证券经纪人专项考试证券市场基础-11-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-11-1 及答案解析(总分：110.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：50.50)1.下列选项中( )不属于证券法中证券发行方面的内容。A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.2.我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格

2、应以公布募集说明书( )。A前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度（分数：0.50）A.B.C.D.3.股票的市场价格最直接的影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A政治因素 B政策法规 C市场前景 D供求关系（分数：0.50）A.B.C.D.4.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并

3、按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C.D.5.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。这是衍生工具的( )特点。A跨期性 B高风险性 C确定性 D杠杆性（分数：1.00）A.B.C.D.6.关于开放式基金的交易价格，下列说法正确的是( )。A交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小B交易价格取决于市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象C交易价格取决于证券市场的政策影响D交易价格

4、取决于每一基金份额收益率的大小（分数：0.50）A.B.C.D.7.只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A小于 B大于 C等于 D不等于（分数：0.50）A.B.C.D.8.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。A本国资信评估机构 B国际资信评估机构C投资者所在国资信评估机构 D国际金融机构指定的资估机构（分数：0.50）A.B.C.D.9.技术性停牌和临时停市( )。A由国务院决定，证监会执行B由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C由证监会决定，并报告当地地方政府D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.10

5、.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.11.股票是一种资本证券，它属于( )。A实物资本 B风险资本 C虚拟资本 D真实资本（分数：0.50）A.B.C.D.12.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A证券交易所 B有关地方人民政府C全国人民代表大会 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.13.基金份额持有人大会应当有代表( )以

6、上基金份额的持有人参加，方可召开。A30% B70% C60% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.14.关于债券票面要素，下列描述错误的是( )。A为了弥补自己临时性资金周转的短缺，债务人可以发行短期债券B票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广C流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受D当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A证券发行机构 B证券经营机构C证券监管机构 D证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.16.( )是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金

7、发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A储蓄国债 B记账式国债 C凭证式国债 D短期国债（分数：1.00）A.B.C.D.17.证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。A证券公司 B会计审计机构 C证券中介机构 D证券经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.18.某公司优先股固定的股息率为 9%，最终收益率的上限为 10%，则在公司的税后净利润率为 7%、9%和 11%时，股息率为( )。A7%、9%和 11% B9%、9%和 11%C9%、90%和 10% D7%、9%和 10%（分数：0.50）A.B.C.D.19.现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是

8、( )。A生育保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D医疗保险基金（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A证券登记结算公司 B证券服务机构C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00）A.B.C.D.21.在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。A变更公司章程中的一般条款 B变更持股 5%以下的股东C增发资本 D更换法定代表人（分数：0.50）A.B.C.D.

9、22.下列选项中( )不属于证券法中证券发行方面的内容。A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.23.基金分为契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。A组织形式 B投资目标 C风险水平 D投资标的（分数：0.50）A.B.C.D.24.在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到

10、10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是( )。A证券市场价格下跌 B证券市场价格稳定C证券市场价格上升 D可能上升或下降（分数：0.50）A.B.C.D.25.下面属于财政政策手段的是( )。A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于股票性质描述错误的是( )。A股票是有价证券、资本证券 B股票是要式证券、证权证券C股票是综合权利证券 D股票是设权证券、物权证券（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是( )。A又称为单位信托基金B依据基金公司章程营运基金C基金的投资者购买基金公司的股票后

11、成为该公司的股东D基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构（分数：0.50）A.B.C.D.28.我国第一只 LOF 是( )。A博时主题行业股票基金 B华夏上证 500 基金C南方积极配置证券投资基金 D华夏上证 50 基金（分数：0.50）A.B.C.D.29.1792 年 5 月 17 日，24 名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是( )的前身。A纽约证券交易所 B费城证券交易所C美国证券交易所 D纳斯达克市场（分数：1.00）A.B.C.D.30.下列

12、各项中，( )属于利率衍生工具的种类。A远期利率协议 B远期外汇合约 C信用互换 D股票指数期权（分数：0.50）A.B.C.D.31.衍生工具按产品形态和交易场所可以分为内置型衍生工具、( )和 OTC 交易的衍生工具三类。A交易所交易的衍生工具 B股权类产品的衍生工具C货币衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.32.资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构 B证券服务机构C证券投资机构 D证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。A证券买卖委托书 B买

