DB5223 T 8.5-2020 精准扶贫大数据平台第5部分：扶贫项目投标人信用管理规范.pdf

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1、 DB5223 贵州省黔西南州地方标准 DB5223/T 8.52020 精准扶贫大数据平台 第5部分：项目投标人信用管理规范 2020 - 09 - 30发布 2020 - 09 - 30实施 黔西南州市场监督管理局 发布 ICS 35.240 CCS L 70 DB5223/T 8.52020 I 目 次 前言 . II 1 范围. . 1 2 规范性引用文件. . 1 3 术语和定义. . 1 4 一般要求. . 2 5 信用分级. . 2 6 信用评价方式和方法. 2 7 投标人行为分析. . 4 附录 A（规范性附录） 扶贫项目投标人信用评价申请书. . 6 附录 B.1（规范性附录

2、） 扶贫项目投标人年度信用评价评分标准 . 7 附录 B.2（规范性附录） 扶贫项目投标人年度信用评价评分标准 . 8 附录 B.3（规范性附录） 扶贫项目投标人年度信用评价评分标准 . 9 附录 C（规范性附录） 扶贫项目投标人失信行为记录表 . 10 DB5223/T 8.52020 II 前 言 本部分按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写的规定起草。 DB5223/T 8精准扶贫大数据平台分为五个部分： 第1部分：功能建设规范； 第2部分：贫困户识别指标体系； 第3部分：贫困户脱贫退出管理规范； 第4部分：扶贫项目资金管理规范； 第5部分：项目投标人信

3、用管理规范。 本部分为DB5223/T 8的第5部分。 本部分由黔西南州大数据发展管理局提出并归口。 本部分起草单位：黔西南州大数据发展管理局、黔西南州扶贫开发办公室。 本部分主要起草人：龙声卫、余泽漱、刘钦、罗谦、华维、刘迪、陈航宇、段太勋、姜仕松。 DB5223/T 8.52020 1 精准扶贫大数据平台 第5部分：项目投标人信用管理规范 1 范围 DB5223/T 8的本部分规定了精准扶贫大数据平台扶贫项目投标人信用管理的术语和定义、一般要 求、信用分级、信用评价方式和方法以及投标人行为分析。 本部分适用于规范精准扶贫大数据平台项目投标人的信用管理及投标行为分析预警。 注：在不引起混淆的

4、情况下，本部分中的“精准扶贫大数据平台”简称为“平台”，“项目投标人”简称为“投 标人”。 2 规范性引用文件 下列文件对于本部分的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本部 分。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本部分。 GB/T 22117-2018 信用 基本术语 3 术语和定义 GB/T 22117-2018界定的以及下列术语和定义适用于本部分。 3.1 信用管理 防范、转移和控制信用风险的管理技术、操作规程和制度安排。 来源：GB/T 22117-2018，3.1 3.2 信用档案 对信用主体信用信息的采集、整理、保存、加工而形成的信

5、用记录。 来源：GB/T 22117-2018，3.8 3.3 共同投标人 一起参与项目投标的不同法人主体的投标人。 3.4 围标 在投标活动中，协助其他投标人中标的作弊行为。 DB5223/T 8.52020 2 3.5 利益输送 在招投标活动中，违法通过金钱、物品等收买业主单位、招标代理机构、评标专家、公共资源交易 中心工作人员，违法违规中标的行为。 3.6 操纵人 通过违法违规操纵投标活动，使指定投标人中标者。操纵人可以是投标人、业主单位、招标代理机 构、评标专家、公共资源交易中心工作人员、政府人员、独立个人。 4 一般要求 4.1 投标人信用评价应遵循“公开、公平、公正和诚实信用” “

