【学历类职业资格】证券业经营管理-3及答案解析.doc

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1、证券业经营管理-3 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.下列属于资本证券的是 ( )（分数：1.00）A.支票B.收据C.购物券D.股票2.设立综合类的证券公司的注册资本最低限额为 ( )（分数：1.00）A.3 亿元B.4 亿元C.5 千万元D.5 亿元3.股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( )（分数：1.00）A.15%B.10%C.20%D.25%4.独家承销某一支股票或牵头组织承销团的证券经营机构为 ( )（分数：1.00）A.主承销商B.副主承销商C.分销商D.承销商5.

2、在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )（分数：1.00）A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会6.证券自营业务是指_以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ( )（分数：1.00）A.证券经营机构B.投资者个人C.投资基金D.证券交易所7.证券的二级市场是指 ( )（分数：1.00）A.发行市场B.交易市场C.场内市场D.场外市场8.公债的特点不包括 ( )（分数：1.00）A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.利息率高9.股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在_年以上。 ( )（分数：1.00）A.5B.4C.3D.110.上市公司的税后利

3、润应当首先 ( )（分数：1.00）A.弥补以前年度的亏损B.分配优先股股利C.提取法定公积金D.提取法定公益金11.监事的任期为 ( )（分数：1.00）A.2 年B.3 年C.4 年D.5 年12.世界上第一家股票交易所是在 ( )（分数：1.00）A.英国B.美国C.荷兰D.法国13.以下债券中风险最低的是 ( )（分数：1.00）A.国债B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券14._是公司对外的全权代表，对内的组织机构。 ( )（分数：1.00）A.股东大会B.董事长C.监事会D.董事会15.公开、公平、公正是证券市场监管的 ( )（分数：1.00）A.目的B.内容C.前提D.原则1

4、6.国际债券的记价货币通常是 ( )（分数：1.00）A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币17.股份有限责任公司发行股票，公司发行的普通股 ( )（分数：1.00）A.只限一种，同股同权B.只限两种，同股同权C.可有多利D.三种以下18.我国证券市场的监管部门是 ( )（分数：1.00）A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行19.通过_方式决定由发审委下设的两个工作小组之一对申请公司进行审核。( )（分数：1.00）A.依次轮序B.随机抽签C.当事人申请D.领导指派20.监事会的人数下限为 ( )（分数：1.00）A.3

5、 人B.5 人C.10 人D.20 人二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.股票发行市场与流通市场的关系是 ( )（分数：2.00）A.发行市场是基础，是前提B.流通市场是基础，是前提C.没有发行市场，就不会有流通市场D.没有流通市场，就不会有发行市场E.流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用22.按照政府举债的形式，国债可分为 ( )（分数：2.00）A.强制国债B.爱国国债C.国家借款D.发行债券E.自由国债23.目前我国股票的发行方式主要有 ( )（分数：2.00）A.上网定价发行B.上网竞价发行C.上网定价和网下竞价相结合D.全额预

6、缴款方式E.储蓄存单方式24.按计息的方式，债券可分为 ( )（分数：2.00）A.附息债券B.贴现债券C.单利债券D.复利债券E.金边债券25.证券公司的主要业务有 ( )（分数：2.00）A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.兼并收购E.基金管理26.货币市场上的交易工具主要有 ( )（分数：2.00）A.货币头寸B.长期公债C.公司债D.票据E.股票27.证券投资基金同股票、债券的不同之处包括 ( )（分数：2.00）A.投资方式B.价格取向C.投资者地位D.风险程度E.收益情况28.企业重组包括 ( )（分数：2.00）A.业务重组B.资产重组C.负责重组D.股权重组E.人员重组29

7、.设立综合类证券公司必须具备的条件是 ( )（分数：2.00）A.注册资本最低限额为 3 亿元B.注册资本最低限额为 5 亿元C.主要管理人员和业务人员必须具备D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系E.有固定的场所和合格交易设施30.根据目前国家产业政策，暂时不能设立股份有限公司的领域有 ( )（分数：2.00）A.涉及国家安全、国家秘密的领域B.国防军工生产科研项目C.空中交通管制系统D.咨询行业E.邮电通讯业务经营企业三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.金融期货（分数：3.00）_32.承销业务（分数：3.00）_33.市价委托法（分数：3.00）

