金融市场基础知识-8及答案解析.doc

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1、金融市场基础知识-8 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.下列关于国家股的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2.下列关于基金各项费用的说法中，正确的是_。（分数：2.50）A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照 0.33%的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于 0.25%D.股票型基金的托管费率低于债

2、券型基金及货币市场型基金的托管费率3.下列关于基金管理人的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构4.下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是_。（分数：2.50）A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金5.

3、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是_。（分数：2.50）A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的6.下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.金融自由化是利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务

4、交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地7.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是_。（分数：2.50）A.全国性社会保障基金主要投向国债市场B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线9.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述中，不

5、正确的是_。（分数：2.50）A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.LOF必须采用指数基金模式D.就产品特性看，深圳证券交易所推出的 LOF在世界范围内具有首创性10.下列关于上证 50指数的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.上证 50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证 50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50位的股票组成的样本股C.上证 50指数以 2003年 12月 31日为基日，以该日 50只成分股的调整市值为基期，基点为 1000点D.当样本股名单发生变

6、化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性11.契约型基金起源于_。（分数：2.50）A.新加坡B.印度尼西亚C.英国D.中国香港12.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营 5年以上，近 3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日起 2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权13.下列关于委托撤销的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.在委托未成交之前，客户有权变

7、更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤销14.下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.自发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权B.自发行之日起 10年内不得赎回C.自发行之日起 10年内具有 1次赎回权D.期限

8、在 15年以上15.证券交易所总经理，副总经理任期_年，总经理连续任职不得超过两届。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.716.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所发行C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目的17.下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况18.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是_。（分数：2.5

9、0）A.在 2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿19.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是_。（分数：2.50）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自由资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券20.如果某可转换债权类面额为 1500元，规定其转换价格为 30元，则转换比例为_。（分数：2.50）A.20B.

10、30C.40D.5021.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖22.可转换债券的回售条件一般是_。（分数：2.50）A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连

11、续高于转换价格达到一定幅度23.下列关于债券与股票的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券24.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是_。（分数：2.50）A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司25.下列关于证券公司申请 IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定

12、建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3名具有期货从业资格的业务人员26.下列关于证券公司提供 IB业务的业务规则的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB业务C.期货公司与证券公司应当建立 IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离27.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现

13、为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系28.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心29.下列关于政府机构的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参

14、与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡30.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是_。（分数：2.50）A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40%B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让31.可转换持有人的转股权有效期通常_债券期限。（分数：2.50）A.等于B.大于C.小于D.无法比较32.下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是_。（分数：2.50）A.股票期货B.股票指数期权C.

15、远期外汇合约D.利率互换33._负责 ADR的注册和过户，安排 ADR在存券信托公司的保管和清算。（分数：2.50）A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司34.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是_。（分数：2.50）A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票35._是证券市场上最活跃的投资者。（分数：2.50）A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构36.下列说法中错误的是_。（分数：2.50）A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金

16、管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任37.下列说法中错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近 12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度38.在中小企业板块上市的股票，连续_交易日，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于_万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。（分数：1.50）A.90；150B.120；

17、150C.90；300D.120；30039.下列选项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：1.50）A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策40._是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所交易业务管理的基本单位。（分数：1.50）A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元41.下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是_。（分数：1.50）A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金42.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是_。（分数：1.50）A.证券公司与客户必须

18、是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行金融市场基础知识-8 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.下列关于国家股的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.国家股股权原则上不可以转让 B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构解析：解析 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。2.下列关于基金各项费用的说法中，正确的是_。（分数：2.50

19、）A.基金从设立到终止都要支付一定的费用 B.目前，我国封闭式基金按照 0.33%的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于 0.25%D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率解析：解析 基金从设立到终止都要支付一定的费用。目前，我国封闭式基金按照 0.25%的比率计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常低于 0.25%。股票型基金的托管费率高于债券型基金及货币市场型基金的托管费率。3.下列关于基金管理人的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国

20、务院批准 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构解析：解析 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。它不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考虑而损害基金持有人的利益。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。4.下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是_。（分数：2.50）A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对

21、称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金解析：解析 A 项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产；B 项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务，而期权的卖方只有义务没有权利；C 项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期段约外

22、，交易双方将不发生任何现金流转。5.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是_。（分数：2.50）A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的解析：解析 A 项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。6.下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.金融自由化是利率、汇率、股价的波

23、动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主 D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地解析：解析 金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。故 C项错误。7.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 解析：

24、解析 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故 D项错误。8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是_。（分数：2.50）A.全国性社会保障基金主要投向国债市场B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金 D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线解析：解析 在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。9.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述中，不正确的是_。（分数：2.50）A.可以

25、在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.LOF必须采用指数基金模式 D.就产品特性看，深圳证券交易所推出的 LOF在世界范围内具有首创性解析：解析 LOF 与 ETF相区别，LOF 不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行。10.下列关于上证 50指数的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.上证 50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证 50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50位的股票组成的样本股 C.上证 50指数以 2003年 12月 3