6、动态管理、奖优罚劣”的原则。 4.2 应建立完善的投标人信用风险管理体系，形成事前、事中、事后三位一体的风险预防、风险控制、 风险保障机制。 4.3 信用管理流程应合理、相互衔接，有效地防范、控制、规避各主要业务环节的信用风险。 4.4 通过流程控制的方式，进行采购、财务、法务等各个业务环节的信用风险管理和协同管理，系统 地解决精准扶贫项目和投标人信用风险控制之间的矛盾。 5 信用分级 投标人信用等级按照由高到底的顺序划分为信用良好、信用较好、信用一般、信用较差、信用差五 个级别，分别用A + 、 A、B、C、D表示。 6 信用评价方式和方法 6.1 概述 投标人信用评价分为初次信用评价、年度

7、信用评价和动态信用评价。 6.2 初次信用评价 6.2.1 对第一次参与扶贫项目的投标人进行的即时信用评价。 6.2.2 初次信用评价数据采集要求见表1，以投标人参与投标的时间为界，调用参考其前三年的信用 信息。 表 1 投标人初次信用评价数据采集要求 序号 采集事项 采集要素 数据来源 采集时间要求 采集方式 1 企业信用 记录 基础信息、行政许可信息、 行政处罚信息等 国家企业信用信息公示系统 三年内 系统自动采集 DB5223/T 8.52020 3 6.2.3 初次信用评价采用直接审定法，按照投标人向扶贫项目招标方提出信用评价申报，招标方审定 的程序进行。 6.2.4 投标人进行投标或

8、申请资格审查前，应申请初次信用评价，并向招标方如实提供以下申报材料： a） 投标人信用评价申请书（见附录A）、企业基本情况和主要业绩； b） 营业执照、资格证书扫描件，扫描件应加盖投标人公章； c） 近三年财务报表（经中介机构审计）、企业纳税记录表、投标项目统计表、投标人或投标项目 所获奖励统计表、投标人或投标项目所受处罚统计表； d） 企业法定代表人、总经理、财务人员、法务人员、项目投标管理人员资格证或者职称证书扫描 件； e） 投标人近一年内已获得的信用评价证明资料； f） 要求提供的其他相关资料。 6.2.5 投标人初次信用评价按以下原则直接审定信用等级： a） 近三年内企业无重大不良纳

9、税记录和银行信用记录，同时在国内扶贫项目建设领域无重大不良 信用记录的，给予A级以上信用等级； b） 近三年内企业有1项重大不良纳税记录或银行信用记录，或在扶贫项目建设领域有1项重大不 良信用记录的，给予B级信用等级； c） 近三年内企业共计有2项重大不良纳税记录和银行信用记录，或在扶贫项目建设领域有2项重 大不良信用记录的，给予C级信用等级； d） 近三年内企业共计有3项及以上重大不良纳税记录和银行信用记录，或在扶贫项目建设领域有 3项及以上重大不良信用记录的，给予D级信用等级。 6.3 年度信用评价 6.3.1 综合各自然年内投标人在各投标项目的信用情况，对投标人进行的定期信用评价。 6.

10、3.2 年度信息评价数据采集要求可参照表1。 6.3.3 年度信用评价采用综合评分法，按照初审、审定二级程序进行，年度信用评价评分表见附录B。 6.3.4 年度信用评价以投标人负责的精准扶贫项目为单位进行，评价内容包括投标履约行为、项目建 设、项目运营及移交、其他行为等。 6.3.5 投标人信用评价基准分为100分，各信用等级对应的评分（X）分别为： a） A+级：X95分，信用良好； b） A级：85X95分，信用较好； c） B级：75X85分，信用一般； d） C级：60X75分，信用较差； e） D级：X60分，信用差。 6.3.6 应建立投标人项目信用档案和定期考核制度，每年对投标人

11、进行全面考核，给予信用评价。 6.3.7 对有失信行为的投标人，招标方应填写失信行为记录表（见附录C），作为投标人年度信用评 价的依据之一。 6.3.8 考核年度内投标人具有下列行为，其信用评价不再评分，直接给予D级信用评价： a） 投标过程弄虚作假，或允许他人以本企业名义投标； b） 故意捏造事实，伪造材料，严重扰乱投标建设市场秩序的； c） 因投标人原因，无正当理由擅自放弃项目，造成较大社会影响的； d） 投标人严重违约，不遵守相关规定，未按约定签订相关协议，被终止项目投标的； e） 因投标人原因，项目建设资金未按时到位，滞后6个月以上的； f） 投标人在项目实施过程中违规抽回、侵占或挪用

