证券经纪业务营销-7及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-7 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（分数：0.50）A.1.00B.1.0C.1D.0.012.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，不正确的是( )。（分数：0.50）A.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式

2、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便3.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在被实行退市风险警示后( )个交易日内的累计成交量低于 300万股。（分数：0.50）A.80B.100C.120D.1404.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 3倍以下B.1倍以上

3、 5倍以下C.3万元以上 10万元以下D.3万元以上 30万元以下5.在光脚阳线的形态中，多方优势的大小与( )的长度有关。（分数：0.50）A.下影线B.上影线C.价格D.成交量6.市场营销观念是随着( )的发展而产生和演进的。（分数：0.50）A.计划经济B.商品经济C.产品经济D.市场经济7.证券登记实行( )。（分数：0.50）A.网上申报制B.证券登记公司代理制C.自愿申报制D.证券登记申请人申报制8.下列有关技术分析的论述，不正确的有( )。（分数：0.50）A.偏重证券价格的分析B.分析证券市场行情表上的变化C.研究供需变化发生的原因D.认为证券价格是由供需关系所决定9.下列关于

4、公平原则的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息C.除证券承销商外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的交易能力而享有不同级别的待遇10.不正当竞争行为人给他人造成损失的，如果损失难以计算的，赔偿额为( )。（分数：0.50）A.双方协商的数额B.按照第三人标准进行赔偿C.侵权人在侵权期间所得D.侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润11.甲商场与乙公司因为货款问题产生纠纷，甲商场拒绝出售乙公司生产的产品，并对外宣称乙公司产品中含有有害身体健康的物质，所以拒绝销售，乙公司的经营因此

5、受到严重打击。关于这一事件，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.商场的行为属于限定他人购买其指定的经营者的商品的不正当竞争行为B.商场的行为属于侵犯他人商业秘密的不正当竞争行为C.商场的行为属于商业诽谤行为D.商场的行为属于正当的经营行为12.某 B股最后交易日的收盘价为 0.855美元/股，每股红利为 0.020美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：0.50）A.0.825B.0.830C.0.835D.0.84513.( )方法偏重于证券价格的分析。（分数：0.50）A.证券组合分析B.财务分析C.技术分析D.宏观经济形势分析14

6、.从我国证券经纪业务营销发展状况来看，其经历的第二个阶段是( )。（分数：0.50）A.2002年 5月以前B.2002年 5月2005 年 5月C.2002年 5月2006 年 5月D.2002年 5月2007 年 5月15.基本分析的重点是( )。（分数：0.50）A.公司分析B.区域分析C.行业分析D.宏观经济分析16.( )是投资者进行证券交易的先决条件。（分数：0.50）A.开立资金账户B.年满 18周岁C.开立证券账户D.获得合法证明17.上市公司行业分类指引的分类标准是( )。（分数：0.50）A.营业收入B.净资产总颇C.净利润D.营业成本18.相比之下，熟练掌握专业技术对(

7、)更重要。（分数：0.50）A.公司基层业务人员B.公司监管人员C.公司中层管理人员D.公司高层管理人员19.道氏理论主要用于在相关收盘价的基础上确定出股票市场的( )。（分数：0.50）A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.长期趋势20.某 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股送 5股，每 10股配 5股，配股价为 10元/股，则该股除权价为( )。（分数：0.50）A.16.5元/股B.17.5元/股C.20.0元/股D.25.0元/股21.以下不属于先行性指标的是( )。（分数：0.50）A.主要生产资料价格B.货币供给C.企业投资规模D.个人收入22.关于趋势线

8、，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线D.价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都只有一条23.下列各项不属于网上定价发行模式的是( )。（分数：0.50）A.网上累计投标询价发行B.上网定价发行C.网上定价市值配售D.向二级市场投资者市场配售24.下列举报反洗钱行为的活动中，不需要承担追究刑事责任的是( )。（分数：0.50）A.捏造反洗钱行为B.编造反洗钱行为C.错报反洗钱行为D.通过其

9、他方式意图陷害他人25.根据反不正当竞争法，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守( )。（分数：0.50）A.公认的职业道德B.公认的商业道德C.公认的社会道德D.国家的法律法规26.根据我国现行的交易制度，下列可以进行当日回转交易的证券是( )。（分数：0.50）A.A股B.B股C.债券D.基金27.上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于( )，则将其划入该业务相对应的类别。（分数：0.50）A.60%B.50%C.40%D.30%28.根据深圳证券交易所的规定，登记在册的股东在( )后享受分红派息权利。（分

