【学历类职业资格】证券业经营管理-6及答案解析.doc

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1、证券业经营管理-6 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.在股份有限公司内部，最高权利机构是 ( )（分数：1.00）A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会2.偿还期在 1 年以上 5 年以下的国债为 ( )（分数：1.00）A.短期国债B.长期国债C.中期国债D.中长期国债3.要从事股票承销业务，证券专营机构必须具有不低于人民币_的净资本。 ( )（分数：1.00）A.500 万元B.1000 万元C.1500 万元D.2000 万元4.下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 ( )（分数：1.00）A.营业部应将客

2、户资金与自有资金严格分开，实行分帐管理B.对客户保证金的资金余额不支付利息C.在交易清淡的市道下，对信用好的客户可以给予一定额度的透支D.客户书面授权后，营业部可接受全权委托并保证最低收益率5.根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 ( )（分数：1.00）A.1000 人B.10000 人C.2000 人D.20000 人6.下列事件中，不属于重大事件，不必发布重要事件公告的是 ( )（分数：1.00）A.公司发生重大债务B.公司更换为其审计的会计师事务所C.20%的董事发生变动D.40%的营业用主要资产

3、被抵押7.红筹股是指在香港市场上的中资概念股，这些红筹股 ( )（分数：1.00）A.注册地和上市地都在中国大陆B.注册地在中国大陆，上市地在中国香港C.注册地和上市地都在中国香港D.注册地在中国香港，上市地在中国大陆8.债券是由_出具的。 ( )（分数：1.00）A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人9.下列关于 B 股交易叙述错误的是 ( )（分数：1.00）A.B 股市场不对境内自然人开放B.B 股交易采用 T+1 交割制度C.上海市场采用美元为报价单位D.深圳市场采用港币为报价单位10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 ( )（分数：1.00）A.政策性业务B.投融资

4、业务C.保值业务D.公开市场操作业务11.在“上网定价”发行方式下，_日为验资日。 ( )（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+312.证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 ( )（分数：1.00）A.买卖价差B.股息红利C.佣金D.固定收费13.经纪业务的中介性的特点表现在 ( )（分数：1.00）A.经纪人不得外泄客户交易的所有资料B.忠实办理客户指令C.为客户提供准确的交易记录D.经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务14.目前我国 A 股市场中可以流通的是 ( )（分数：1.00）A.国有股B.成长股C.蓝筹股D.公众股15.我国国

5、债前采取的利息支付方式是 ( )（分数：1.00）A.美国方式B.日本方式C.欧洲方式D.一般方式16.上海证券交易所成立于 ( )（分数：1.00）A.1986 年 8 月 5 日B.1986 年 9 月 26 日C.1990 年 11 月 26 日D.1991 年 7 月 3 日17.我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ( )（分数：1.00）A.5:1B.8:1C.10:1D.15:118.股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )（分数：1.00）A.产权B.债权C.物权D.所有权19.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的

6、优先股，称为 ( )（分数：1.00）A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股20.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为( )（分数：1.00）A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.下列属于证券经营机构业务的有 ( )（分数：2.00）A.承销B.经纪C.自营D.基金管理E.资产管理22.上市公司年报中的财务报告部分应包括 ( )（分数：2.00）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.财务报表附注E.财务总表23.股票买卖委托单的基本要素有

7、 ( )（分数：2.00）A.证券代码B.交易数量C.委托价格D.交易席位号E.交易地点24.下列属于证券公司合法的自营资金来源的是 ( )（分数：2.00）A.客户保证金的最低余额B.证券公司发行债券筹集的资金C.证券公司资本金D.客户全权委托的资金E.客户全额保证金25.证券公司取得自营业务资格的条件包括 ( )（分数：2.00）A.最低 2000 万元的净资产或证券营运资金B.最低 2000 万元净资产C.开业 2 年以上D.1 年内无违法行为E.无亏损行为26.在制定股票发行的总体方案中应考虑的因素有 ( )（分数：2.00）A.法定因素B.工作要求C.宏观政策因素D.证券二级市场因素

8、E.企业发展因素27.下列关于场外市场的叙述中正确的是 ( )（分数：2.00）A.场外市场又称为柜台市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场B.场外市场配合场内市场，专门交易那些不在交易所挂牌上市的证券C.场外市场是抽象的市场，没有固定的场所和时间D.场外市场由于交易不上市的证券，所以不受政府监管部门的监管E.场外市场的股票价格也是通过公开喊价的方式形成的28.在清算和交割的过程中，应当遵循的原则包括 ( )（分数：2.00）A.净额交收原则B.时间优先原则C.价格优先原则D.钱货两清原则E.资源优先原则29.场外交易市场主要包括 ( )（分数：2.00）A.证券交易所B.OTC

9、市场C.第二市场D.第三市场E.第四市场30.下列关于佣金的叙述正确的是 ( )（分数：2.00）A.佣金是经纪商的主要业务收入来源B.佣金的高低由物价管理部门批准C.佣金在成交之后支付D.佣金数额由两交易所制定E.佣金在成交之前支付三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.证券登记结算公司（分数：3.00）_32.市盈率（分数：3.00）_33.趋势分析法（分数：3.00）_34.内控风险（分数：3.00）_35.承销风险（分数：3.00）_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.简述集合竞价的开市参考价格确定原则。（分数：5.00）_37.中国证监会规定，发行

