【学历类职业资格】证券业经营管理-2及答案解析.doc

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1、证券业经营管理-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.对设有分支机构的全国性证券公司，其最低实收资本金为人民币 ( )（分数：1.00）A.3 亿元B.5 亿元C.3000 万元D.5000 万元2.兼有债权和股权的双重性质的公司债是 ( )（分数：1.00）A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债3.股份有限公司的日常经营管理由_负责。 ( )（分数：1.00）A.监事会B.董事长C.董事会D.总经理4.扬基债券的面值的货币单位为 ( )（分数：1.00）A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位

2、5.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 ( )（分数：1.00）A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场6.证券的代销、包销期最长不得超过 ( )（分数：1.00）A.90 天B.六个月C.九个月D.一年7.美国国际数据采血(IDC)在中国投资成立的第一个风险投资基金是 ( )（分数：1.00）A.太平洋技术风险投资基金B.泛美技术风险投资基金C.联邦风险投资基金D.大西洋风险投资基金8.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为 ( )（分数：1.00）A.财政部和中国证监会B.国有资

3、产管理局和中国证监会C.国务院和中国证监会D.司法部和中国证监会9.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：1.00）A.15%B.20%C.30%D.35%10.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )（分数：1.00）A.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.是法人11.证券是各类记载并代表一定权益的 ( )（分数：1.00）A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证12.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的优惠认购价为 13 元，其中每认购1

4、股新股需要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为 ( )（分数：1.00）A.0.40 元B.12/35 元C.0.30 元D.013.下列行为方式不属于操纵市场的为 ( )（分数：1.00）A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵14.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般不用_表示。( )（分数：1.00）A.美元B.德国马克C.英镑D.人民币15.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 ( )（分数：1.00）A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债16.我国证券市场投资者已达 ( )（分数：1.00）A.

5、3000 万人B.5000 万人C.1000 万人D.2000 万人17.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )（分数：1.00）A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范18.金融市场分为初级市场和二级市场的划分标准是 ( )（分数：1.00）A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间19.获取资格证书后超过_而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 ( )（分数：1.00）A.6 个月B.12 个月C.18 个月D.24 个月20.根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由推荐并向中国证监会申报。 ( )（分数：1.00）A.另一

6、家上市公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.国债的交易方式有 ( )（分数：2.00）A.现货交易B.柜台交易C.店头交易D.期货交易E.回购交易22.建立多元化财务指标系统，具体包括 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.安全性指标23.风险分析的通用方法有 ( )（分数：2.00）A.风险清单法B.风险逻辑法C.指标体系法D.风险指标法E.风险最大法24.下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所是非盈利的经济组织B.证券交易所参与证

7、券的交易C.为证券交易提供设施和服务D.组织监督证券交易、结算和交割E.对违法违规行为进行处罚25.债券的一般特征有 ( )（分数：2.00）A.收益性B.安全性C.浮动性D.直接性E.流动性26.证券市场的功能包括 ( )（分数：2.00）A.筹集资金B.确定价格C.资源配置D.转换机制E.防止腐败27.世界证券市场的发展经历了 ( )（分数：2.00）A.自由放任阶段B.竞争发展阶段C.垄断阶段D.法制建设阶段E.迅速发展阶段28.根据我国证券法，下列属于上市公司股票交易中的内幕人员的是 ( )（分数：2.00）A.该公司董事B.持有该公司 5%以上股份的股东C.证券监督管理机构 1 作人

8、员D.该公司控股公司的商管人员E.证券评级机构29.金融期货主要包括 ( )（分数：2.00）A.绿豆期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货E.黄金期货30.证券公司的财务组织包括 ( )（分数：2.00）A.会计核算部门B.财务管理部门C.信息管理部门D.后勤管理部门E.工资管理部门三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.信托契约（分数：3.00）_32.开发式基金（分数：3.00）_33.可能状态原则（分数：3.00）_34.证券上市（分数：3.00）_35.风险评估（分数：3.00）_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.为什么股份有限公司往往

9、设立优先股?（分数：5.00）_37.简述证券经纪业务的基本要求。（分数：5.00）_38.简述契约型基金和公司型基金的区别。（分数：5.00）_39.简述加入 WTO 对我国证券业的影响。（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述我国利用国际证券市场筹资主要形式及其区别。（分数：10.00）_六、B计算题/B(总题数：3，分数：15.00)41.某股票预计下年股息收入为每股 0.21 元，按现行一年期存款利率 2.25%，并扣税 20%的前提下，该股票的理论价格是多少?（分数：5.00）_42.某证券的估计收益率及对应概率如下： 估计收益率 80% 60%