10、数：0.50）A.股权登记日收市B.除权日收市C.除息日收市D.最后交易日收市29.根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为( )。（分数：0.50）A.技术分析法B.结构分析法C.总量分析法D.定量分析法30.证券公司营销人员风险主要是( )。（分数：0.50）A.促销风险B.道德风险C.管理风险D.营销责任风险31.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由( )决定。（分数：0.50）A.股票的供求关系B.国家政策C.每股净收益D.市盈率32.根据法律规定，只有同时满足( )时才构成不正当竞争行为。 经营者违反法律规定 损害其他经营者的合法权益 扰乱社会秩序 给受害人造成了重大

11、损失（分数：0.50）A.B.C.D.33.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（分数：0.50）A.普通会员B.特别会员C.一般会员D.特殊会员34.证券公司与客户签订的合同中，往往都属于格式合同。关于里面的格式条款，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.格式条款是当事人为了重复使用而预先拟订，并在订立合同时未与对方协商的条款B.合同中出现格式条款的，该条款一律无效C.格式条款也是双方当事人意思自治的体现D.为了节省时间，提高效率，应当大力提倡格式条款在合同中的应用35.李先生想购买北方公司发行的债券，你作为他的代理人向他建议，购买此债券风险很大，但

12、他执意购买，那么，你应该( )。（分数：0.50）A.代他购买B.考虑到风险很大，不接受他的委托C.只购买相对少量的债券D.如果李先生的风险承受能力高，就代他购买36.在反洗钱调查中，临时冻结不得超过( )小时。（分数：0.50）A.124B.36C.48D.7237.消费者为满足需要与欲求而愿意付出的成本，不是企业给定的产品价格。市场营销中企业必须考虑客户为满足需求而愿意支付的总成本。这体现了“4C”理论中的( )基本要素。（分数：0.50）A.CustomerB.ConvenienceC.CostD.Communication38.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的

13、应收、应对的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（分数：0.50）A.第一种B.第二种C.第三种D.都适用39.下列情行中，适用自律组织的纪律处分的是( )。（分数：0.50）A.违反职业道德B.内幕交易、泄露内幕信息罪C.洗钱罪D.违规持有、买卖股票40.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（分数：0.50）A.境内上市公司B.境外上市公司C.非上市公司D.股份有限公司41.关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是( )。（分数：0.

14、50）A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度C.无法避免利益冲突时，应向客户和雇主进行说明D.随时公开客户秘密42.( )认为，单纯地为了销售而销售的营销方式已经无法适应社会的发展，客户对企业的要求不只是其产品质量，还要求其具备良好的社会责任感和公共道德意识。（分数：0.50）A.产品观念B.市场营销观念C.社会营销观念D.全面营销观念43.( )是大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略。（分数：0.50）A.地区集中策略B.品种集中策略C.市场集中策略D.客户集中策略44.企业营销战略是企业的领导人对于企业发展方向以及发展途径的一系列规划，

15、企业内部的各项管理办法都建立在它的基础上。这体现了企业营销战略的( )。（分数：0.50）A.指导性B.长远性C.风险性D.全局性45.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（分数：0.50）A.当日已成交的平均价B.当日已成交的最高和最低成交价格之间C.当日已成交的最高成交价D.当日已成交的最低成交价46.关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B.可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C.可以保证讲解内容的准确和一致

16、D.通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式47.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。（分数：0.50）A.电话自动委托B.电话转委托C.磁卡委托D.网上委托48.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( )。（分数：0.50）A.诚实信用B.公平竞争C.保守秘密D.专业胜任49.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。（分数：0.50）A.了解交易风险，明确买卖方式B.采用正确的委托手段C.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D.客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息50.证券交易中的

17、下列行为，符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.证券分析师建议股民购买其看好的股票B.某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章C.某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票D.某上市公司为了实施股票期权计划而回购本公司股票51.根据席位经营的证券品种不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.一般席位和特别席位D.代理席位和白营席位52.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。（分数：0.50）A.99999000B.9999900

