证券经纪业务营销-14及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-14 及答案解析(总分：119.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：60.00)1.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司 B期货公司 C证券交易所 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.2.就投资者个人而言，相对简单、直接且行之有效的是( )。A公司分析 B宏观分析 C行业分析 D中观分析（分数：1.00）A.B.C.D.3.投资者进行证券交易的先决条件是( )。A开立资金账户 B银行担保 C开立证券账户 D获得合法证明（分数：1.00）A.B.C.D.4.目前，中国证监会共有( )个派出机构。A9 B36 C39 D

2、45（分数：1.00）A.B.C.D.5.投资者从事 ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。A0.01 B0.001 C0.05 D0.005（分数：0.50）A.B.C.D.6.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。A“每股价格” B“每份基金价格”C“每百元面值债券的价格” D“每百元资金到期年收益”（分数：0.50）A.B.C.D.7.关于股票账户，下述说法正确的是( )。A股票账户是认定股东身份的重要凭证B股票账户与股东身份之间没有联系C在开立股票账户之前，投资者就可以进行股票交易D任何想要买卖股票的人都可以开立股票账户（分数

3、：0.50）A.B.C.D.8.下列选项是监管条例关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施（分数：0.50）A.B.C.D.9.( )是指客户购买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的感觉状态。A消费者需求 B社会分工和专业化C客户满意度 D交换（分数：1.00）A.B.C

4、.D.10.( )是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A滚动交收 B会计日交收 C到期日交收 D定期交收（分数：0.50）A.B.C.D.11.以下不属于先行性指标的是( )。A主要生产资料价格 B货币供给C企业投资规模 D个人收入（分数：0.50）A.B.C.D.12.( )是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。A成本优势 B技术优势 C质量优势 D产品优势（分数：1.00）A.B.C.D.13.分析公司员工技术层次和培训费用、工资奖励制度、关键工作人员及其简历、保留核心员工的方法、公司的组织结构与管理体制、生产能力和生产效率、原材料构成及其供应、与主要

5、供货商的关系等，总的来说，是分析公司的( )。A基本面 B背景 C市场营销 D经营管理（分数：1.00）A.B.C.D.14.( )是市场营销理论的中心。A消费者需求 B产品提供 C客户满意度 D交换（分数：1.00）A.B.C.D.15.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后( )个交易日内，没有出现连续 20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。A90 B80 C70 D60（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供

6、给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。A1 倍以上 3倍以下 B1 倍以上 5倍以下C3 万元以上 10万元以下 D3 万元以上 30万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.17.关于股票交易特别处理，正确的是( )。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%，B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅不限D股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为 5%（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：0.50）A

7、.B.C.D.19.除息日开始，( )。A股利权从属于股票 B股利宣告发放C股利权与股票相分离 D持有股票者享有领取股利的权利（分数：1.00）A.B.C.D.20.关于上海证券交易所 B股送股日程安排，下列说法错误的是( )。A申请材料送交日为 T-5日前 B结算公司核准答复日为 T-3日前C最后交易日为 T+3日 D股权登记日为 T+3日（分数：0.50）A.B.C.D.21.基本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观（分数：0.50）A.B.C.D.22.在实行“客户交易结算资金第三方存管

8、”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。A证券交易委托银行结算代理协议B证券交易委托代理第三方存管协议C客户交易结算资金第三方存管协议书D证券交易委托代理协议（分数：1.00）A.B.C.D.23.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.85元，时间为13:39；乙的买入价 10.40元，时间为 13:25；丙的买入价 10.40元，时间为 13:15；丁的买入价 10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A甲丁丙乙 B丙乙丁甲C甲丙丁乙 D丙丁乙甲（

9、分数：0.50）A.B.C.D.24.下列哪一项不属于全面营销( )。A内部营销 B整合营销 C社会责任营销 D个人营销（分数：1.00）A.B.C.D.25.证券投资基本分析法的缺点主要有( )。A预测的时间跨度太短B比较片面地把握证券价格的基本走势C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱（分数：0.50）A.B.C.D.26.2004年 6月 1日，我国( )正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。A基金法 B公司法 C银行法 D证券法（分数：0.50