12、项目资本金及其他建设资金的； DB5223/T 8.52020 4 g） 因投标人原因，建设期或运营期发生重大债务违约，造成区域性金融风险的； h） 因投标人原因，未能按合同约定按时启动项目或完成项目且延期在12个月以上或项目建设停 工超过6个月的； i） 因投标人原因，项目建设过程中发生围标、串标或转包、违法分包，造成不良社会影响的； j） 因投标人原因，建设期或运营期发生重大质量或安全事故，造成较大社会影响的； k） 隐瞒或谎报、拖延报告重大质量或安全事故，或破坏事故现场、阻碍对事故调查的； l） 因投标人原因，造成拖欠工作人员工资、工程款、材料款等引发群体性事件，造成较大社会影 响的；

13、m） 违反国家现行有关法律法规规定，被责令停业整顿和降低相关资质等级的； n） 对未交工验收、交工验收不合格或未备案的项目擅自开放试运营的； o） 对行政处罚决定有履行能力，但拒不履行、逃避执行的； p） 无正当理由，拒绝参加投标人信用评价或拒绝接受评价结果的； q） 建设、运营及移交阶段可能出现的其他重大失信行为； r） 根据有关规定，在其他行业领域有符合联合惩戒条件的重大不良信用的。 6.4 动态信用评价 6.4.1 根据投标人信用变化情况，按照实时、动态的原则，对投标人信用等级进行的调整。 6.4.2 动态信用评价信息采集要求见表2。投标人参与投标后，对该投标人进行记录，并实时跟踪该 投

14、标人信用情况，根据数据情况对投标信用评价进行实时动态调整。 表 2 动态信用评价信息采集要求 序号 采集事项 采集要素 数据来源 采集时间要求 采集类别 1 企业信用记录 行政处罚信息、 列入异常名录信息 国家企业信用 信息公示系统 每三个月采集一次 系统自动采集 6.4.3 动态信用评价采用负面清单评价法，招标方根据相关单位和部门检查发现的问题，直接审定、 调整投标人信用等级。 6.4.4 对有失信行为的投标人，招标方应填写失信行为记录表（见附录C），作为投标人动态信用评 价的依据之一。 6.4.5 投标人出现6.3.8所列行为，其信用等级直接评定为D级。 6.4.6 投标人的失信行为严重程

15、度未达到D级的，其失信行为纳入年度信用评价。 7 投标人行为分析 7.1 概述 对投标人信用资质的评价可参考表1和表2。对投标人投标过程的行为分析，通过过程数据来分析， 作为信用评价的补充，对投标人行为数据采集要求见表3。 表 3 投标行为数据采集要求 序号 采集事项 采集要素 数据来源 采集时间要求 采集类别 1 投标人投标 信息 投标人名称及组织机构代码、投标项目、投标 时间、中标次数、招标代理机构名称、代理机 构组织机构代码、评标专家姓名及身份证。 公共资源 招投标系统 实时采集 系统自动 采集 DB5223/T 8.52020 5 7.2 投标行为分析方法 7.2.1 根据共同投标人投

16、标次数判断围标单位。将某个投标人参与的所有投标项目的投标人按照一起 投标的次数排序，如果若干个投标人一起参与了多次投标，但是都是固定的一个投标人中标，则其他投 标人可以判别为疑似围标人。 7.2.2 根据投标次数判定投标人和招标代理机构的关系。系统将某投标人参与的投标次数与对应的招 标代理机构信息关联，通过计算，按照招标代理机构的代理次数从大到小排序，从而判别投标人与招标 代理公司是否有关联。 7.2.3 根据投标次数判定投标人与评标专家的关系。系统将某投标人参与的投标次数与对应的评标专 家信息关联，通过计算，按照评标专家的评标次数从大到小排序，从而判别投标人与评标专家是否有关 联。 7.2.