18、00C.999999500D.999999950053.下列选项中，能够在证券市场中执行行政监督管理职能的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金54.经营者销售商品，可以以明示方式给对方( )。（分数：0.50）A.回扣B.折扣C.工资D.佣金55.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。（分数：0.50）A.200B.2000C.20000D.20000057.以下不属于技术分析理论的是( )。（分数：0.50）A.技术指标理论B.均值方差模型

19、C.波浪理论D.切线理论58.以下开立证券账户的说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.一个自然人可以在上海证券交易所开立 2个或以上股票账户B.一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1个股票账户，在深圳证券交易所开立 1个股票账户C.一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D.一个法人只能选择一个证券交易所开立 1个股票账户59.只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询的制度是指( )。（分数：0.50）A.全面指定交易制度B.证券托管制度C.融资融券制度D.全面查询制度60.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为

20、特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。上述指的依据是( )。（分数：0.50）A.地理因素B.人口因素C.行为因素D.心理因素61.在电子化交易情况下，证券交易的基本过程不包括( )。（分数：0.50）A.开户B.成交C.申报D.结算62.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营业部视不同情形采取不同的柜面交易系统D.向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容63.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿

21、中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。上述指的是( )。（分数：0.50）A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报C.即时成交剩余撤销申报D.全额成交或撤销申报64.甲是某期货交易所股民，为了使自己所买的股票升值，编造多种虚假信息并借助媒体将其传播出去，结果其他投资者纷纷购买该股票，股票价格大大升值，甲从中获利 100多万元。对于甲的行为，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲构成编造并传播影响证券交易虚假信息罪B.甲构成诱骗投资者买卖证券罪C.甲不构成犯罪D.甲构成编造并传播影响证券交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券罪，数罪并罚65.(

22、 )股票的价格由供求关系决定。（分数：0.50）A.中期或短期B.长期C.中长期D.长期或短期66.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（分数：0.50）A.签署风险揭示书和客户须知B.签订证券交易委托代理协议C.开立资金账户D.开立证券账户67.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。（分数：0.50）A.基金份额净值B.单位基金份额C.基金份额总值D.平均基金份额68.开立证券账户应坚持( )原则。（分数：0.50）A.合法性和真实性B.合法性和同一性C.有效性和真实性D.同一性和有效性69.( )客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产

23、流动性。（分数：0.50）A.积极型B.理性型C.稳健型D.保守型70.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务是( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.代理客户进行期货结算或者交割D.代期货公司、客户收付期货保证金71.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买人基金份额自( )日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（分数：0.50）A.T-1B.TC.T+1D.T+272.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 5月 8日，交易日是同年 5月 30日，于是，交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：0.50）A.0.25B.0.30

24、C.0.33D.0.3573.关于交易单位，说法错误的是( )。（分数：0.50）A.股票 100股为一手B.基金 100单位为一手C.债券 1000元面值为一手D.债券买断式回购 1000元标准券为一手74.某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告，制造虚假信息，利用这种信息不对称，欺骗投资者，使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨，事发后被证监会调查。那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )行为。（分数：0.50）A.虚假陈述B.操纵市场C.欺诈客户D.内幕交易75.证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销。这是按照( )的不同对证券公司营销进行的划分。（分数：0.

25、50）A.营销内容B.营销方式C.营销目标D.营销对象76.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A股现金红利派发除息日为( )日。（分数：0.50）A.TB.T+3C.T+4D.T+877.目前我国证券经纪业务较少采用的方式是( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券登记结算机构代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者电话委托买卖78.( )是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。（分数：0.50）A.单边净额清算B.双边净额清算

26、C.多边净额清算D.共同净额清算79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务。下列属于售后服务的是( )。（分数：0.50）A.介绍证券基础知识B.客户的关系维护C.提示相关的注意事项D.分析与解释产品投资协议条款的内容80.因法律上继承一部分股票而产生的股权在出让人受让人之间的变更属于( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.非交易性过户C.证券账户转户D.非证券账户转户二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：1.00）A.A股B.人民币特种股票C.基金D.回购交易82.深圳

27、证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（分数：1.00）A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交83.上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括( )等。（分数：1.00）A.证券代码B.虚拟收盘参考价格C.前收盘价D.虚拟匹配

