导 意见（国办 发2021 26 号）2 T/CASTEM1001 2020 科 技评估 术语 3 T/CASTEM1002 2020 科 技评估 准则 4 T/CASTEM1003 2020 科 技成果 评估 规范 5 T/CASTEM1004 2020 科 技评估 分类 6 T/TMAC002.F 2021 科 技 成果评 价 _