DB37 T 4335-2021 涉企信息归集应用规范.pdf

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1、 ICS 03.080.99 CCS A 20 37 山东省 地方 标准 DB37/T 4335 2021 涉企信 息归集应用规范 Specifications on enterprises information collection and application 2021-03-11 发布 2021-04-11 实施 山东省市 场监督管理局 发 布 DB37/T 4335 2021 I 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由 山

2、东省市场监督管 理局提出、归口并组织实施 。 本文件起草单位： 山东省市场监督管理局 、山东省标准化研究院。 本文件主要起草人： 周子聪、路宜珊珊、来永钧、 孙莹、孙良泉、丁然、刘毅、肖雅楠、杜娟、李 晓蕊、王海瑛。 DB37/T 4335 2021 1 涉企信息归集应用规范 1 范围 本文件规定了涉企信息的内容、归集及应用。 本文件适用于开展涉企信息归集的部门对涉企信息的归集及应用。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。

3、GB/T 22117 信用 基本术语 GB 32100 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 3 术语和定义 GB/T 22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 涉企信息 enterprises information 各级行政机关及法律法规授权的具有公共管理事务职能的组织和依法受委托的组织 (以下简称“涉 企信息提供部门” )在依法履职过程中产生的能够反映企业状况、依法应当公示的企业信息，以及企业 在生产经营活动中形成的并自主申报公示、能够反映企业信用状况的信息。 3.2 归集 collection 将分布于不同部门的涉企信息通过有效的信息化手段汇集在一个涉企信息归集应用系

4、统中。 4 基本要求 4.1 涉企信息的归集应用遵循合法、准确、及时、全面及共享共用的原则。 4.2 涉企信息的归集应用不得泄露国家秘密、侵犯商业秘密和公民个人隐私。 4.3 涉企信息的归集应用不得危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。 5 信息归集 5.1 归集要求 5.1.1 涉企信息的归集实行“谁产生、谁提供、谁负责”原则。涉企信息提供部门应保证其提供信息 的真实性、准确性、及时性和完整性。企业应保证其自主公示信息的真实性、合法性和及时性。 5.1.2 涉企信息提供部门应按规定的数据格式 规范要求进行涉企信息的归集。 DB37/T 4335 2021 2 5.1.3 涉企信息提供部

5、门在涉企信息产生之日起 7 个工作日内将涉企信息提供至国家企业信用信息公 示系统（山东）（以下简称“公示系统（山东）”），与各行政机关实现共享，并与省公共信用信息平 台实现共享。 5.1.4 行政许可信息、行政处罚信息、能够反映企业信用状况的行政强制执行信息、行政裁决信息、 行政奖励信息、其他违反法律法规信息可通过省公共信用信息平台共享交换至公示系统（山东）。 5.2 归集内容 5.2.1 归集的涉企信息主要包含以下内容： 企业登记注册、资质信息、动产抵押登记、股权出质登记信息、知识产权出质登记信息； 行 政许可信息； 适用一般程序作出的行政处罚信息； 抽查检查结果信息； 经营异常名录信息；

6、企业依法应当自主公示的年报、即时信息、自主承诺信息； 股权冻结信息等司法协助信息； 小微企业享受扶持政策信息； 税务部门欠税走逃纳税人信息； 人民法院发布的失信被执行人信息； 能够反映企业信用状况的行政强制执行信息； 行政裁决信息； 行政奖励信息； 其他依法应当公示的信息。 5.2.2 涉企信息数据项指标体系见附录 A。 5.2.3 编制省级涉企信息目录清单，并实行动态管理。 5.3 归集方式 涉企信息提供部门通过应用程序接口、前置机、批量导入、在线录入等方式把与本部门产生的涉企 信息归集到公示系统（山东）。 5.4 归集信息处理 5.4.1 涉企信息归集主管部门通过省统一的信息共享交换平台、

