DB3303 T032-2021 民营企业家健康成长评价指标体系.pdf

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1、ICS 03 CCS A 00 DB3303 温州市地方标准 DB3303/T 0322021 民营企业家健康成长评价指标体系 2021 - 04 - 30 发布 2021 - 05 - 30 实施 温州市市场监督管理局 发布 DB3303/T 032 2021 I 目 次 前 言 . . II 1 范围 . . 1 2 规范性引 用文件 . . 1 3 术语和定义 . . 1 4 指标体系 . . 1 4.1 评价指 标体系框架 . . 1 4.2 指标说明 . . 2 4.2.1 爱国敬业 . . 2 4.2.2 守法经营 . . 2 4.2.3 创业创新 . . 3 4.2.4 回报社会

2、 . . 3 4.2.5 法治环境 . . 3 4.2.6 市场环境 . . 3 4.2.7 社会环境 . . 3 4.2.8 政务环境 . . 4 4.3 指标权重 . . 4 5 评价方法 . . 4 5.1 指标评价 . . 4 5.1.1 企业家自身素质指标评价 . 4 5.1.2 企业家成长环境指标评价 . 5 5.2 评分计算 . . 5 6 评价程序 . . 5 6.1 确定调 查对象 . . 6 6.2 数据收集 . . 6 6.3 指标评价 . . 6 6.4 结果计算 . . 6 附录 A（规范性附录） 企业家自身素质评价细则 . 7 附录 B（资料性附录） 民营企业家健康

3、成长信息登记表 . 11 DB3303/T 032 2021 II 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由温州市工商业联合会提出并归口。 本文件起草单位：温州市工商联、温州商学院、温州市标准化科学研究院。 本文件主要起草人：谢健、杨雄文、黄赢、杨平宇、林铛铛、陈冰慧、徐纯、潘建丹、李孟浩、修 丕师、戴晓震、林巍。 DB3303/T 032 2021 1 民营企业家健康成长评价指标体系 1 范围 本文件规定了民营企业家健康成长的评价指标体系、

4、评价方法和评价程序。 本文件适用于民营企业家个体及区域健康成长的评价。 注： 本文件中“民营企业家”是指除国有独资企业、国有资本控股企业、外商独资企业和外资控股企业以外设立的 企业法人代表或实际控制人。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语和定义。 4 指标体系 4.1 评价指标体系框架 4.1.1 民营企业家健康成长综合评价从企业家自身素质和企业家成长环境两个维度展开，反映评价区 域民营企业家健康成长情况。 4.1.2 企业家自身素质反映民营企业家珍视自身的社会形象， 热爱祖国、 热爱人民、 热爱中国共产党， 践行社会主义核心价值观，弘扬企

5、业家精神，做爱国敬业、守法经营、创业创新、回报社会典范方面的 行为特征。设爱国敬业、守法经营、创业创新、回报社会 4 个一级指标，一级指标下设 13 个二级指标。 4.1.3 企业家成长环境反映有益于民营企业家健康成长的环境要素，包括法治环境、市场环境、社会 环境、政务环境 4 个方面。设法治环境、市场环境、社会环境、政务环境 4 个一级指标，一级指标下包 括 21 个观察点。 4.1.4 评价指标体系框架如图 1 所示。 DB3303/T 032 2021 2 民营企业家健康成长评价指标体系 企业家自身素质 企业家成长环境 爱国敬业 守法经营 创业创新 回报社会 法治环境 市场环境 社会环境

6、 政务环境 思 想 状 况 和 政 治 表 现 参 政 议 政 经 营 能 力 个 人 守 法 企 业 信 用 劳 动 保 障 安 全 生 产 环 境 信 用 创 新 投 入 学 习 提 升 转 型 升 级 创 业 延 续 公 益 事 业 图1 民营企业家健康成长评价指标体系框架 4.2 指标说明 4.2.1 爱国敬业 爱国敬业指民营企业家不仅能够敬重、认同、珍惜、热爱自己所从事的企业经营管理职业，而且能 够把企业利益、个人利益与国家利益、民族利益统一起来，把个人理想融入民族复兴的伟大实践和国家 重大发展战略，努力实现国家富强、民族振兴、人民幸福与企业发展的有机统一。设下列3个二级指标： a)