13、卖成交报告单C指定交易协议书 D证券清算交割单（分数：0.50）A.B.C.D.34.公司法中对股份有限公司的股份发行和转让规定不包括( )。A股份发行的原则，股票发行价格的确定，股票采用的形式及载明的主要事项B记名股票和无记名股票、记名股票的记载事项，公司发行新股需要股东大会决议的事项、发行新股的价格C股份的转让及转让方式、不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形、上市公司的信息披露义务D股东与公司不能达成股权收购协议的处置（分数：1.00）A.B.C.D.35.根据我国公司法的规定，股票发行价格不得( )票面金额。A等于 B高于 C低于 D等于或低于（分数：0.50）A.B.C

14、.D.36.任何金融工具都可能出现因交易对手无法按时付款或交割而带来的损失的可能性，这是( )。A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列哪一项不属于公司法中总则的内容( )。A立法的宗旨及调整的范围，公司的性质及股东承担的责任，股东的权利，公司的行为规范，设立公司的一般规定B公司组织形式变更的规定，公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定C对外投资及担保的规定，公司工会与民主管理、公司的党组织，公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的有效性D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制（分数：1.00）A.B.C.D.38.目前我国

15、货币基金的年管理费率在( )左右。A0.33% B1% C1.5% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.39.下面关于股票性质描述错误的是( )。A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券 D股票是物权证券、债权证券（分数：0.50）A.B.C.D.40.李三持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为 25 元，新股认购价格为 15 元，买 1 股新股所需股权数为 1，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。A5 B10 C15 D25（分数：0.50）A.B.C.D.41.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信

16、息公告的信息系统中的( )。A因特网 B交易通信网 C信息服务网 D证券报刊（分数：1.00）A.B.C.D.42.( )指专营证券业务的金融机构。A证券发行机构 B证券经营机构C证券监管机构 D证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.43.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低 B流通性弱C适合长期国债的发行 D降低证券的发行成本（分数：0.50）A.B.C.D.45.我国证券法规定，证

17、券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的( )。A机构 B协会 C组织 D法人（分数：1.00）A.B.C.D.46.( )又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。A指数金融工具 B实物衍生工具C金融衍生工具 D金融投资工具（分数：1.00）A.B.C.D.47.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为( )。A基准利率 B无风险利率 C市场利率 D高风险利率（分数：0.50）A.B.C.D

18、.48.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。A普通债券 B收益债券 C建设国债 D一般债券（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A信用公司债券 B可转换公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.50.下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是( )。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.5

19、1.下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。A上证公司治理指数 B上证 180 金融股指数C上证红利指数 D上证 A 股指数（分数：0.50）A.B.C.D.52.备兑权证通常由( )发行。A股份有限公司 B有限责任公司C商业银行 D投资银行（分数：1.00）A.B.C.D.53.根据债券票面形态的不同，债券可以分为( )。A国债和地方债券B政府债券、金融债券和公司债券C实物债券、凭证式债券和记账式债券D零息债券、附息债券和息票累积债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.一般来说，变动收益证券比固定收益证券( )。A收益低，风险小 B收益低，风险大C收益高，风险小 D收益高

20、，风险大（分数：0.50）A.B.C.D.55.溢价发行所得的溢价款列为( )。A公司资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益（分数：0.50）A.B.C.D.56.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险（分数：0.50）A.B.C.D.57.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。A资本证券 B货币证券 C商品证券 D金融证券（分数：1.00）A.B.C.D.58.下列各项中，不属于利率衍生工具种类的是( )。A远期利率协议 B利率期权 C货币互换 D利率互换（分数：0

21、.50）A.B.C.D.59.( )是指用于弥补政府预算赤字的国债。A赤字国债 B建设国债 C战争国债 D特种国债（分数：1.00）A.B.C.D.60.( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。A证券投资咨询业务 B证券投资活动C证券交易 D财务顾问业务（分数：1.00）A.B.C.D.61.中介机构诚信建设的主要内容不包括( )。A依法统一开展业务B从业人员要依法经营，规范服务C确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假D恪守行业自律公约，创造一个公平竞争、公正执业的环境，提升整个行业的社会公信力（分数：0.50）A.B.C.D.62.下列哪一项不属于基金法中对基