8、_34.净资产收益率（分数：3.00）_国债_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.新设立股份公司股票发行的条件是什么?（分数：5.00）_37.转增股本和送红股的客观结果对股东而言是一样的，两者有何区别?（分数：5.00）_38.公司制证券交易所有何优缺点?（分数：5.00）_39.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述银行业与证券业分离的优点。（分数：10.00）_六、B计算题/B(总题数：2，分数：15.00)41.A 公司下列分配方案已通过：每 10 股送 6 股配 3 股派 0.8 元，配股

9、价为每股 8 元，送股、配股和派息的股权登记日为同一日。A 公司股票股权登记日收盘价为 16.68 元。 问：(1)A 公司的除权除息基准价是多少? (2)如果除权除息日，A 公司股票的价格在 9.60 元至 9.80 元之间波动，如何判断这一天 A 公司股票的市场特征?（分数：10.00）_42.1999 年 12 月的某一交易日，投资者王某通过一证券公司营业部以每股 20 元的价格买入了 1 万元的华资实业股票，同日以每基金单位 1.2 元的价格卖出了 2.4 万元的基金金泰，问王某应支付的佣金和印花税及过户费总额多少?（分数：5.00）_证券业经营管理-3 答案解析(总分：100.00，

10、做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.下列属于资本证券的是 ( )（分数：1.00）A.支票B.收据C.购物券D.股票 解析：2.设立综合类的证券公司的注册资本最低限额为 ( )（分数：1.00）A.3 亿元B.4 亿元C.5 千万元D.5 亿元 解析：3.股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( )（分数：1.00）A.15% B.10%C.20%D.25%解析：4.独家承销某一支股票或牵头组织承销团的证券经营机构为 ( )（分数：1.00）A.主承销商 B.副主承销商C.分销商D.承销商解析：5.在股份有限公司内部最

11、高权力机构是 ( )（分数：1.00）A.股东大会 B.董事会C.总经理D.监事会解析：6.证券自营业务是指_以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ( )（分数：1.00）A.证券经营机构 B.投资者个人C.投资基金D.证券交易所解析：7.证券的二级市场是指 ( )（分数：1.00）A.发行市场B.交易市场 C.场内市场D.场外市场解析：8.公债的特点不包括 ( )（分数：1.00）A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.利息率高 解析：9.股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在_年以上。 ( )（分数：1.00）A.5B.4C.3D.1 解析：1

12、0.上市公司的税后利润应当首先 ( )（分数：1.00）A.弥补以前年度的亏损 B.分配优先股股利C.提取法定公积金D.提取法定公益金解析：11.监事的任期为 ( )（分数：1.00）A.2 年B.3 年 C.4 年D.5 年解析：12.世界上第一家股票交易所是在 ( )（分数：1.00）A.英国B.美国C.荷兰 D.法国解析：13.以下债券中风险最低的是 ( )（分数：1.00）A.国债 B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券解析：14._是公司对外的全权代表，对内的组织机构。 ( )（分数：1.00）A.股东大会B.董事长C.监事会D.董事会 解析：15.公开、公平、公正是证券市场监管的

13、 ( )（分数：1.00）A.目的B.内容C.前提D.原则 解析：16.国际债券的记价货币通常是 ( )（分数：1.00）A.外国货币B.国际通用货币 C.本国货币D.本国货币或外国货币解析：17.股份有限责任公司发行股票，公司发行的普通股 ( )（分数：1.00）A.只限一种，同股同权 B.只限两种，同股同权C.可有多利D.三种以下解析：18.我国证券市场的监管部门是 ( )（分数：1.00）A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行 解析：19.通过_方式决定由发审委下设的两个工作小组之一对申请公司进行审核。( )（分数：1.00）A.依次轮序B