10、）A.B.C.D.27.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A5 B3 C2 D1（分数：1.00）A.B.C.D.28.( )是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。A整数委托 B零数委托 C限价委托 D市价委托（分数：1.00）A.B.C.D.29.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。A200 B2000 C20000 D

11、200000（分数：0.50）A.B.C.D.30.关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是( )。A该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C可以保证讲解内容的准确和一致D通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式（分数：0.50）A.B.C.D.31.( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价委托 B市价委托 C当面委托 D电话委托（分数：1.00）A.B.C.D.32.下列证

12、券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A股票 B债券 C记账式国债 D凭证式国债（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日)AR BR+1 CR+2 DR+3（分数：1.00）A.B.C.D.34.持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。A快速上涨 B大幅波动 C平稳波动 D下跌（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者大部分具有相当丰富的专业知识和投资理财经验，尤其是机构投资者，多数设有专门的投资部

13、门或聘用专人跟踪自己的投资。A售前服务 B售中服务 C售后服务 D专人服务（分数：1.00）A.B.C.D.36.证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销。这是按照( )的不同对证券公司营销进行的划分。A营销内容 B营销方式 C营销目标 D营销对象（分数：0.50）A.B.C.D.37.( )客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。A积极型 B理性型 C稳健型 D保守型（分数：0.50）A.B.C.D.38.如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是( )。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。A上升方向 B下降方向 C水平方向 D无趋势方向（分数：1.00）A.B

14、.C.D.39.下列不具有 B股账户开立资格的人员有( )。A境内自然人 B境内法人C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人（分数：1.00）A.B.C.D.40.中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出关于调整证券交易佣金收取标准的通知的时间为( )年。A2000 B2001 C2002 D2003（分数：0.50）A.B.C.D.41.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为( )。A“每股价格” B“每份基金价格”C“每百元面值债券的价格” D“每百元资金到期年收益”（分数：1.00）A.B.C.D.42.从客户的角度出发反

15、向设计渠道，首先考虑在交易过程中如何给客户方便，而不是先考虑销售渠道的选择和策略。这体现了“4C”理论中的( )基本要素。ACustomer BConvenience CCost DCommunication（分数：1.00）A.B.C.D.43.在实际生活中，下列哪一项不是债券利率的形式( )。A单利 B复利 C贴现率 D联邦基金利率（分数：0.50）A.B.C.D.44.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为( )。A“每股价格” B“每份权证价格”C“每百元面值债券的价格” D“每百元资金到期年收益”（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )是指经证券主

16、管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。A非上市证券 B上市证券 C私募证券 D公募证券（分数：0.50）A.B.C.D.46.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A3% B5% C7% D10%（分数：1.00）A.B.C.D.47.基本分析的优点有( )。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短（分数：1.00）A.B.C.D.48.关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。A支撑线和压力线没有被突破

17、的可能，它们足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已B支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C支撑线和压力线是可以相互转化的D在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定（分数：0.50）A.B.C.D.49.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取和其他岗位不得合并C电脑人员可兼任清算员D营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益（分数：1.00）A.B.C.D.50.( )是一个连续不断

18、的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。A经济周期 BGDP C行业周期 D政策周期（分数：0.50）A.B.C.D.51.市场营销理论的中心是( )。A消费者 B产品 C交换 D客户满意度（分数：1.00）A.B.C.D.52.关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。A同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D证券公司应对客户身份真实性进行审查（分数：0.50）A.B.C.D.53.在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。A证券公

19、司 B证券登记结算机构C证券交易机构 D证券咨询机构（分数：1.00）A.B.C.D.54.对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次，其不包括( )。A自律组织的纪律处分 B证券监管机构的行政处罚C证券经营机构的纪律处分 D刑事处罚（分数：1.00）A.B.C.D.55.我国制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B上海证券交易所的分类标准C深圳证券交易所的分类标准D联合国国际标准产业分类（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基

20、金份额，同日不可以赎回C当日赎回的证券，同日不可以卖出D当日赎回的证券，可用于申购基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据我国现行的交易制度，下列可以进行当日回转交易的证券是( )。AA 股 BB 股 C债券 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.58.股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。A发行公司 B登记公司 C结算公司 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.59.按照( )细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A地理因素 B人口因素 C行为因素 D心理