10、人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些?（分数：5.00）_38.简述股份有限公司股份的特点。（分数：5.00）_39.当代证券市场发展有哪些特点?（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?（分数：10.00）_六、B计算题/B(总题数：2，分数：15.00)41.现有一张为期三个月，面值 100 万元的票据，贴现率为 3%，当持票人持有票据一个月，到银行申请贴现时，银行应该付他多少钱?（分数：5.00）_42.某种一次性还本付息债券，单利计息，票面金额为 1000 元，票面利率为 8%，1991 年 1 月 1

11、 日发行，期限为十年。甲投资者在发行时按照面值买进该债券，并且在 1996 年 7 月 1 日以每张 1500 元的价格卖给乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。 计算：(1)甲投资者的实际收益率。 (2)乙投资者的实际收益率。（分数：10.00）_证券业经营管理-6 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.在股份有限公司内部，最高权利机构是 ( )（分数：1.00）A.股东大会 B.董事会C.总经理D.监事会解析：2.偿还期在 1 年以上 5 年以下的国债为 ( )（分数：1.00）A.短期国债B.长期国债C.中期国债 D.

12、中长期国债解析：3.要从事股票承销业务，证券专营机构必须具有不低于人民币_的净资本。 ( )（分数：1.00）A.500 万元B.1000 万元 C.1500 万元D.2000 万元解析：4.下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 ( )（分数：1.00）A.营业部应将客户资金与自有资金严格分开，实行分帐管理 B.对客户保证金的资金余额不支付利息C.在交易清淡的市道下，对信用好的客户可以给予一定额度的透支D.客户书面授权后，营业部可接受全权委托并保证最低收益率解析：5.根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于

13、( )（分数：1.00）A.1000 人 B.10000 人C.2000 人D.20000 人解析：6.下列事件中，不属于重大事件，不必发布重要事件公告的是 ( )（分数：1.00）A.公司发生重大债务B.公司更换为其审计的会计师事务所C.20%的董事发生变动 D.40%的营业用主要资产被抵押解析：7.红筹股是指在香港市场上的中资概念股，这些红筹股 ( )（分数：1.00）A.注册地和上市地都在中国大陆B.注册地在中国大陆，上市地在中国香港C.注册地和上市地都在中国香港 D.注册地在中国香港，上市地在中国大陆解析：8.债券是由_出具的。 ( )（分数：1.00）A.投资者B.债券人C.代理发行

14、人D.债务人 解析：9.下列关于 B 股交易叙述错误的是 ( )（分数：1.00）A.B 股市场不对境内自然人开放B.B 股交易采用 T+1 交割制度 C.上海市场采用美元为报价单位D.深圳市场采用港币为报价单位解析：10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 ( )（分数：1.00）A.政策性业务B.投融资业务C.保值业务D.公开市场操作业务 解析：11.在“上网定价”发行方式下，_日为验资日。 ( )（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2 D.T+3解析：12.证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 ( )（分数：1.00）A.买卖价差B.股

15、息红利C.佣金 D.固定收费解析：13.经纪业务的中介性的特点表现在 ( )（分数：1.00）A.经纪人不得外泄客户交易的所有资料B.忠实办理客户指令C.为客户提供准确的交易记录D.经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务 解析：14.目前我国 A 股市场中可以流通的是 ( )（分数：1.00）A.国有股B.成长股C.蓝筹股D.公众股 解析：15.我国国债前采取的利息支付方式是 ( )（分数：1.00）A.美国方式B.日本方式C.欧洲方式D.一般方式 解析：16.上海证券交易所成立于 ( )（分数：1.00）A.1986 年 8 月 5 日B.1986 年 9 月 26 日C.1990 年

16、11 月 26 日 D.1991 年 7 月 3 日解析：17.我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ( )（分数：1.00）A.5:1B.8:1C.10:1 D.15:1解析：18.股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )（分数：1.00）A.产权B.债权C.物权D.所有权 解析：19.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( )（分数：1.00）A.参与优先股B.累积优先股 C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股解析：20.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为( )（分数：

17、1.00）A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司 C.交易所D.交易中心解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.下列属于证券经营机构业务的有 ( )（分数：2.00）A.承销 B.经纪 C.自营 D.基金管理 E.资产管理 解析：22.上市公司年报中的财务报告部分应包括 ( )（分数：2.00）A.资产负债表 B.利润表 C.现金流量表 D.财务报表附注 E.财务总表解析：23.股票买卖委托单的基本要素有 ( )（分数：2.00）A.证券代码 B.交易数量 C.委托价格 D.交易席位号E.交易地点解析：24.下列属于证券公司合法的自营资金来源的是 ( )（分数：2.