14、.随机抽签 C.当事人申请D.领导指派解析：20.监事会的人数下限为 ( )（分数：1.00）A.3 人 B.5 人C.10 人D.20 人解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.股票发行市场与流通市场的关系是 ( )（分数：2.00）A.发行市场是基础，是前提 B.流通市场是基础，是前提C.没有发行市场，就不会有流通市场 D.没有流通市场，就不会有发行市场E.流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用 解析：22.按照政府举债的形式，国债可分为 ( )（分数：2.00）A.强制国债B.爱国国债C.国家借款 D.发行债券 E.自由国债解析：

15、23.目前我国股票的发行方式主要有 ( )（分数：2.00）A.上网定价发行 B.上网竞价发行 C.上网定价和网下竞价相结合 D.全额预缴款方式E.储蓄存单方式解析：24.按计息的方式，债券可分为 ( )（分数：2.00）A.附息债券B.贴现债券C.单利债券 D.复利债券 E.金边债券解析：25.证券公司的主要业务有 ( )（分数：2.00）A.承销业务 B.经纪业务 C.自营业务 D.兼并收购 E.基金管理 解析：26.货币市场上的交易工具主要有 ( )（分数：2.00）A.货币头寸 B.长期公债C.公司债D.票据 E.股票解析：27.证券投资基金同股票、债券的不同之处包括 ( )（分数：2

16、.00）A.投资方式 B.价格取向 C.投资者地位 D.风险程度 E.收益情况 解析：28.企业重组包括 ( )（分数：2.00）A.业务重组 B.资产重组 C.负责重组 D.股权重组 E.人员重组 解析：29.设立综合类证券公司必须具备的条件是 ( )（分数：2.00）A.注册资本最低限额为 3 亿元B.注册资本最低限额为 5 亿元 C.主要管理人员和业务人员必须具备 D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系 E.有固定的场所和合格交易设施 解析：30.根据目前国家产业政策，暂时不能设立股份有限公司的领域有 ( )（分数：2.00）A.涉及国家安全、国家秘密的领域 B.国防

17、军工生产科研项目 C.空中交通管制系统 D.咨询行业 E.邮电通讯业务经营企业 解析：三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.金融期货（分数：3.00）_正确答案：()解析：金融期货是指以金融工具为标的物的期货和约，主要包括外汇期货、利率期货和股指期货三类。32.承销业务（分数：3.00）_正确答案：()解析：承销业务是指证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为,它是综合类证券公司的一项重要业务。33.市价委托法（分数：3.00）_正确答案：()解析：市价委托法又叫随行就市委托，是指投资者要求证券经纪商按照交易市场当时的价格买进或者卖出证券的一种委托形式。34.净资产收益率（

18、分数：3.00）_正确答案：()解析：净资产收益率是公司税后利润除以净资产得到的百分比率，用以衡量公司运用自有资本的效率。国债_正确答案：()解析：国债是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，是中央政府向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.新设立股份公司股票发行的条件是什么?（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)公司的生产经营符合国家的产业政策；(2)公司发行的普通股只限一种，同股同权；(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%；(4)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不

19、少于人民币 3000 万元，但是国家另有规定的除外；(5)公司股本总额不少于人民币 5000 万元；(6)发行人在近三年内没有重大违法行为。37.转增股本和送红股的客观结果对股东而言是一样的，两者有何区别?（分数：5.00）_正确答案：()解析：红股来自于公司的年度税后利润：只有在公司有盈余的情况下，才能向股东送红股；而转增资本却来自于资本公积，它可以不受公司本年度可分配利润的多少及时间的限制，只要将公司账面上的资本公积减少一些增加相应的注册资本金就可以了，因此两者是有本质区别的。38.公司制证券交易所有何优缺点?（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)交易所的人员不是交易所的会员，不参