21、因素（分数：1.00）A.B.C.D.60.关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是( )。A坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度C保守客户秘密D无法避免利益冲突时，应隐瞒信息（分数：1.00）A.B.C.D.61.根据 2004年 12月 1日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。A登记结算公司 B开户代理机构C深圳结算

22、公司 D上海结算公司（分数：1.00）A.B.C.D.62.我国公司法规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A合同形式 B纸面形式 C电子形式 D证书形式（分数：0.50）A.B.C.D.63.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销的是( )。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C即时成交剩余撤销申报 D全额成交或撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.64.关于专用席位，下列表述正确的是( )。A境内证券公司不允许进行 B股经纪业务B境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请 B股专用席位C经

23、批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D专用席位只能从事 B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款（分数：1.00）A.B.C.D.65.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.66.目前，我国零数委托不适用于( )。A卖出股票 B卖出债券 C卖出基金 D买入记账式国债（分数：0.50）A.B.C.D.67.以下关于通货膨胀的说法不正确的是( )。A如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，

24、而经济处于景气(扩张)阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升B严重的通货膨胀可能导致经济扭曲和失去效率，企业筹集不到必需的生产资金，同时原材料、劳务成本等价格飞涨，使企业经营严重受挫，盈利水平下降，甚至倒闭C通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的不确定性，从而增加证券投资的风险（分数：1.00）A.B.C.D.68.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为( )。A支撑线 B压力线 C上升线 D趋势线（分数：1.00）A.B.C.D.69.以下不属于证券经纪业

25、务禁止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.70.( )是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。A证券经纪商 B证券承销商 C证券发行商 D证券做市商（分数：0.50）A.B.C.D.71.当出现高通胀下 GDP增长时，则( )。A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收

26、入和个人收入都将快速增加（分数：1.00）A.B.C.D.72.证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列( )。A单向交易 B双向交易 C连续性交易 D间断性交易（分数：0.50）A.B.C.D.73.客户分析的重点是( )。A客户基本情况分析 B家庭资产状况分析C资产负债分析 D投资风险收益特征分析（分数：1.00）A.B.C.D.74.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A提供资金账户的B协助将资金汇往境外的C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的（分数：1.00）A.B.C.D.75.( )是指以对手方价格为成交价格，与申

27、报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报C最优 5档即时成交剩余撤销申报 D即时成交剩余撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.76.下列选项中不适用适当性原则的是( )。A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券（分数：1.00）A.B.C.D.77.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.78.某 X股票的收盘价为 12.38元，某 Y股票的交易特别处理，属于 ST股票，收盘价为 9.66元。则次一交易日 X股票与 Y股票

28、的交易的价格上限分别为( )元。A12.86；10.14 B12.86；11.14 C13.62；10.14 D13.62；11.14（分数：1.00）A.B.C.D.79.内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B尚未公开的信息C与证券、期货交易有关的信息D对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息（分数：0.50）A.B.C.D.80.在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。A国债、基金特别席位 B股票质押特别席位C境外 B股特别席位 D代办股份转让专用席位（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：39.00

29、)81.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况( )。（分数：1.00）A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费用-业务增长额分析D.财务分析82.为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，监管条例对证券经纪人在如下几个方面进行了规定( )。（分数：1.00）A.明确证券经纪人的法律地位B.证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督C.明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则D.明确违规证券经纪人的法律责任83.下列经济指标属于滞后性指标的有( )。（分数：1.00）A.库存量B

30、.银行未收回贷款规模C.主要生产资料价格D.GDP84.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（分数：1.00）A.充当证券买卖的媒介B.提供信息咨询服务C.证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销85.证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行( )等。（分数：1.00）A.前端控制B.后端控制C.计付利息D.清算交收86.关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。（分数：1.00）A.当日买进的权证，当日不可以卖出B.单笔权证买卖申报数量不得超过 100万份C.权证上市首日开盘参考价，由保荐

31、机构计算D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所87.关于技术分析，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K 线类、波浪类B.技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大C.技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论D.单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相