7、 思想状况和政治表现 ，考察民营企业家重视支持企业党组织建设、与党同心同德和是否组织或 参与过反对党和中国特色社会主义的政治活动情况； b) 参政议政 ，考察民营企业家当选党代表、人大代表、政协委员，和担任工商联、行业协会、商 会、民主党派职务情况； c) 经营能力 ，考察民营企业家所在企业盈利能力、纳税能力和抗风险能力情况。 4.2.2 守法经营 守法经营指民营企业家注重个人与企业承诺、诚信守法、以信立业、依法依规生产经营（包括民营 企业家的个人行为和所在的企业行为）。设下列5个二级指标： a) 个人守法 ，考察民营企业家犯罪记录或涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或审查、对单位行贿负主 要责任、违

8、反治安管理处罚法且造成恶劣社会影响、被纳入失信被执行人名单等情况； b) 企业信用 ，考察民营企业家所在企业诚信经营情况，包括在行政处罚、严重违法失信、经营异 常和诚信纳税等方面的企业信用； c) 劳动保障 ，考察民营企业家所在企业规范劳动用工情况，包括落实劳动保障法律、法规和规章 情况； d) 安全生产 ，考察民营企业家所在企业遵守安全生产相关法律法规情况，包括落实安全生产主体 责任、开展安全生产标准化建设情况； e) 环境信用 ，考察民营企业家所在企业遵守生态环境保护相关法律法规情况，包括落实生态环境 保护主体责任、履行生态环境保护社会责任情况。 DB3303/T 032 2021 3 4

9、.2.3 创业创新 创业创新指民营企业家应增强创新自信，将创业创新作为追求。设下列4个二级指标： a) 创新投入 ，考察民营企业家所在企业研发投入情况，通过企业研发经费投入、研发中心级别等 指标来衡量； b) 学习提升 ，考察民营企业家所在企业对员工的教育、培训情况，通过企业职工教育经费使用情 况等指标来衡量； c) 转型升级 ，考察民营企业本身的产业结构提高，深化情况，通过企业劳动 生产率情况来衡量； d) 创业延续 ，考察民营企业家采用现代企业管理制度、建设经营管理团队情况，通过企业股权激 励制度、管理层学历情况、企业家接班情况来衡量。 4.2.4 回报社会 回报社会指民营企业家积极投身各

10、类公益事业，下设 公益事业 1个二级指标。 公益事业 主要考察评价对象及所在企业参与扶贫开发、光彩事业、公益慈善事业等社会公益事业情 况。 4.2.5 法治环境 法治环境指依法保护企业家财产权，依法保护企业家创新权益，依法保护企业家自主经营权的实际 状况，其观察点如下： 政府廉洁守法； 行政机关公正执法； 司法机关公正司法； 企业家和家人的人身安全保障； 企业家财产的安全保障； 市场信用体系建设； 知识产权（商标、商号、专利等）保护。 4.2.6 市场环境 市场环境指政府为民营企业家提供公平竞争权益保障， 激励约束企业家诚信经营， 实现监管公平性、 规范性、简约性的实际状况，其观察点如下： 律

11、师、会计师等市场服务条件； 从银行获得短期贷款的难易程度； 从银行获得中长期贷款的难易程度； 员工招聘的难易程度； 基础设施条件（水电、交通、通讯等）； 企业生产经营负担； 公平、公正和公开的市场竞争环境。 4.2.7 社会环境 社会环境指构建“亲”“清”新型政商关系，树立对企业家的正向激励导向，营造健康的舆论氛围 的实际状况，其观察点如下： 企业家社会地位； 政府官员勤政、积极服务企业家。 DB3303/T 032 2021 4 4.2.8 政务环境 政务环境指深化“放管服”改革，企业家参与涉企政策制定，涉企政策和信息公开，企业家的帮扶 的实际状况，其观察点如下： 行政审批手续方便、简捷；

12、税收负担情况； 其他政府性收费负担； 政府诚信建设情况； 政府与企业家之间的沟通渠道。 4.3 指标权重 采用专家调查法和层次分析法（Analytic H ierarchy Process，AHP）确定民营企业家健康成长指 标体系的指标权重，各项指标权重分值见表1。 表1 指标权重分值 维度 一级指标 二级指标 指标名称 权重分值（分） 指标名称 权重分值 （分） 企业家 自身素质 爱国敬业 21 思想状况和政治表现 7 参政议政 4 经营能力 10 守法经营 17 个人守法 5 企业信用 5 劳动保障 2 安全生产 3 环境信用 2 创业创新 17 创新投入 7 学习提升 3 转型升级 4