28、量84.2002年 5月2006 年 5月，我国( )。（分数：1.00）A.证券经纪业务实行浮动佣金制，证券公司开始重视经纪业务营销B.造成了行业无序竞争并留下了一定的风险隐患C.全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响D.出台了关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知85.公司分析的侧重点主要包括( )。（分数：1.00）A.发展潜力B.潜在风险C.经营管理能力D.经营业绩和发展潜力86.无形席位申报方式的申报程序错误的是( )。（分数：1.00）A.委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易

29、所主机D.委托指令电话通知场内员交易所主机87.产业作为经济学的专门术语，有较严格的使用条件，构成产业一般具有( )的特点。（分数：1.00）A.规模性B.职业化C.社会功能性D.综合性88.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，下列说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.股权登记日由上市公司与交易所共同商定B.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利C.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户D.分红派息公告的时间应在股权登记日 3个工作日前89.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。（分数：1.00）A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成

30、洗钱罪B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪90.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.预期收益水平越低，投资者所要承担的风险也就越大B.预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越大C.预期收益水平越低，投资者所要承担的风险也就越小D.预期收益水平和风险之间没有必然联系91.证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。（分数：1.

31、00）A.前、后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.向客户进行讲解92.下列各项中，技术分析不适用的领域有( )。（分数：1.00）A.短期的行情预测B.相对成熟的证券市场C.周期相对比较长的证券价格预测D.预测精确度要求不高的领域93.以下关于总量分析方法的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律B.总量分析法指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析C.总量分析法也包括静态分析，因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系D.总量是反映整个社

32、会经济活动状态的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量94.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在( )之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。（分数：1.00）A.企业的投资机会B.企业目标C.企业资源D.动态的营销机会95.可以有效地检查营销计划执行情况的工具是( )。（分数：1.00）A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费用一业务增长额分析D.以市场为基础的评分卡分析96.根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式的要素有( )。（分数：1.00）A.债券面值B.债券价格C.债券期限D.年度天数(365 天)97.证券登记按种类可以分

33、为( )。（分数：1.00）A.基金登记B.股份登记C.债券登记D.退出登记98.资本市场服务性开放涉及的领域或业务有( )。（分数：1.00）A.外国资本市场上的基金管理公司在本国资本市场上为证券融资提供各种服务B.本国资本市场上的中介机构在其他国家的资本市场上为证券投资提供各和眼务C.本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资D.本国资本市场上的经纪类证券公司在其他国家的资本市场上为证券融资提供各种服务99.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收

34、盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 20%C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%100.决定了广大投资者不能直接进人证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（分数：1.00）A.委托数量的繁杂性B.证券交易方式的特殊性C.交易

35、规则的严密性D.操作程序的复杂性101.技术分析主要运用的方法包括( )。（分数：1.00）A.数学B.逻辑学C.心理学D.物理学102.转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份转让的委托申报时间B.股份编码和名称C.股份转让的委托申报价格D.当日和次一转让日转让价格和数量103.为更准确了解公司产品市场占有率，分析人员应从( )考查。（分数：1.00）A.公司的生产效率B.公司产品销售市场的地域分布状况C.公司产品的技术含量D.公司产品在同类产品市场上的占有率104.证券公司经纪业务客户服务产品的层次包括( )。（分数：1.00）A.核心产品B.有形产品C.外延产品D

36、.无形产品105.尚未开立资金账户的投资者，必须在( )，与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。（分数：1.00）A.申购日之前B.申购日当日C.申购日次日D.提出申购申请后106.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（分数：1.00）A.挂失补办证券账户卡申请表B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C.法人代表的有效身份证明文件及复印件D.业务经办人有效身份证明文件及复印件107.K线的主要形态有( )（分数：1.00）A.“T”字形态B.“十”字形态C.“上”字形态D.“一”字形态108.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，适用行政处

37、罚的违法违规情形是( )。（分数：1.00）A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的B.年检材料弄虚作假的或连续 3年不在机构从事证券业务的C.接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的D.操纵证券交易价格罪109.下列关于市场营销中销售观念的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.强调了产品的销售环节B.没有逾越“以产定销”的框框C.消费者需求成为产品设计的基础D.消费者需求成为生产过程的基础110.下列属于证券法为加强对证券公司的监管所做规定的是( )。（分数：1.00）A.健全证券公司内部控制制度B.明确了证券公司高级管理人员任