32、互印证，才能减少出错的机会，提高决策的准确性88.为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。（分数：1.00）A.良好的工作态度B.较为熟练的技能C.较丰富的证券交易知识D.良好的沟通能力89.网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：1.00）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.网上定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价90.下列各项属于委托指令的基本要素的是( )。（分数：1.00）A.证券账号B.日期C.有效期D.品种91.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍

33、以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：1.00）A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应92.技术分析的基本假设包括( )。（分数：1.00）A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.公司的利润稳定增长93.下列关于平衡型基金的说法，

34、正确的是( )。（分数：0.50）A.平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡B.这种基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股C.平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益D.投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大94.证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括( )。（分数：1.00）A.电话服务中心B.互联网的应用C.“一对一”专人服务D.讲座、推

35、介会和座谈会95.根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为( )。（分数：1.00）A.保守型B.稳健型C.积极型D.情绪型96.下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。（分数：1.00）A.服务定位战略B.产品组合策略C.形象战略D.渠道与网点策略97.人口因素变量包括( )。（分数：1.00）A.家庭规模B.年龄C.投资动机D.家庭生命周期98.理财顾问服务具有以下哪些特点( )。（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性99.下列关于配股权证的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B.

36、配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告C.在现阶段，我国 A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D.配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致100.下面有关通货紧缩的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买B.通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长C.对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投

37、资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环D.从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降101.权证出现下列( )情形之一的，将被终止上市。（分数：1.00）A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权102.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。（分数：1.00）A.申购情况B.增发新股的数量C.发行人募集资金目标D.其他市场因素103.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督

38、管理的表述，正确的有( )。（分数：1.00）A.美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C.证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式104.上海证券交易所 B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)B.公告刊登日(T 日)C.权益登记日(T+3 日)D.现金红利发放日(T+8 日)105.分销代表企业为使其产品进入和到达目标市场所组织和实施的各种活

39、动，包括( )等。（分数：1.00）A.渠道B.场所C.仓储D.批发106.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.承认证券交易所章程和业务规则D.组织机构和业务人员符合相关规定107.甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.乙厂不构成不正当竞争，因为

40、资料是个人偷的，乙厂不负责任B.乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失C.人民法院无权管辖此案D.甲厂的诉讼请求应予支持108.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.商业银行代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券公司代理买卖109.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。（分数：1.00）A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换

41、成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪110.证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。（分数：1.00）A.社会阶层B.生活格调C.投资偏好D.价值偏好111.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错

42、或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月112.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程113.一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。（分数：1.00）A.经营范围B.人员素质C.注册资本D.承担风险和责任的资格114.广义的证券包括( )。（分数：0.50）A.商品证券B.

43、货币证券C.资本证券D.银行存款115.关于限价委托方式的特点，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交效率高D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失116.集合竞价确定成交价的原则是( )。（分数：1.00）A.产生最大成交量B.与选取价格相同的委托一方全部成交C.高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托全部成交D.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交117.反洗钱法

44、的立法目的包括( )。（分数：1.00）A.预防洗钱活动B.维护金融秩序C.防止资金外流D.遏制洗钱犯罪及相关犯罪118.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.实时最低 5个买入申报价格和数量C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额119.进行上市公司分析时，其中公司经济区位分析包括( )。（分数：1.00）A.区位内的自然条件B.区位内的基础条件C.区位内政府的产业政策D.区位内的经济特色120.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（分数：1.00）A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人

45、及其代销机构同时进行B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交三、判断题(总题数：20，分数：20.00)121.在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。( )（分数：1.00）A.正

46、确B.错误123.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换 1股的可转债余额时，在 T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.申请交易所特别席位的前提条件是具有会员资格和缴纳席位费。( )（分数：1.

47、00）A.正确B.错误127.2002年 10月 15日，中国证监会和中国人民银行联合发布合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，打开了合格境外投资者直接投资 A股的大门。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.境内居民个人从事 B股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B股保证金账户，再开立 B股账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.陌生拜访

48、法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.中国结算公司 TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.经济的衰退时期，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.公平原则的内容包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.证券交易所对 A股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.市场营销是一门新兴的管理学科