7、公示系统（山东）部门协同监管门户 （以下简称 “协同门户” ）和省公共信用信息平台接收的涉企信息归集数据，以统一社会信用代码作为 关联匹配信息的唯一标识记于企业名下。 5.4.2 对涉及国家秘密、商业秘密、国家安全、社会公共利益及个人隐私的涉企信息进行脱敏处理。 5.5 信息存储 涉企信息归集主管部门按照附录 A所规定的数据项规范存储涉企信息，使数据易于安全管 理和共享。 6 信息应用 6.1 信息公示 6.1.1 公示 DB37/T 4335 2021 3 6.1.1.1 涉企信息归集主管部门应将接收信息在 20 个工作日内通过公示系统 (山东 )向社会公示归集 的涉企信息。通过公示系统（山

8、东）交换方式提供的非我省行政机关产生的涉及我省企业的信息，由省 级涉企信息归集主管部门记于相应企业名下并通过公示系统（山东）向社会公示。 6.1.1.2 应依法依规设置涉企信息公示期限，公示期限届满后不再向社会公示。 6.1.1.3 涉企信息提供部门通过省“双随机、一公开”监管工作平台推送“双随机、一公开”等抽查 检查结果，并通过公示系统（山东）向社会公示。省“双随机、一公开”监管工作平台抽查检查结果自 动推送至公示系统（山东），并向社会公示。 6.1.2 异议处理 6.1.2.1 涉企信息提供部门应及时对需变更、失效和错误的已公示企业信息予以更正。 6.1.2.2 对公示的涉企信息与实际情况

9、不一致的情况，公民、法人和其他组织可向涉企信息提供单位 提出核实的书面申请，并提供有关证据。涉企信息提供单位应自接到书面申请后依法依规进行核实，核 实结果与实际情况一致，应书面答复申请人；核实结果与 实际情况不一致，应及时予以修正并书面答复 申请人，同时将更正结果信息及时归集至公示系统（山东）并向社会公示。 6.2 信息查询 可通过公示系统 (山东 )、信用山东等涉企信息归集平台在线查询已公示涉企信息，查询条件包括但 不限于：企业名称、统一社会信用代码、注册号。 6.3 信用服务 6.3.1 根据记于企业名下的归集信息，按照信用分类方法，生成企业运营过程中产生的信用信息的文 字报告，并提供查询

10、服务。 6.3.2 涉企信息可用于企业信用等级评价、信用风险预警、信用数据分析等。 6.3.3 县级以上政府及其有关部门应在土地出让、招投标、政府采购、表彰奖励等工作中将涉企 信息 作为重要考量因素，对失信主体，依法予以限制或禁入。 6.4 信息共享 通过前置机对各行政部门提供服务。 DB37/T 4335 2021 4 A A 附录 A （规范性） 涉企信息数据项指标体系 企业登记注册、资质信息、动产抵押登记、股权出质登记信息、知识产权出质登记信息 数据项指标 体系见表 A.1。 表 A.1 企业登记注册、 资质信息、动产抵押登记、股权出质登记信息、知识产权出质登记信息 数据项指标体系 编码

11、 信息类别名称 数据项 名称 备注 0101 企业 登记注册信息 010101 企业名称 010102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 010103 企业类型 010104 法定代表人 010105 法定代表人身份证件类型 010106 法定代表人身份证件号码 010107 发证机关 010108 注册资本 单位 ：万元 010109 成立日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010110 经营 (驻在 )期限自 格式 ： YYYY-MM-DD 010111 经营 (驻在 )期限至 格式 ： YYYY-MM-DD 010112 登记机关 010113 核准日期 格式 ： YYYY-M

12、M-DD 010114 企业状态 在营（开业）企业 /吊销企业 /注销企业 /迁出 /歇业 /异常户 /其他 010115 住所 010116 经营 (业务 )范围 0102 企业资质信息 010201 企业名称 010202 统一社会信用代码 符合 GB 32100 010203 资质类别 010204 资质等级 010205 资质证书编号 010206 证书核发机关 010207 发证日期 格式： YYYY-MM-DD 010208 有效期截止日期 格式： YYYY-MM-DD 010209 证书状态 0103 股东 信息 010301 投资人 010302 投资人类型 010303 证件

13、类型 DB37/T 4335 2021 5 表 A.1 企业登记注册、资质信息、动产抵押登记、股权出质登记信息、知识产权出质登记信息 数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 010304 证件号码 010305 证照类型 010306 证照编号 符合 GB 32100 010207 认缴出资额 单位 ：万元 010308 出资方式 (认缴 ) 010309 出资日期 (认缴 ) 格式 ： YYYY-MM-DD 010310 持股比例 010311 实缴出资额 单位 ：万元 010312 实缴出资方式 010313 出资日期 (实缴 ) 格式 ： YYYY-MM-DD 0