38、职资格管理制度C.增加了对证券公司主要股东的资格要求D.补充和完善了对证券公司的监管措施111.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金价格最小变动单位为 0.01元B.上海证券交易所 B股价格最小变动单位为 0.01港元C.目前债券现货报价为“每百元面值价格”D.债券现货报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)112.证券公司监督条例禁止证券公司从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，此处的“股票”是指( )。（分数：1.00）A.在上海证券交易所交易的股票B.在深圳证券交易所交易的股票C.境外上市的 H股D.境外

39、上市的 N股113.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（分数：1.00）A.日收盘价格振幅达到 20%的前 3只股票B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3只基金C.日价格振幅达到 7%的前 3只股票D.日换手率达到 20%的前 3只基金114.按照身份不同进行划分，下列不属于证券发行人的是( )。（分数：1.00）A.各类公司B.金融机构C.政府部门D.证券交易所115.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。（分数：1.00）

40、A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券当日跌幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例D.当权证跌幅价格计算结果小于零时，权证跌幅价格为零116.“4C”理论以消费者需求为导向。下列属于其设定的市场营销组合的基本要素的是( )。（分数：1.00）A.便利B.客户C.渠道D.沟通117.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.00）A.最近

41、一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在半年以内不能恢复正常118.指标类的分析过程包括( )。（分数：1.00）A.建立数学模型B.给出数学上的计算公式C.得出确定的结论D.得到某个方面内在实质的指标值119.下列人员中，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的有( )。（分数：1.00）A.证券登记结算机构的从业人员B.证券交易所、证券公司的从

42、业人员C.证券监督管理机构的工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员120.下列属于不正当竞争行为类型的有( )。（分数：1.00）A.混淆行为B.行贿受贿行为C.虚假宣传行为D.侵犯商业秘密行为三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.企业的营销活动受到企业内部条件的约束，不受企业外部条件的制约。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。其中，客户促成是证券经纪业务营销的保证。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.过户费属于证券公司的收入。( )（分数：

43、1.00）A.正确B.错误124.经纪业务无须提供资金，提供中介服务，但同样会因各种问题的出现带来损失。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.特别处理只是对上市公司目前状况的一种揭示。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托结算参与人代为办理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的同拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.

44、权证在存续期内已被全部行权的将被终止上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，结构分析更为重要。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.品牌具有创造市场、联合市场和规范市场的功能。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.大阴线实体说明多方已取得优势地位，是一种涨势的信号。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.运用差异性市场营

45、销策略的风险和不足是：营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.保守型客户的投资目的主要是在风险较小的情况卜获得一定的收益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.当证券公司提供的产品达到标准，服务已达到良好水平，投诉就不会产生。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，证券经纪人即可接受客户的全权委托，独立地开展工作。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.证券交易当事人既可以买卖依法发行的证券，也可以买卖尚未发行的证券，但

46、是买卖尚未发行的证券时，不得在证券交易所进行交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.消费者也可能构成不正当竞争行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当立即拒绝办理业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-7 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（分数：0.50）A.1.00 B.1.

47、0C.1D.0.01解析：解析 在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如 1.00元代表议案一，2.00 元代表议案二，依此类推。2.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，不正确的是( )。（分数：0.50）A.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便解析：解析 B 项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业

48、场所之外接受客户委托和进行清算、交收。3.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在被实行退市风险警示后( )个交易日内的累计成交量低于 300万股。（分数：0.50）A.80B.100C.120 D.140解析：解析 因连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，如果在其后 120个交易日内的累计成交量低于 300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市

49、。4.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 3倍以下B.1倍以上 5倍以下C.3万元以上 10万元以下 D.3万元以上 30万元以下解析：解析 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照证券法第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款”。5.在光脚阳线的形态中，多方优势的大小与( )的长度有关。（分数：0.50）A.下影线B.上影线 C.价格D.成交量解析：解析 光脚阳线是指开盘价与最低价刚好相等，此时，上影线和实体的长度显示了多方优势的大小。6.市场营销观念是随着( )的发展而产生和演进的。（分数：0.50）A.计划经济B.商品经济 C.产品经济D.市场经济解析：解析 AC 两项明显错误；D 项市场经济是商品