18、00）A.客户保证金的最低余额B.证券公司发行债券筹集的资金 C.证券公司资本金 D.客户全权委托的资金E.客户全额保证金解析：25.证券公司取得自营业务资格的条件包括 ( )（分数：2.00）A.最低 2000 万元的净资产或证券营运资金 B.最低 2000 万元净资产C.开业 2 年以上D.1 年内无违法行为 E.无亏损行为解析：26.在制定股票发行的总体方案中应考虑的因素有 ( )（分数：2.00）A.法定因素 B.工作要求 C.宏观政策因素 D.证券二级市场因素 E.企业发展因素 解析：27.下列关于场外市场的叙述中正确的是 ( )（分数：2.00）A.场外市场又称为柜台市场，指在交易

19、所外由证券买卖双方当面议价成交的市场 B.场外市场配合场内市场，专门交易那些不在交易所挂牌上市的证券C.场外市场是抽象的市场，没有固定的场所和时间 D.场外市场由于交易不上市的证券，所以不受政府监管部门的监管E.场外市场的股票价格也是通过公开喊价的方式形成的解析：28.在清算和交割的过程中，应当遵循的原则包括 ( )（分数：2.00）A.净额交收原则 B.时间优先原则C.价格优先原则D.钱货两清原则 E.资源优先原则解析：29.场外交易市场主要包括 ( )（分数：2.00）A.证券交易所B.OTC 市场 C.第二市场D.第三市场 E.第四市场 解析：30.下列关于佣金的叙述正确的是 ( )（分

20、数：2.00）A.佣金是经纪商的主要业务收入来源 B.佣金的高低由物价管理部门批准 C.佣金在成交之后支付 D.佣金数额由两交易所制定 E.佣金在成交之前支付解析：三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.证券登记结算公司（分数：3.00）_正确答案：()解析：证券登记结算公司是指专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构，是独立的企业性质的证券服务机构。32.市盈率（分数：3.00）_正确答案：()解析：市盈率又称本益比(P/E)，是指股票市场价格与其每股盈利的比率。其计算公式为：市盈率=股票市价/每股收益。33.趋势分析法（分数：3.00）_正确

21、答案：()解析：趋势分析法也叫比较分析法，它是将报告期的某项实际指标与同一性质不同时期的指标进行比较分析，揭示差异，分析原因。34.内控风险（分数：3.00）_正确答案：()解析：内控风险是指证券公司内部人员的违规，违法犯罪活动造成企业损失的不确定性。35.承销风险（分数：3.00）_正确答案：()解析：承销风险是指承销商不能按规定的时间和条件完成证券销售任务而造成损失的可能性。四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.简述集合竞价的开市参考价格确定原则。（分数：5.00）_正确答案：()解析：集合竞价确定成交价的原则是： (1)在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价

22、位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。 (2)进行集中撮合处理。 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入撮合主机的时间先后排列，所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列。限价相同者按照进入撮合的时间先后排列。所有成交都以同一成交价成交。集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。37.中国证监会规定，发行人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些?（分数：5.00）_正确答

23、案：()解析：其生产经营是否符合国家产业政策；是否同股同权；股本结构是否符合要求；发行人在近 3 年内有没有重大违法行为；公司在最近 3 年内财务会计文件有无虚假记载；近 3 年是否连续盈利。38.简述股份有限公司股份的特点。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)股份的金额性。指股份具有价值，其价值由股票价格形式表现，即用货币加以度量。(2)股份的平等性。指每一股份的权利义务一律平等，同股同权，同股同利。(3)股份的不可分性。指股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分。(4)股份的可转让性。指股票可以通过买卖易手而变现。39.当代证券市场发展有哪些特点?（分数：5.00）_正确

24、答案：()解析：融资方式证券化；投资主体机构化；证券市场国际化；交易品种衍生化；交易方式电子化；市场体系统一化。五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?（分数：10.00）_正确答案：()解析：(1)性质不同。政府监管是带有行政管理的性质，自律组织对证券市场的管理是自我管理的性质。(2)监管依据不同。政府监管依据国家的法律法规，自律组织依据的是直接的章程和规则。(3)监管范围不同。政府监管负责对全国范围的证券业务活动进行监管，自律组织主要对其会员上市公司及证券交易进行监管。(4)监管的具体内容不同。(5)两者采取的处罚不同。六、B计算题/B

25、(总题数：2，分数：15.00)41.现有一张为期三个月，面值 100 万元的票据，贴现率为 3%，当持票人持有票据一个月，到银行申请贴现时，银行应该付他多少钱?（分数：5.00）_正确答案：()解析：100-1003%/12(3-1)=99.5(万元)42.某种一次性还本付息债券，单利计息，票面金额为 1000 元，票面利率为 8%，1991 年 1 月 1 日发行，期限为十年。甲投资者在发行时按照面值买进该债券，并且在 1996 年 7 月 1 日以每张 1500 元的价格卖给乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。 计算：(1)甲投资者的实际收益率。 (2)乙投资者的实际收益率。（分数：10.00）_正确答案：()解析：(1)(1500-1000)/6.5/1000=7.7% (2)(10008%)10+(1000-1500)/3.5/1000=8.571%