22、金份额的申购与赎回的规定( )。A封闭式基金的基金份额的申购、赎回和登记B基金管理人按时支付赎回款项的例外情形，基金财产中现金或者政府债券的比例C基金份额的申购、赎回价格计算D基金份额净值计价出现错误的处理（分数：1.00）A.B.C.D.63.根据证券法的规定，证券公司变更注册资本，必须经( )批准。A中国人民银行 B当地政府C财政部 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.64.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。A信用风险 B财务风险 C经营风险 D购卖力风险（分数：0.50）A.B.C.D.65.在证券发行制度中，( )是实行实质管理

23、原则。A审批制 B特许制 C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.66.假设某基金 2009 年 1 月某估值日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总额为 3000 万元，托管费率为 0.2%，则该月应提取的托管费为( )万元。A42 B36 C30 D25（分数：0.50）A.B.C.D.67.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式( )。A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票C都属于股票 D都属于公司债（分数：0.50）A.B.C.D.68.在申请公司登记时，使用虚假证明文件

24、或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于( )。A隐瞒重大事实罪 B虚报注册资本罪C虚假出资罪 D欺诈罪（分数：0.50）A.B.C.D.69.( )负责制定证券业协会的章程。A理事会 B股东大会 C会员大会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.70.下面( )不是普通股票股东的权利。A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产（分数：0.50）A.B.C.D.71.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。A管理结构 B层次结构 C交易场所结构 D品种结构（分数：0.50）A

25、.B.C.D.72.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于( )，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A专门的清算交收账户 B商业银行C专门的银行托管账户 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.73.下面叙述不正确的是( )。A欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销（分数：0.50）A.B.C.D.74.( )是指基金所拥有的各类证券的价值、

26、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D基金公司注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.75.关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是( )。A有利于监督经营管理 B有利于价值判断C提高证券市场效率 D促使信息滥用（分数：0.50）A.B.C.D.76.中国证监会受理公司公开发行股票申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在_日内将初审意见函告发行人及其主承销商，主承销商在收到初审意见之日起_日内，必须将完善的申请文件报送中国证监会。( )A10；30 B30；10 C10；60 D60；10（分数：0.5

27、0）A.B.C.D.77.( )指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。A证券给付结算方式 B现金结算方式C回购结算方式 D支票结算方式（分数：0.50）A.B.C.D.78.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A13 B14 C15 D16（分数：1.00）A.B.C.D.79.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。A根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公

28、司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式（分数：0.50）A.B.C.D.80.截至 2007 年 12 月底，已有( )家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A51 B52 C53 D54（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：30，分数：30.00)81.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取( )相结合的发行方式。（分数：1.00）A.对公众投资者配售B.对

29、机构投资者上网发行C.对公众投资者上网发行D.对机构投资者配售82.关于外国债券，下列描述错误的是( )。（分数：1.00）A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.外国债券的品种丰富，例如固定利率债券、浮动利率债券等83.关于 LOF，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.价格与净值偏离较小B.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性84.我国发行公司债券应当符合( )规定的条件，经中国证监会核准

30、。（分数：1.00）A.证券法B.公司法C.公司债券发行试点办法D.证券发行与承销管理办法85.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。（分数：1.00）A.因股权分置改革暂时锁定的股份B.内部职工股C.董事持有的股份D.监事持有的股份86.证券交易所的运作系统包括以下哪几个部分( )。（分数：1.00）A.交易系统B.结算系统C.信息系统D.监察系统87.下列各项属于国际债券发行人的是( )。（分数：1.00）A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.自然人88.下列各项属于基金管理人应当履行的职责的是( )。（分数：1.00）A.计算

31、并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎同价格B.办理基金备案手续C.编制中期和年度基金报告D.召集基金份额持有人大会89.从一般意义上来说，证券( )。（分数：1.00）A.代表一定所有权的凭证B.只能采取纸面面形式C.是证明或设定权利的书面凭证D.表明持有人拥有某种特定权益90.下列关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券的区别的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.权利载体不同B.行权方式不同C.权利内容不同D.行权主体不同91.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有( )。（分数：1.00）A.国家持股B.国有法人持股C.其他内资

32、持股D.外资持股92.下列关于证券市场层次结构的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B.按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场C.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场D.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场93.按权证的内在价值，可将权证分为( )。（分数：1.00）A.平价权证B.价内权证C.价外权证D.认股权证94.关于基金托管人，下列说法正确的是( )。（分数：1.00