14、10314 认缴出资比例 0104 分支 机构信息 010401 分支机构名称 010402 分支机构统一社会信用代码 符合 GB 32100 010403 登记日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010404 登记机关 0105 变更 信息 010501 变更事项 010502 变更前内容 010503 变更后内容 010504 变更日期 格式 ： YYYY-MM-DD 0106 动产 抵押登记信息 010601 抵押人 010602 抵押人证照号码 010603 抵押权人 010604 抵押权人证照号码 010605 抵押财产类型 010606 抵押财产数量 010607 被担保债权 种

15、类 010608 被担保债权 数额 单位 ：万元 010609 抵押 开始日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010610 抵押结束 日期 格式 ： YYYY-MM-DD 0107 股权出质 登记信息 010701 质权登记编号 010702 股权所在公司名称 010703 企业类型大类 010704 股权所在公司统一社会信用代码 符合 GB 32100 010705 出质人 010706 出质人证照号码 DB37/T 4335 2021 6 表 A.1 企业登记注册、资质信息、动产抵押登记、股权出质登记信息、知识产权出质登记信息 数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备

16、注 010707 质权人 010708 质权人证照号码 010709 出质股权数额 单位 ：万元 010710 被担保债权数额 单位 ：万元 010711 股权类型 010712 出质人类别 010713 质权人类别 010714 设立日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010715 核准日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010716 登记机关 010717 状态 010718 企业类别 010719 质押开始日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010720 质押结束日期 格式 ： YYYY-MM-DD 0108 知识产权出质登记信息 010801 知识产权登记编号 010802 知识

17、产权所在公司名称 010803 企业类型大类 010804 知识产权所在公司统一社会信用代码 符合 GB 32100 010805 出质人 010806 出质人证照号码 010807 质权人 010808 质权人证照号码 010809 知识产权类型 010810 出质人类别 010811 质权人类别 010812 设立日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010813 核准日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010814 登记机关 010815 状态 010816 企业类别 010717 质押开始日期 格式 ： YYYY-MM-DD 010718 质押结束日期 格式 ： YYYY-MM-DD

18、 DB37/T 4335 2021 7 行政许可信息数据项指标体系见表 A.2。 表 A.2 行政许可信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0201 行政许可 信息 020101 行政相对人名称 020102 行政相对人统一社会信用代码 符合 GB 32100 020103 法定代表人 020104 法定代表人身份证号 020105 行政许可决定文书号 020106 行政许可决定 文书名称 020107 许可类别 普通、特许、认可、核准、 登记或其他，如为“其他”， 需注明具体类别。 020108 许可决定日期 格式： YYYY-MM-DD 020109 有效期 自 格式

19、 ： YYYY-MM-DD 020110 有效期 至 格式 ： YYYY-MM-DD 020111 许可 机关 020112 许可机关统一社会信用代码 020113 许可 内容 020114 当前状态 请填写 1/2（ 1-代表有效 2-代表无效） 适用一般程序作出的行政处罚信息数据项指标体系见表 A.3。 表 A.3 适用一般程序作出的行政处罚信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0301 行政处罚 信息 030101 行政相对人名称 030102 行政相对人统一社会信用代码 符合 GB 32100 030103 法定代表人 030104 法定代表人身份证号 03010

20、5 决定书 文号 中国证监会行政处罚决定书 （ XXXX 管理（上海）有限公司） 2017 XXX 号”中的“ 2017 XXX 号” 030106 违法 行为类型 030107 违法事实 030108 处罚依据 DB37/T 4335 2021 8 表 A.3 适用一般程序作出的行政处罚信息数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 030109 处罚类别 警告、罚款、没收违法所得、没收非法财 物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、 暂扣或者吊销执照、行政拘留或其他，如 为“其他”，需注明具体类别 030110 处罚内容 030111 罚款金额 处罚类别为罚款时则此项为必