17、4 判定是否存在利益输送。设定系统阈值，实时计算分析判定投标人与共同投标人、招标代理公 司、评标专家的关联关系，从而可以抓住利益输送的线索，为纪委、公共资源交易中心等监督执法单位 提供数据依据，让监督执法单位可依据数据找出利益输送链条中的操纵人、受益人。 DB5223/T 8.52020 6 附 录 A （规范性附录） 扶贫项目投标人信用评价申请书 XXXXX（招标方名称）： 本企业自愿申请参加 （招标方名称）组织开展的 项目（扶贫项目名称）投标人信用 评价，接受 （招标方名称）对 项目（扶贫项目名称）投标人信用评价的程序、方式及相 关规定，积极配合和接受 （招标方名称）的各种调查，自愿接受信

18、用评价结果信息的公示公告。 本企业承诺，在申请 项目（扶贫项目名称）投标人信用评价中所提交的资料信息及证明材料 真实无误，数据准确，复印件与原件内容一致，并对因材料虚假、错误所引发的一切后果承担法律责任。 单位（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日 委托代理人姓名及联系方式： 姓名： 职务： 手机： 电话： 传真： 电子邮箱： A DB5223/T 8.52020 7 A _ A 附 录 B.1 （规范性附录） 扶贫项目投标人年度信用评价评分标准 项目名称： 投标人： 检查单位： 得分： 分（扣 分，加 分） 时间： 年 月 日 评定内容 不良行为或考核内容 行为等级和扣分标准 扣分 扣

19、分说明 投标履约 （满分40 分，扣完为 止） 是否按招标文件和相关规定及时提交 投标担保、履约担保等。 不符合规定的扣3分/项。 因投标人原因，未在规定时限内签订 相关协议。 未及时签订的扣3分。 因投标人原因，未在规定时限内组建 项目法人并报备；项目法人的机构人 员是否符合相关要求。 未及时组建扣5分，未报备的扣2分， 人员不符合要求的扣3分。 因投标人原因，未在规定时限内完成 招投标及相关资料备案程序。 不符合规定的扣3分/项。 投标人自主填报并向社会公开的重要 信用信息，存在弄虚作假情况，或以 不正当手段骗取较高信用等级。 发现问题扣5分/次。 投标人注册资本减资或者自有资本金 低于投

20、标前。 减资的扣2分；自有资本金低于投标 前超过三分之一的扣2分，超过二分 之一的扣4分。 因投标人原因，项目建设资金未按时 到位，对项目建设造成影响。 滞后3个月以内的扣5分，滞后3至6 个月的扣8分。 项目资金来源不明，未通过合法渠道 筹措项目资金。 发现问题扣5分/次。 被纳入财政性资金失信”黑名单” 发现问题扣5分/次。 因投标人原因，未及时归垫项目前期 工作经费。 未及时归垫的扣5分/项。 因投标人原因，未能按合同约定按时 开工或完工且延期。 未超过6个月的扣5分，在6至12 个月内的扣8分。项目准备期和建 设期延长的，同时相应扣减项目收 费期限。 因投标人原因，未能按行业年度计划

21、推进项目或未完成年度投标任务。 发现问题扣5分/项。 因投标人原因，导致项目仅部分完工， 剩余工作未开工或故意拖延开工。 发现问题扣5分/次。 投标人是否对项目法人检查并督促整 改有关问题。 未对项目法人检查扣3分；发现有 关问题未督促整改到位扣3分/项。 DB5223/T 8.52020 8 附 录 B.2 （规范性附录） 扶贫项目投标人年度信用评价评分标准 项目名称： 投标人： 检查单位： 得分： 分（扣 分，加 分） 时间： 年 月 日 评定内容 不良行为或考核内容 行为等级和扣分标准 扣分 扣分说明 项目建设 （满分25 分，扣完为 止） 项目法人履约行为不到位的。 发现问题扣2分/次