33、）A.主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产B.是基金持有人权益的代表C.通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任D.是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规摸、具有行业信誉的金融机构95.基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进( )的健康发展。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券投资基金C.证券市场D.证券公司96.下列关于证券服务机构市场准入及退出机制的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关

34、主管部门制定B.为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权C.同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可D.证券监管机构的其他规定97.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排，( )。（分数：1.00）A.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度B.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主

35、要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响98.证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定不包括( )。（分数：1.00）A.明确了证券公司客户资产的性质B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备99.下列关于附认股权证的公司债券的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券B.这种债券的购买者可

36、以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权C.预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间D.这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分开，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象100.下列哪几项属于无记名股票的特点( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求一次缴纳出资C.转让相对简便D.安全陛较差101.下列关于股票发行方式的说法中不正确的是( )。（分数：1.00）A.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向

37、战略投资者配售股票B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 24 个月C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 3 个月102.财政政策对股价影响的方面不包括( )。（分数：1.00）A.提高法定存款准备金率B.通过调节税率影响企业利润和股息C.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价103.证券市场的基本功能包括

38、( )。（分数：1.00）A.筹资一投资功能B.行业监督功能C.定价功能D.资本配置功能104.下列哪几项属于我国目前存在的基金种类有( )。（分数：1.00）A.股票型基金B.债券基金C.保本基金D.指数基金105.下列不属于股票收益主要来源的有( )。（分数：1.00）A.股份公司B.股票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低106.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。（分数：1.00）A.承销证券B.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

39、发行的股票或者债券107.有关股票收益率，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.股利收益率又称获利率，指股票市场价格与股份公司以现金形式派发股息的比率B.股份变动后持有期收益率=C.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、到期收益率和股份变动后持有期收益率等D.持有期收益率指持有期收益率指投资者持有股票期间的股息收入与股票买入价格占买卖价差的比率108.普通股票的特征有( )。（分数：1.00）A.普通股票是最基本的股票B.普通股票是收益最高的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最低的股票109.下列选项中，不属于证券公司风险处置条例制定依据的是( )。（分数：1.00

40、）A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国企业破产法C.中华人民共和国公司法D.证券公司监督管理条例110.下列各项属于保值公债特点的是( )。（分数：1.00）A.票面为实物券形式B.有面额C.可以向银行抵押D.不记名三、判断题(总题数：30，分数：30.00)111.根据中标规则不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。( )（分数：1.00）A.正确B.错误112.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误113.有价证券本身就有价值，因而可以在证券

41、市场上买卖和流通。( )（分数：1.00）A.正确B.错误114.在证券资产管理业务中，证券公司不可以将委托人委托的资产全权处理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误115.发行股票的经济主体一般均有权发行债券，但发行债券的主体不一定能够发行股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误116.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误117.在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.证券市场监管的核心任务是维持市场的运行

42、。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误120.通过制定计划、公开市场业务操作、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升；反之，则下降。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )（分

43、数：1.00）A.正确B.错误123.ETF、的双重交易特点表现在它的申购和赎回与 ETF 本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.封闭式基金属于非上市证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券投资咨询业务

44、是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织且不以营利为目的的法人。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换证券等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.浮动利率债券不可以避开利率风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不

45、受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.封闭式基金可以采取溢价发行方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.货币衍生工具是指以各种货币指数及利率作为基础工具的金融衍生工具。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持

46、有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.随着现代通讯技术的发展和电子计算机网络的广泛应用、交易技术和交易组织形式的演进，已有越来越多的证券交易不在有形的场内市场进行，这使场内市场与场外市场的截然划分已经不复存在。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-11-1 答案解析(总分：110.5

47、0，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：50.50)1.下列选项中( )不属于证券法中证券发行方面的内容。A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书( )。A前 30 个交易日公司股票的平均收

48、盘价格为基础，并下浮一定幅度B前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度（分数：0.50）A.B. C.D.解析：3.股票的市场价格最直接的影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A政治因素 B政策法规 C市场前景 D供求关系（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 引起股价变动的直接原因是供求关系的变化。在供求关系的背后还有一系列更深层次的原因，包括：股份公司本身的经营状况、宏观经济因素、政治因素、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素等。4.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券法第一百一