DB2101 T 0022-2020 基于监督提升治理能力工作规范.pdf

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1、 ICS 01.040.03 CCS A 00 DB2101/T 沈阳市 地 方 标 准 DB 2101/T 0022 2020 基 于监督提升治理能力工作规范 2020 - 11 - 03 发布 2020 - 12 - 03 实施 沈阳市市场监督管理局 发布 DB2101/T 0022 2020 I 前 言 本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起 草。 本文件由中共沈阳市纪律检查委员会（沈阳市监察委员会）提出并归口，同时负责标准的宣贯、监 督实施等工作。 本文件起草单位：中共沈阳市纪律检查委员会（沈阳市监察委员会）、沈阳市信息中心

2、、沈阳市市 场监管事务服务中心。 本文件起草人：么家伟、方金云、查岩、朱建伟、郭彬、鄢春华、余滨江、李光远、马骏、陈兆春、 邹吉东、郭笔、刘龙飞、贾宇光、勾颖、魏星、张浩哲、佟鉴修、刘阳、王慧颖、沙靓。 本文件发布实施后， 任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电、来函等方式进行反馈， 我们将及时答复并认真处理，根据实施情况依法进行评估及复审。 本文件归口部门及起草单位联系电话： 024-67987116；联系地址：沈阳市浑南区新隆街 5号。 本文件 2020年首次发布。 DB2101/T 0022 2020 II 引 言 近年来，沈阳市纪委监委在省纪委和市委的正确领导下，落实党的十九

3、大精神，探索加强对群众身 边涉项目资金腐败问题的监督，持续开展正风肃纪监督，同时植入大数据技术，发现查处并纠正了一批 民生和扶贫领域的违规违纪违法问题，有力提升了监督体系的效能，并且用上述问 题为导向，推动相关 单位采用大数据技术，强化自我监督，完善本单位治理体系。为进一步规范各单位运用信息化手段和大 数据技术，强化对权力的制约和监督，完善治理体系的相关工作；市纪委监委经过认真梳理，发现用监 督体系提升治理体系工作需要建立起一套科学严谨适用的标准化规范，用于指导有关单位开展治理体系 建设，把权力关进制度的笼子，因此制定了本文件。 DB2101/T 0022 2020 1 基于监督提升治理能力工

4、作规范 1 范围 本文件规定了用监督提升治理体系和治理能力工作的术语和定义、基本原则及要求等。 本文件适用于沈阳市市直单位建立健全行权机制，完善监督体系，推 进治理体系工作。区县（市） 直单位推进相关工作，应参照本文件执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 建设单位 开展用监督提升治理体系和治理能力工作的职能部门、企事业单位等。 3.2

5、行权 行使法律法规和上级授予的权力。 3.3 问题 纪律监督、监察监督、派驻监督、巡视巡察监督发现的违 规违纪违法行为，纪委监委查处的案件， 群众反映强烈且属实的信访投诉，小专项监督发现的问题等。 3.4 漏洞 问题反映出的相关单位治理体系存在的管理缺陷，包括但不限于机构职能分散，政策规定不健全， 权力运行机制不规范，项目资金管理缺位、监督缺失，部门之间的政务数据不互通等。 3.5 DB2101/T 0022 2020 2 流程再造 为堵塞制度漏洞而开展的修订完善政策规定、优化业务流程等工作，确保权责法定、责任明晰。 3.6 全业务、全流程、全覆盖 治理体系和监督体系建设的范围，包括建设单位的

6、所有部门、所有业务及业务的所有流程。在整体 统筹考虑的基础上，有序分步实施。 4 基本 原则 4.1 坚持问题导向原则，对业务进行全面梳理的基础上，针对管理漏洞进行业务流程再造。 4.2 实行市直和区县层面的上下联动，将监督功能植入行权全链条，突出实用管用，政务服务事项便 民利民。 4.3 坚持资源模块统筹、共建共享。 5 要求 5.1 统一思想认识 5.1.1 建设单位应学习传达中央和地方关于监督工作的要求，学习运用信息化和大数据手段开展监督 的典型经验。 5.1.2 建设单位应主动对接学习各区县纪委监委已经完成的小专项监督工作，学习经验材料，借鉴工 作做法。 5.2 组建工作机构 5.2.

7、1 建设单位应制定工作方案，成立领导小组。 5.2.2 应成立由纪委监委、职能部门和信息化技术团队共同组成的工作专班，专门负责推进工作。 5.3 梳理业务问题 5.3.1 工作专班进驻相关职能部门应收集政策规定、职责分工、现有行权信息系统、行权数据、存在 的问题等资料，形成政策、业务、系统、数据、问题等方面清单。 5.3.2 工作专班整理问题清单时，应重点梳理建设单位自身及本行业领域存在的违规违纪违法行为、 案件线索和信访投诉等问题。 5.4 建立监督模型 5.4.1 工作专班应以问题为导向，深入剖析问题成因，找出导致问题发生的漏洞。 5.4.2 工作专班应根 据问题清单和漏洞，选择与中央重大