10、 15% -10% 可能性 10% 20% 65% 5% 试计算该证券的预期收益率。（分数：5.00）_43.原始存款 1000 万元，法定存款准备金率 10%，提现率 5%，超额准备金率 5%，试计算整个银行体系的派生存款。（分数：5.00）_证券业经营管理-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.对设有分支机构的全国性证券公司，其最低实收资本金为人民币 ( )（分数：1.00）A.3 亿元 B.5 亿元C.3000 万元D.5000 万元解析：2.兼有债权和股权的双重性质的公司债是 ( )（分数：1.00）A.优先股

11、B.可转换公司债 C.收益公司债D.信用公司债解析：3.股份有限公司的日常经营管理由_负责。 ( )（分数：1.00）A.监事会B.董事长C.董事会D.总经理 解析：4.扬基债券的面值的货币单位为 ( )（分数：1.00）A.美元 B.日元C.发行国货币D.国际货币单位解析：5.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 ( )（分数：1.00）A.场外交易市场 B.有形市场C.第三市场D.第四市场解析：6.证券的代销、包销期最长不得超过 ( )（分数：1.00）A.90 天 B.六个月C.九个月D.一年解析：7.

12、美国国际数据采血(IDC)在中国投资成立的第一个风险投资基金是 ( )（分数：1.00）A.太平洋技术风险投资基金 B.泛美技术风险投资基金C.联邦风险投资基金D.大西洋风险投资基金解析：8.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为 ( )（分数：1.00）A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.国务院和中国证监会D.司法部和中国证监会 解析：9.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：1.00）A.15%B.20%C.30%D.35% 解析：10.下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )（分数：1.00）A.为证券交

13、易提供集中的登记、托管与结算服务B.以营利为目的 C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.是法人解析：11.证券是各类记载并代表一定权益的 ( )（分数：1.00）A.书面凭证B.法律凭证 C.收入凭证D.资本凭证解析：12.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的优惠认购价为 13 元，其中每认购1 股新股需要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为 ( )（分数：1.00）A.0.40 元B.12/35 元C.0.30 元 D.0解析：13.下列行为方式不属于操纵市场的为 ( )（分数：1.00）A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易

14、 D.连续交易操纵解析：14.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般不用_表示。( )（分数：1.00）A.美元B.德国马克C.英镑D.人民币 解析：15.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 ( )（分数：1.00）A.短期国债B.中期国债 C.长期国债D.无期国债解析：16.我国证券市场投资者已达 ( )（分数：1.00）A.3000 万人B.5000 万人 C.1000 万人D.2000 万人解析：17.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )（分数：1.00）A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范 解析：18.金融市场分为初级市场和二级

15、市场的划分标准是 ( )（分数：1.00）A.交易的对象B.交易的性质 C.交易的期限D.交易的时间解析：19.获取资格证书后超过_而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 ( )（分数：1.00）A.6 个月B.12 个月C.18 个月 D.24 个月解析：20.根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由推荐并向中国证监会申报。 ( )（分数：1.00）A.另一家上市公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商 D.承销团解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.国债的交易方式有 ( )（分数：2.00）A.现货交易 B.柜台交易 C.店头交

16、易D.期货交易E.回购交易 解析：22.建立多元化财务指标系统，具体包括 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标 B.流动性指标 C.对称性指标 D.效益性指标 E.安全性指标 解析：23.风险分析的通用方法有 ( )（分数：2.00）A.风险清单法 B.风险逻辑法 C.指标体系法 D.风险指标法E.风险最大法解析：24.下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所是非盈利的经济组织 B.证券交易所参与证券的交易C.为证券交易提供设施和服务 D.组织监督证券交易、结算和交割 E.对违法违规行为进行处罚 解析：25.债券的一般特征有 ( )（分数：2.00）

17、A.收益性 B.安全性 C.浮动性D.直接性E.流动性 解析：26.证券市场的功能包括 ( )（分数：2.00）A.筹集资金 B.确定价格 C.资源配置 D.转换机制 E.防止腐败解析：27.世界证券市场的发展经历了 ( )（分数：2.00）A.自由放任阶段 B.竞争发展阶段C.垄断阶段D.法制建设阶段 E.迅速发展阶段 解析：28.根据我国证券法，下列属于上市公司股票交易中的内幕人员的是 ( )（分数：2.00）A.该公司董事 B.持有该公司 5%以上股份的股东 C.证券监督管理机构 1 作人员 D.该公司控股公司的商管人员 E.证券评级机构解析：29.金融期货主要包括 ( )（分数：2.0