22、，累计扣 分不超过10分。 自行承担施工履约行为不到位的。 发现问题扣2分/次，累计扣分不 超过10分。 自行承担监理履约行为不到位的。 发现问题扣2分/次，累计扣分不 超过10分。 自行承担设计履约行为不到位的。 发现问题扣2分/次，累计扣分不 超过10分。 分包单位是否满足承担具体分包任务 的资格和能力条件。 发现问题扣2分/次，累计扣分不 超过10分。 因建设管理发生重大问题被招标方约 谈、警示或通报批评，有关问题整改 不到位。 被约谈、警示的扣3分/次；被通 报批评的扣5分/次；有关问题整 改不到位的扣8分/次。 建设阶段可能存在的其它扣分项。 酌情扣分 项目运营及 移交（满分 25分

23、，扣完 为止） 运营未达到协议规定的服务水平。 发现问题扣2分/次，累计扣分不 超过10分。 交工验收后，是否严格按照招标文件 各项规定组织经营管理。 发现问题扣1分，累计扣分不超过 4分。 项目状况是否满足招标文件规定要 求。 发现问题扣5分。 因运营管理发生重大问题被招标方约 谈、警示或通报批评，有关问题整改 不到位。 被约谈、警示的扣3分/次；被通 报批评的扣5分/次；部省挂牌督 办的有关问题整改不到位的扣8 分/次。 项目移交是否满足移交基本条件。 发现问题扣3分/次。 移交范围是否符合规定。 发现问题扣2分/次。 运营及移交阶段可能存在的其它扣分 项。 酌情扣分 其它行为 （满分10

24、 分，扣完为 止） 发生不良纳税记录、不良银行信用记 录等。 发现问题扣2分/次，累计扣分不 超过6分。 在人民法院执行案件中列入被执行 人。 执行标的未超过100万元的扣1分 /次，超过100万元的扣3分/次。 项目风险管理制度不健全，在项目实 施前未对项目进行规范的社会稳定风 险评估。 发现问题扣3分/次。 DB5223/T 8.52020 9 附 录 B.3 （规范性附录） 扶贫项目投标人年度信用评价评分标准 项目名称： 投标人： 检查单位： 得分： 分（扣 分，加 分） 时间： 年 月 日 评定内容 不良行为或考核内容 行为等级和扣分标准 扣分 扣分说明 其它行为 （满分10 分，扣完

25、为 止） 投标人被处以市级以上行政处罚。 市级行政处罚扣2分/次；省 级行政处罚扣4分/次；部级 行政处罚扣8分/次。 因建设质量、服务能力等方面问题导 致较大安全事故。 发现问题扣5分/次。 是否按招标方要求按时上报有关资 料。 发现问题扣3分/次。 出现突发事件，拒不执行应急或救援 任务或拒绝参与招标方组织的应急抢 险任务的。 发现问题扣3分/次。 其它可能造成扣分的行为。 发现问题扣1-5分。 在其他行业领域有符合失信联合惩戒 条件的。 发现问题扣1-5分。 加分项 及时完成招投标及相关材料备案程 序。 加5分。 项目比计划工期提前开工3个月以上； 在保证项目建设质量的前提下，项目 完工

26、提前3个月以上。 提前开工3个月以上的加5 分；提前完工3个月以上的加 5分。 项目或项目公司受到招标方表彰。 受到招标方表彰的一次加5 分。 在社会突发公共事件处置中有突出贡 献。 加5分。 积极组织项目移交，移交条件及范围 符合相关规定。 加3分。 在其他行业领域有符合守信联合激励 条件的。 加1-5分。 建设、运营及移交阶段其它加分项目。 酌情加分 DB5223/T 8.52020 10 附 录 C （规范性附录） 扶贫项目投标人失信行为记录表 （编号： ） 检查单位 检查内容 项目名称 投标人 检查时间 年 月 日 失信行为 情况描述 附件 公告时间 年 月 日至 年 月 日 记录人： 复合人： 时间： _