26、1日为基日，以该日 50只成分股的调整市值为基期，基点为 1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性解析：解析 上证 50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的 50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。故 B项说法错误。11.契约型基金起源于_。（分数：2.50）A.新加坡B.印度尼西亚C.英国 D.中国香港解析：解析 契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼

27、西亚等国家和地区十分流行。12.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营 5年以上，近 3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日起 2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权 解析：解析 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：(1)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(2)在所在国家或者地区合法成立，至少有 1名是具有合法的金

28、融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起 3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权。(3)持续经营 5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。(4)近 3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。(5)具有完善的内部控制制度。(6)具有良好的声誉和经营业绩。(7)中国证监会规定的其他审慎性条件。13.下列关于委托撤销的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情

29、况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤销解析：解析 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。14.下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.自发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权B.自发行之日起 10年内不得赎回C.自发行之日

30、起 10年内具有 1次赎回权 D.期限在 15年以上解析：解析 我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回。发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。15.证券交易所总经理，副总经理任期_年，总经理连续任职不得超过两届。（分数：2.50）A.1B.3 C.5D.7解析：解析 参见证券交易所管理办法第二十四条规定。16.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所发行 C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目的解析：解析 证券公

31、司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。17.下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况 解析：解析 限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户

32、是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。18.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.在 2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿解析：解析 在 2007年以来发生的全球性金融危机中。导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称 CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具

33、为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。19.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是_。（分数：2.50）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自由资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券解析：解析 根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C 项说法正确。中华人民共和国外资银行管理条例规定，

34、外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构固处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。20.如果某可转换债权类面额为 1500元，规定其转换价格为 30元，则转换比例为_。（分数：2.50）A.20B.30C.40D.50 解析：解析 转换比例=可转换证券面值/转化价格，所以，当可转换证券面额为 1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500/30=50。21.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申

35、报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖解析：解析 时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，C 项错误。22.可转换债券的回售条件一般是_。（分数：2.50）A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度解析：解析 可转换公司债券的回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达

36、到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。23.下列关于债券与股票的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券 解析：解析 债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。24.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是_。（分数：2.50

37、）A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准 D.证券营业部属于证券公司分公司解析：解析 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。根据证券公司分公司监管规定(试行)，证券公司分公司是指证券公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和证券公司监督管理条例设立的除证券营业部以外的分支机构。故 D项说法错误。25.下列关于证券公司申请 IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方

38、存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3名具有期货从业资格的业务人员 解析：解析 D 项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展 IB业务的营业部至少有 2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。26.下列关于证券公司提供 IB业务的业务规则的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB业务 C.期货公司与证券公司应当建立 IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离解析：解析 证券公

39、司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB业务，不能接受其他期贷公司的委托从事 IB业务。故 B项错误。27.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.50）A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系解析：解析 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了

40、委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。28.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心 解析：解析 D 项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。29.下列关于政府机构的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余

41、缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 解析：解析 出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故 D项错误。30.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是_。（分数：2.50）A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40%B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1亿元人民币 C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中

42、小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让解析：解析 根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过 2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过 10亿元人民币。故 B项错误。31.可转换持有人的转股权有效期通常_债券期限。（分数：2.50）A.等于 B.大于C.小于D.无法比较解析：解析 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。32.下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是

43、_。（分数：2.50）A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约 D.利率互换解析：解析 货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换，以及上述合约的混合交易合约。A、B 两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。33._负责 ADR的注册和过户，安排 ADR在存券信托公司的保管和清算。（分数：2.50）A.存券银行 B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司解析：解析 在 ADR交易过程中，存券银行负责 ADR的注册和过户，安排 ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保

44、持经常联系，保证 ADR交易的顺利进行。34.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是_。（分数：2.50）A.股票、基金、债券 B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票解析：解析 选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。35._是证券市场上最活跃的投资者。（分数：2.50）A.证券经营机构 B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构解析：解析 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。36.下列说法中错误的是_。（分数：2.50）A.基金份额持有人

45、是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任 解析：解析 承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一，故 D项错误。37.下列说法中错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近 12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系 D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

46、解析：解析 根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20人。38.在中小企业板块上市的股票，连续_交易日，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于_万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。（分数：1.50）A.90；150B.120；150C.90；300D.120；300 解析：39.下列选项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：1.50）A.战争 B.财政政策C.经济增长D.货币政策解析：解析 影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2

47、)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。40._是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所交易业务管理的基本单位。（分数：1.50）A.交易大厅B.参与者交易业务单元 C.交易主机D.交易单元解析：解析 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。41.下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是_。（分数：1.50）A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金 D

48、.上市开放式基金解析：解析 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。由于衍生证券一般是高风险的投资品种，因此，这类型基金风险较大。42.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是_。（分数：1.50）A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务 D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行解析：解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3