8、决策部署相关、贴近百姓民生、问题频发、 项目资金密集、信息化基础较好的领域，确定 1 个到 3 个重点开展体系建设的业务。 5.4.3 可研究并提出堵塞漏洞的可行思路和办法。 DB2101/T 0022 2020 3 5.5 推动流程再造 5.5.1 工作专班应提出流程再造意见，明确完善新建或改造行权信息系统的需求。量化行权指标。将 准入门槛、审核条件、技术标准、自由裁量权等工作指标数据化，可以通过信息系统自动识别、判断、 执行。 5.5.2 植入事前事中监督功能。在行权指标量化的基础上，根据曾经出现的问题和漏洞，在行权事前、 事中的重点环节设置预警阀值、数据比对功能。数据比对功能可以将重点工

9、作信息数据与其他领域的数 据库进行交叉比对。在超出阀值、比对结果异常时，信息系统根据设定的风险等级自动执行报警提示、 单位内部报警或报送纪检监察机关等处理方式。 5.5.3 植入事后监督功能。行权痕迹应在信息系统中实时记录，内容包括行权时间、人员、意见、结 果、附件材料、现场照片、风险预警等信息。记录应长期保存，事后可随时调取追溯行权过程。 5.5.4 政务服务事项应优先使用网络办理，减少 现场办理环节。对申报填写内容信息进行整合，申报 人填写基本信息，其余内容可以使用大数据技术进行自动补充填写。 5.5.5 公开公示。利用信息系统和门户网站，除涉及国家秘密和个人隐私外，主动公开政策规定、项

10、目进展、招投标信息、资金去向、行权人员、行政相对人等行权信息，接受社会公众监督。暂时无法对 社会公开的，向本单位内部公开。公示版块应注明举报投诉方式，并提供公示内容的筛选查询功能。 5.5.6 工作专班制定改造后的工作流程图，形成包括行权主体、行权对象、行权节点、监督功能、要 件材料、数据比对、时限进度等要素的业务流程轴线，应具备可操作 性。 5.5.7 演示汇报。建设单位总结梳理工作专班的前期工作，形成演示文稿，包括对开展监督与治理体 系建设的思想认识、问题清单、制度漏洞、总体建设方案、流程再造措施、信息系统建设或改造方案、 预期成效等，提报同级纪委监委组织的专题会议审议后实施。演示文稿宜采

11、用 PPT 格式。 5.6 系统建设改造 5.6.1 坚持改旧利旧原则，原有行权信息系统的，应在原有系统基础上增加监督和治理功能，嵌入堵 塞漏洞的模块。 5.6.2 坚持共建共享原则，在充分利用全市基础性系统和通用性工具的前提下，统筹设计解决方案， 集约建设项目管理、资金发放、证照审核等功能模块。 5.6.3 坚持上下 联动原则，市级部门新建或改造的信息系统，应统筹考虑市本级、区县、街道（乡镇）、 社区（村）的各级管理需求，实现管理贯通、数据贯通。 5.6.4 坚持便民高效原则，信息系统设计应简洁、方便和实用。减少申报申请必填项目，个人或企业 只填报基本信息，其余信息应通过历史数据、大数据等技

12、术补填。 5.7 验收评估完善 5.7.1 应采集历史行权数据，导入建设或改造后的系统，检验系统行权功能，重点检验监督和预警功 能。 5.7.2 应组织行业主管部门、专家、学者和群众代表，对系统建设进行多维度评估，提出完善意见并 落实。 DB2101/T 0022 2020 4 5.7.3 建设单位应组织对信息系统和体系建设开展验收，邀请 相关有监督职能的单位参加，重点评估 是否堵住漏洞、防范风险，效果能否量化、数据化和标准化，经评估达到治理和监督体系建设的要求后， 予以验收。 5.8 持续推进运用 5.8.1 建设单位应做好新体系和新信息系统的培训、指导、推广和运用。 5.8.2 建设单位应

13、将信息系统的使用、数据的归集、强化监督体系的效能、完善治理体系的效果等方 面列入绩效考核范围，推动新体系、新系统可持续运行。 DB2101/T 0022 2020 5 参 考 文 献 1中国共产党党内监督条例（ 2016年 10月 27日中国共产党第十八届中央委员会第六次全体会 议审议通过 ） 2中国共产党纪律检查机关监督执纪工 作规则 （ 2017年 1月 8日十八届中央纪委七次全会审议 通过） 3 中华人民共和国监察法 （ 2018年 3月 20日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过） 4中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重 大问题的决定（

14、2019年 10月 31日中国共产党第十九届中央委员会第四次全体会议通过） 5中国共产党第十九届中央纪律检查委员会第四次全体会议公报（ 2020年 1月 15日中国共产党 第十九届中央纪律检查委员会第四次全体会议通过） 6中国共产党辽宁省第十二届委 员会第十二次全体会议公报（ 2019年 11月 3日中国共产党辽宁 省第十二届委员会第十二次全体会议通过） 7中国共产党沈阳市第十三届委员会第十一次全体会议决议（ 2019年 11月 8日中国共产党沈阳 市第十三届委员会第十一次全体会议通过） 8贯彻落实 责任分工方案（沈委发 2019 24号） 中共沈阳市委 2019年 11月 14日印发） _