18、0）A.绿豆期货B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货 E.黄金期货解析：30.证券公司的财务组织包括 ( )（分数：2.00）A.会计核算部门 B.财务管理部门 C.信息管理部门 D.后勤管理部门E.工资管理部门解析：三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.信托契约（分数：3.00）_正确答案：()解析：信托契约是由基金经营机构与保管饥构，为设立基金而订立的规范经营机构与保管机构及投资者之间在基金营运中的权利和义务关系的核心文件。32.开发式基金（分数：3.00）_正确答案：()解析：开放式基金是指基金管理公司在设立基金时发行的基金单位总数不固定，基金总额也不封顶

19、，可视经营策略和实际需要连续发行的基金类型。33.可能状态原则（分数：3.00）_正确答案：()解析：可能状态原则是对每个方案选出其各种可能状态中概率最大的状态，即最可能状态，比较各方案中最可能状态下的风险结果，使目标函数最优化的方案，即为最佳方案。34.证券上市（分数：3.00）_正确答案：()解析：证券上市指发行人发行的有价证券，依法定条件和程序，在证券交易所公开挂牌交易的法律行为。35.风险评估（分数：3.00）_正确答案：()解析：风险评估是指管理者具体预计风险因素发生的概率，可能对公司造成的损失或收益的大小，进而尽可能定量的确定公司的受险程度。四、B简答题/B(总题数：4，分数：20

20、.00)36.为什么股份有限公司往往设立优先股?（分数：5.00）_正确答案：()解析：优先股具有很多优点：从投资者来说，收益固定，风险小于普通股，股息一般高于债券的收益，而且股份可以转让，所以比较适合于保守的投资者和无暇参加公司管理的购股者。从筹资者角度来讲，股息固定，不影响公司利润分配；发行优先股可以广泛吸取投资，也不影响普通股股东对公司的经营管理权。37.简述证券经纪业务的基本要求。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)证券经营机构应当建立健全经纪业务管理制度；(2)应健全财务管理制度；(3)应强化对客户的信息服务和风险提示功能；(4)应采取必要措施维护证券营业部的安全运作。38

21、.简述契约型基金和公司型基金的区别。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)法律依据不同；(2)法人资格不同；(3)投资者的地位不同；(4)融资渠道不同；(5)经营财产的依据不同；(6)基金运营不同。39.简述加入 WTO 对我国证券业的影响。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)证券业宏观大环境将进一步改善；(2)现行金融监管体制改革将加快进行；(3)我国证券机构将面临强有力的外部竞争。五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述我国利用国际证券市场筹资主要形式及其区别。（分数：10.00）_正确答案：()解析：主要形式有：B 股、H 股、红筹股以及由此派生的存托

22、凭证 DR、可转换债券和多重上市。 (1)B 股公司注册地和上市地在境内，投资境外及港、澳、台地区，在境内交易；以人民币表明面值，以外币认购和买卖。 (2)H 股公司注册地在内地，上市地在香港，以外币认购和买卖。 (3)红筹股是内地在香港设立的公司，并在香港上市，筹资后主要投向内地项目。 (4)存托凭证是我国公司将其股票委托一银行保管，由保管银行通知外国存托银行在当地发行代表该股份的存托凭证，该凭证在外国交易所或柜台市场交易。 (5)可转换债券是在特定时间，按条件转换成普通股的特殊企业债券；多重上市是同时在几个证券市场上市同一家公司的股票。六、B计算题/B(总题数：3，分数：15.00)41.

23、某股票预计下年股息收入为每股 0.21 元，按现行一年期存款利率 2.25%，并扣税 20%的前提下，该股票的理论价格是多少?（分数：5.00）_正确答案：()解析：股票价格=预期股息/利息率 =0.21/(2.25%-(2.25%20%) =O.21/2.25%-0.45%=0.21/0.018 11.67(元) 故该股票理论价格为每股 11.67 元42.某证券的估计收益率及对应概率如下： 估计收益率 80% 60% 15% -10% 可能性 10% 20% 65% 5% 试计算该证券的预期收益率。（分数：5.00）_正确答案：()解析：预期收益率 R=RiPi =80%10%+60%20%+15%65%+(-10%5%) =0.08+0.12+0.0975+(-0.005) =29.25% 故该证券收益虽有可能达到 80%，60%或降到-100%，但概率太小，而 15%的概率为 65%，其结果，最可能达到的收益率为最接近 15%的 29.25%。43.原始存款 1000 万元，法定存款准备金率 10%，提现率 5%，超额准备金率 5%，试计算整个银行体系的派生存款。（分数：5.00）_正确答案：()解析：派生存款=总存款-原始存款 =10001/(10%+5%+5%)-1000=000(万元)