13、创业延续 3 回报社会 7 公益事业 7 企业家 成长环境 法治环境 17 - - 市场环境 9 - - 社会环境 4 - - 政务环境 8 - - 5 评价方法 5.1 指标评价 5.1.1 企业家自身素质指标评价 5.1.1.1 按照附录 A中表 A.1 给出的评价条件，确定企业家自身素质维度下每个二级指标的评价等级 及对应的评价系数。 DB3303/T 032 2021 5 5.1.1.2 当调查对象二级指标“思想状况和政治表现”或“个人守法”评价等级为 C 时，该调查对象 每个二级指标的评价系数均为零。 5.1.2 企业家成长环境指标评价 按照满意程度对企业家成长环境维度下的观察点进行

14、评价，按表2确定对应的评价系数。 表2 成长环境评价指标的评价系数 满意程度 评价系数 非常满意 1.0 满意 0.8 一般 0.6 不满意 0.4 非常不满意 0.2 5.2 评分计算 5.2.1 企业家自身素质评分值按式（1）计算。 11i ii EE(k) （1） 式中： E null 企业家自身素质评分值； E nullnull 企业家自身素质第i项二级指标评分值； i k 企业家自身素质第i项二级指标所有样本评价系数的算术平均值； null 企业家自身素质第i项二级指标权重分值。 5.2.2 企业家成长环境评分值按式（2）计算。 22j jj EE (k) （2） 式中： E nul

15、l 企业家成长环境评分值； E nullnull 企业家成长环境第j项一级指标评分值； j k 企业家成长环境第j项一级指标所有观察点样本数据的算术平均值； null 企业家成长环境第j个一级指标权重分值。 5.2.3 民营企业家健康成长综合评分值按式（3）计算。 EnullE null nullE null （3） 式中： E民营企业家健康成长综合评分值。 6 评价程序 6.1 确定调查对象 DB3303/T 032 2021 6 在所在区域规模以上工业企业、资质等级建筑业企业、限额以上批零住餐企业、国家重点服务业企 业等四类企业的民营企业家中选取调查对象。 6.2 数据收集 6.2.1 获

16、取评价所需的信息，包括相关政府部门及金融机构可直接抓取数据和调查对象自报信息。其 中，调查对象自报信息可通过填报“信息登记表”获取。“信息登记表”内容参见附录 B。 6.2.2 分行业选取上市公司作为对标企业。获取对标企业的相关经营数据（指“经营能力”、“创新 投入”、“学习提升”、“转型升级”4 个二级指标评价条件中涉及的经营数据），并统计各项经营数 据的平均值和前五名的平均值，作为指标评价的基准值。 6.3 指标评价 6.3.1 评价机构按照 5.1.1 规定的方法，对每一个调查对象进行企业家自身素质二级指标的评价，确 定每个指标的评价系数。 6.3.2 调查对象按照 5.1.2 规定的方

17、法，进行企业家成长环境观察点的评价，确定每个指标的评价系 数 。 6.4 结果计算 6.4.1 根据 6.3 条确定的评价系数，按照式（1）和式（2）计算企业家自身素质和企业家成长环境的 评分值。 6.4.2 根据企业家自身素质和企业家成长环境的评分值，按照式（3）计算出民营企业家健康成长评价 综合评分值。 DB3303/T 032 2021 7 附 录 A （规范性附录） 企业家自身素质评价细则 企业家自身素质评价等级及对应的系数、条件见表A.1。 表A.1 企业家自身素质评价细则 序号 指标 评价等级和系数 评价条件 等级 系数 一 爱国敬业 1 思想状况和 政治表现 A级 1 评价对象同

18、时满足下列条件： （1）重视支持企业党组织的建设并能发挥作用，注重听取基层党组织 的意见，企业建立了科学合理的党组织结构； （2）在重大事件和关键时刻与党同心同德，并能发挥表率作用； （3）无不良政治表现，未发表过反对党的路线方针政策的言论； （4）未组织或参与过反对党和中国特色社会主义的政治活动。 B级 0.5 不符合A级和 C级情况。 C级 0 评价对象出现下列情况之一： （1）公开发表反对党的路线方针政策的言论； （2）组织或参与反对党和中国特色社会主义的政治活动； （3）阻挠企业党的建设。 2 参政议政 A级 1 在过去3个评价年度内，评价对象至少满足下列一个条件： （1）当选市级（含