21、填项，需填 写罚款的具体金额，单位为“万元”，精 确到小数点后 6 位。 030112 没收违法所得、没收非法财物的金额 处罚类别为没收违法所得、没收非法财物 时此项为必填项，需填写没收违法所得、 没收非法财物的具体金额，单位为“万 元”，精确到小数点后 6 位。 030113 暂扣或吊销证照名称及编号 处罚类别为暂扣或者吊销许可证、暂扣或 者吊销执照时为必填项，填写暂扣或吊销 的证照名称及证照编号 030114 处罚 决定日期 格式 ： YYYY-MM-DD 030115 处罚有效期 格式： YYYY-MM-DD， 2099/12/31 的含义为长期 030116 公示截止期 格式 ： YY

22、YY-MM-DD， 2099/12/31 的含义为长期 030117 处罚机关 填写做出行政处罚决定的各级行政处罚决定机关全称 030118 处罚机关统一社会信用代码 030119 数据来源单位 填写上传该条数据的单位全称 030120 数据来源单位统一社会信用代码 抽查检查结果信息数据项指标体系见表 A.4。 表 A.4 抽查检查结果信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0401 抽查结果信息 040101 企业名称 040102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 040103 抽查 计划编号 040104 抽查 计划名称 040105 抽查 任务编号 0401

23、06 抽查 任务名称 DB37/T 4335 2021 9 表 A.4 抽查检查结果信息数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 040107 抽查 类型 040108 抽查 机关 040109 抽查 完成日期 格式 ： YYYY-MM-DD 040110 抽查 结果 0402 检查结果信息 040201 检查类型 填写 1/2/4/6，（ 1-代表监督检查， 2-代表日常检查， 4-代表年审检查， 6-代表专项整治） 040202 计划名称 040203 计划编制单位 全称 040204 检查单位 全称 040205 检查内容 040206 检查环节 040207 检查

24、日期 格式： YYYY-MM-DD 040208 检查人员 040209 检查结论 未发现问题 040210 是否拒检 填写 0/1（ 1-代表拒检 0-代表接受 检查 ） 经营异常名录信息数据项指标体系见表 A.5。 表 A.5 经营异常名录数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0501 列入 经营异常名录信息 050101 企业名称 050102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 050103 列入 经营异常名录原因 050104 列入 日期 格式 ： YYYY-MM-DD 050105 作出 决定机关（ 列入 ） 050106 移出 经营 异常名录 原因 050

25、107 移出 日期 格式 ： YYYY-MM-DD 050108 作出 决定机关（ 移出 ） 企业依法应当自主公示的年报、即时信息、自主承诺信息数据项指标体系见表 A.6。 表 A.6 企业依法应当自主公示的年报、即时信息、自主承诺信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0601 企业 年报信息 060101 企业名称 060102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 060103 年报时间 格式 ： YYYY-MM-DD 060104 年报年度 格式 ： YYYY 060105 企业名称 060106 从业人数 DB37/T 4335 2021 10 表 A.6 企

26、业依法应当自主公示的年报、即时信息、自主承诺信息数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 060107 企业联系电话 060108 企业通信地址 060109 邮政编码 060110 电子邮箱 060111 经营状态 060112 主营业务活动 060113 女性从业人员 060114 控股情况 0602 企业 年报资产状况 信息 060201 资产总额 单位 ：万元 060202 负债总额 单位 ：万元 060203 销售总额 单位 ：万元 060204 其中主营业务收入 单位 ：万元 060205 利润总额 单位 ：万元 060206 净利润 单位 ：万元 06020

27、7 纳税总额 单位 ：万元 060208 所有者权益合计 单位 ：万元 股权冻结信息等司法协助信息数据项指标体系见表 A.7。 表 A.7 股权冻结信息等司法协助信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0701 股权冻结 信息 070101 被执行人 070102 股权 数额 070103 执行 法院 070104 执行 通知书文号 070105 类型 /状态 0702 联合 惩戒 信息 070201 限制法律依据 070202 法律描述 070203 限制期限自 格式 ： YYYY-MM-DD 070204 限制期限至 格式 ： YYYY-MM-DD 070205 信息发