20、与交易，有利于保证公平。(2)交易所以公司化管理，效率较高，服务较好。(3)参与主体不限于证券交易机构，可以在会员资格上打破垄断，而且股份转让方便。(4)由于以营利为目的，收取的交易费用较高。(5)对交易违约负赔偿责任，风险较大。39.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)在公司设立阶段，国有资产管理单位作为发起人参与国有股权的管理，如界定产权、管理资产评估、审定股权设置、参与股份制改组方案设计等。(2)公司上市后，国有资产管理单位作为股东参与国有股权管理，主要有收取国家股股利、决定国家股的转让等事宜。(3)公司上市后，国有资产管理单位作为国家股股

21、东行使权力，包括委派法定代表人出席股东大会、审议和表决股东大会议程上的事项等内容。(4)除上诉职能之外，国有资产管理部门不应直接对上市公司的经营活动和日常运作下达行政命令，双方不存在上下级隶属关系。五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述银行业与证券业分离的优点。（分数：10.00）_正确答案：()解析：(1)银行业与证券业分离能有效的降低整个金融体系运行中的风险：首先，商业银行是一个资金存贷机构，储户前来存款的目的是为了获取安全和稳定的利息回报，或者交易和价值转移上的方便如果商业银行将储户的存款用于风险很大的证券投资，就违背了他们的初衷；其次，商业银行在进行高风险、高收益的

22、证券投资时，倘若获利，高额的收益便被银行所有者占为己有。因此，商业银行进行证券投资，收益与风险是不对称的，这种不对称性必然会促使他们大胆冒险，从而影响金融业的稳定。 (2)银行业与证券业分离有益于保障证券市场的公平与公正。 商业银行一般与工商企业的关系相当密切，它能够比较方便的获得外界难以知道的企业的内部消息，如在这种信息影响证券市场之前，抢先作出反应，从而构成内部交易，对广大投资者是不公平的。 (3)两者的分离在一定程度上促成了金融行业的专业化的分工。 两者的分离可以分别利用有限的资源，各司其职，拓展自己的业务天地。同时业务分离弱化了金融机构之间的竞争，客观上降低了金融机构因竞争而被淘汰的概

23、率，从而益于金融体系的稳定。六、B计算题/B(总题数：2，分数：15.00)41.A 公司下列分配方案已通过：每 10 股送 6 股配 3 股派 0.8 元，配股价为每股 8 元，送股、配股和派息的股权登记日为同一日。A 公司股票股权登记日收盘价为 16.68 元。 问：(1)A 公司的除权除息基准价是多少? (2)如果除权除息日，A 公司股票的价格在 9.60 元至 9.80 元之间波动，如何判断这一天 A 公司股票的市场特征?（分数：10.00）_正确答案：()解析：上市公司的股票价格体现 r 股东对它的价值评价。其除权基准价的计算思路应该是以股权登记日的收盘价为基础，加上股东新增支付给上

24、市公司的钱(每股的配股资金)，减去上市公司向股东支付的钱(每股发放的股息)；计算完资金收付之后，再除以股本扩张的比例，就可轻松计算出除权价格。 (1)本题中，每 10 股配 3 股，配股价为每股 8 元，意味着分摊到每一股上的配股价为 80.3=2.4(元)；每有 10 股派 0.8元，意味着每股派 0.08 元，所以每一问的答案为：(16.68+2.4-0.08)/(1+0.3+0.6)=10(元) (2)由于 A 公司的除权除息基准价格为 10 元，除权除息日 A 公司的股票价格在 9.60 元至 9.80 元之间波动，低于基准价格，说明当天已经贴权。42.1999 年 12 月的某一交易日，投资者王某通过一证券公司营业部以每股 20 元的价格买入了 1 万元的华资实业股票，同日以每基金单位 1.2 元的价格卖出了 2.4 万元的基金金泰，问王某应支付的佣金和印花税及过户费总额多少?（分数：5.00）_正确答案：()解析：王某应支付的佣金为：(10000+24000)0.35%=119 元 印花税为：100000.4%=40 元 过户费为：10000/200.1%=0.5 元，但过户费起点 1 元， 所以王某应支付的佣金和印花税及过户费总额为119+40+1=160 元。