19、）以上党代表； （2）当选市级（含）以上人大代表； （3）当选市级（含）以上政协委员； （4）担任市级（含）以上工商联常委或执委； （5）担任市级（含）以上行业协会、商会副会长职务； （6）担任市级（含）以上民主党派委员职务。 B级 0.8 在过去3个评价年度内，评价对象至少满足下列一个条件： （1）当选县级党代表； （2）当选县级人大代表； （3）当选县级政协委员； （4）担任县级工商联常委或执委； （5）担任县级行业协会、商会副会长及以上； （6）担任民主党派基层委委员。 C级 0.6 未满足以上条件。 DB3303/T 032 2021 8 表A.1 企业家自身素质评价细则 （续） 序号

20、 指标 评价等级和系数 评价条件 等级 系数 3 经营能力 A级 1 在过去1个评价年度内，评价对象所在企业同时满足下列条件： （1）销售净利率高于对应行业上市公司前五名均值，或企业纳税营收比高 于对应行业上市公司前五名均值， 或营业收入增长率高于对应行业上市公司 前五名均值； （2）资产负债率与对应行业上市公司负债率均值之差低于1个标准差。 注： 资产回报率=净利润/总资产（下同）； 企业纳税营收比=纳税总额/营业总收入（下同）； 资产负债率=总负债/总资产（下同）。 B级 0.8 在过去1个评价年度内，评价对象所在企业同时满足下列条件： （1）销售净利率高于对应行业上市公司平均值，或企业纳

21、税营收比高于对 应行业上市公司均值，或营业收入增长率高于对应行业上市公司平均值； （2）资产负债率与对应行业上市公司负债率均值之差低于2个标准差。 C级 0.6 未满足以上条件。 二 守法经营 4 个人守法 A级 1 在过去1个评价年度内，评价对象同时满足下列条件： （1）无治安处罚（行政拘留）和刑事犯罪记录； （2）未被限制高消费和未被纳入失信被执行人名单。 C级 0 不符合A级情况。 5 企业信用 A级 1 在过去1个评价年度内，评价对象或所在单位同时满足下列条件： （1）未受到行政处罚、未被列入过经营异常名录和严重违法失信企业名单； （2）纳税信用等级级别为A 级。 B级 0.5 不符合

22、A级和 C级情况。 C级 0 在过去1个评价年度内，评价对象所在单位出现下列情况之一： （1）被列入严重违法失信企业名单； （2）纳税信用等级级别为C 级或D级。 6 劳动保障 A级 1 在过去1个评价年度内，评价对象所在单位满足以下条件： 未因劳动保障违法行为被查处。 B级 0.5 不符合A级和 C级情况。 C级 0 过去1个评价年度内，评价对象所在单位存在下列情况之一： （1）因劳动保障违法行为被查处三次以上（含三次）的； （2）因劳动保障违法行为引发群体性事件或造成严重不良社会影响的； （3）因使用童工、强迫劳动等严重劳动保障违法行为被查处的； （4）拒不履行劳动保障监察期限整改指令、行

23、政处理决定或者行政处罚决 定的； （5）无理抗拒、阻挠人力资源社会保障行政主管部门实施劳动保障监察的； （6）因劳动保障违法行为被追究刑事责任的。 DB3303/T 032 2021 9 表A.1 企业家自身素质评价细则 （续） 序号 指标 评价等级和系数 评价条件 等级 系数 7 安全生产 A级 1 过去1个评价年度内，评价对象所在单位同时满足下列条件： （1）企业达到安全生产标准化三级以上； （2）无从事无证经营活动和安全生产行政处罚记录； （3）无生产安全亡人责任事故或性质严重、社会影响恶劣的一般生产安 全责任事故发生。 B级 0.5 不符合A级和 C级情况。 C级 0 过去1个评价年度

24、内，评价对象所在单位存在下列情况之一： （1）有从事无证经营活动或安全生产行政处罚记录的； （2）存在安全生产重大事故隐患不按时整改或整改不到位的； （3）有生产安全亡人责任事故或性质严重、社会影响恶劣的一般生产安 全责任事故发生的； （4）被列入安全生产“黑名单”的。 8 环境信用 A级 1 过去1个评价年度内，评价对象所在单位满足下列条件之一： （1）被评为环保诚信企业（绿牌）或环保良好企业（蓝牌） ； （2）过去1个评价年度内未因生态环境违法行为受到生态环境局行政处 罚。 B级 0.5 不符合A级和 C级情况。 C级 0 过去1个评价年度内，评价对象所在单位存在下列情况之一： （1）被评