28、送部门 070206 信息发送部门名称 070207 信息接收部门 070208 信息接收部门名称 070209 信息类型 070210 企业（机构）名称 DB37/T 4335 2021 11 表 A.7 股权冻结信息等司法协助信息数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 070211 统一社会信用代码 符合 GB 32100 070212 人员类别 070213 姓名 070214 证件类型 070215 证件号码 小微企业享受扶持政策信息数据项指标体系见表 A.8。 表 A.8 小微企业享受扶持政策信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0801

29、 小微企业享受扶持政策信息 080101 企业名称 080102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 080103 享受扶持政策依据 080104 享受扶持政策内容 080105 享受扶持政策的数额 单位 ：万元 080106 实施扶持政策的部门 080107 实施扶持政策日期 格式 ： YYYY-MM-DD 税务部门的非正常户认定信息数据项指标体系见表 A.9。 表 A.9 税务部门的欠税走逃纳税人信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 0901 欠税走逃纳税人信息 090101 纳税人 名称 090102 纳税人统一社会信用代码 符合 GB 32100 09010

30、3 纳税人 识别号 090104 主管税务所 090105 法定代表人 姓名 090106 法定代表人身份证号 090107 生产经营地址 090108 欠税税种 090109 欠税余额 090110 当期新发生欠额 DB37/T 4335 2021 12 人民法院发布的失信执行人信息数据项指标体系见 A.10。 表 A.10 人民法院发布的失信执行人信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 1001 失信被执行人信息 100101 失信被执行人名称 100102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 100103 案号 100104 执行法院 100105 地域名称 1

31、00106 标识自然人或企业法人 100107 执行依据文号 100108 作出执行依据单位 100109 法律生效文书确定的义务 100110 被执行人的履行情况 100111 失信被执行人具体情形 100112 立案时间 格式： YYYY-MM-DD 100113 发布时间 格式： YYYY-MM-DD 100114 已履行部分 100115 未履行部分 行政强制执行信息数据项指标体系见 A.11。 表 A.11 行政强制执行信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 1101 行政强制信息 110101 企业名称 110102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 1

32、10103 行政强制决定书文号 110104 强制事项名称 110105 强制决定书内容 110106 强制实施依据 110107 作出强制机关 110108 作出强制日期 格式： YYYY-MM-DD 110109 强制事项编号 110110 数据来源单位 110111 数据来源单位统一社会信用代码 符合 GB 32100 DB37/T 4335 2021 13 行政奖励信息数据项指标体系见 A.12。 表 A.12 行政奖励数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 1201 行政奖励信息 120101 企业名称 120102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 1201

33、03 行政奖励决定书文号 120104 奖励级别 120105 奖励内容 120106 颁发日期 格式： YYYY-MM-DD 120107 数据来源单位 120108 数据来源单位统一社会信用代码 其他依法应当公示的信息数据项指标体系见表 A.13。 表 A.13 其他依法应当公示的信息数据项指标体系 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 1301 注销 信息 130101 企业名称 130102 统一社会信用代码 符合 GB 32100 130103 注销文号 130104 注销原因 130105 注销日期 格式 ： YYYY-MM-DD 130106 批准机关 130107 批准文号

34、130108 批准日期 格式 ： YYYY-MM-DD 1302 重大税收违法信息 130201 企业名称 130202 统一社会信用代码 符合 GB 32100 130203 财务负责人 130204 财务负责人身份证件类型 130205 财务负责人身份证件号码 130206 案件性质 130207 主要违法事实 130208 相关法律依据及税务处理处罚情况等 1303 重大 违法失信信息 130301 企业名称 130302 统一社会信用代码 符合 GB 32100 DB37/T 4335 2021 14 表 A.13 其他依法应当公示的信息数据项指标体系 （续） 编码 信息类别名称 数据项 名称 备注 130303 列入原因 130304 列入日期 格式： YYYY-MM-DD 130305 移出严重违法企业名单原因 130306 移出日期 130307 作出决定机关 DB37/T 4335 2021 15 参考文 献 1 企业信息公示暂行条例 2 国务院办公厅关于政府部门涉企信息统一归集公示工作实施方案的复函（国办函 2016 74号） 3 山东省社会信用条例 4 山东省人民政府办公厅关于印发国家企业信用信息公示系统（山东）涉企信息归集应用管 理办法的通知（鲁政办字 2019 210号）