25、为环保不良企业（红牌） ； （2）因重大生态环境违法行为受到生态环境行政主管部门、公安机关行 政处罚的； （3）因环境污染犯罪依法被追究刑事责任的； （4）存在一般生态环境违法行为且尚未完成整改的。 三 创业创新 9 创新投入 A级 1 评价对象所在单位满足下列条件之一： （1）企业拥有市级以上研发中心，或被认定为国家高新技术企业； （2）过去1个评价年度内，研发经费支出强度高于对应行业上市公司排 名前五平均值。 注： 研发经费投入强度=研发费用/营业收入（下同）。 B级 0.8 在过去1个评价年度内，研发经费投入强度支出占比高于对应行业上市公 司平均值。 C级 0.6 未满足以上条件。 DB

26、3303/T 032 2021 10 表A.1 企业家自身素质评价细则 （续） 序号 指标 评价等级和系数 评价条件 等级 系数 10 学习提升 A级 1 在过去1个评价年度内，职工教育经费投入占比高于对应行业上市公司排 名前五平均值。 注： 职工教育经费投入占比=职工教育经费总额/工资奖金总额（下 同）。 B级 0.8 在过去1个评价年度内，职工教育经费投入占比高于对应行业上市公司平 均值。 C级 0.6 未满足以上条件。 11 转型升级 A级 1 在过去1个评价年度内，劳动生产率高于对应行业上市公司排名前五平均 值，或劳动生产率增长率高于对应行业上市公司排名前五平均值。 注： 劳动生产率=

27、营业收入/员工总人数（下同）。 B级 0.8 在过去1个评价年度内，劳动生产率高于对应行业上市公司平均值，或劳 动生产率增长率高于对应行业上市公司平均值。 C级 0.6 未满足以上条件。 12 创业延续 A级 1 评价对象满足下列条件之一： （1） 建立股权激励制度； （2） 企业管理层大专以上学历占比在90%以上； （3） 家族成员已经接班；或子女已经自主创业；或没有子女或子女尚小； （4） 企业家年龄在40周岁以下（含） 。 B级 0.8 评价对象满足下列条件之一： （1） 筹备建立股权激励制度； （2） 企业管理层大专以上学历占比在60%以上； （3） 正在培养接班人选。 C级 0.6

28、未满足以上条件。 四 回报社会 13 公益事业 A级 1 在过去3个评价年度内，积极参与扶贫开发、光彩事业、公益慈善事业。 B级 0.8 在过去3个评价年度内，能够参与扶贫开发、光彩事业、公益慈善事业。 C级 0.6 在过去3个评价年度内，很少参与扶贫开发、光彩事业、公益慈善事业。 DB3303/T 032 2021 11 附 录 B （资料性附录） 民营企业家健康成长信息登记表 调查对象自报信息可参照图B.1 B.4所示民营企业家健康成长信息登记表获取。 图B.1 民营企业家健康成长信息登记表 DB3303/T 032 2021 12 图B.2 民营企业家健康成长信息登记表 DB3303/T

29、 032 2021 13 图B.3 民营企业家健康成长信息登记表 DB3303/T 032 2021 14 图B.4 民营企业家健康成长信息登记表 DB3303/T 032 2021 15 参 考 文 献 1 蔡宁,刘志勇.企业家成长环境理论及其启示J. 外国经济与管理,2003,25 (10):2-7 2 刘新民,吴士健,周涛.企业家评价的意义及主要观点述评J. 济南大学报,2007,1 7(2):72-75 3 杨冯玲,徐鹏飞.中国企业家成长与成长环境的关系研究综述J .中国集体经济,2014,9:39-40 4 范柏乃,邵青,段忠贤.非公经济领域 “两个健康 ”的判别准则及健康指数构建J.江苏省社会主 义学院学报,2017,4:8-16 5 谢健.温州民营企业家健康成长评价指标体系研究-兼谈促进温州民营企业家队伍健康成长路 径J.温州学刊,2020,3:64-80 6 习近平在民营企业座谈会上的讲话N.人民日报 7 关于加强和改进非公有制经济代表人士综合评价工作的意见（统发201647号） 8 关于创建新时代 “两个健康 ”先行区加快民营经济高质量发展的实施意见（温委发2018 57号） 9 温州市创建新时代 “两个健康 ”先行区加快民营经济高质量发展相关政策和通知（温政办 2018115号） 10 中央统战部等14部门印发的通知 的精神（统发20205号） _