证券经纪业务营销-10及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-10 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.下列哪一项不是市场营销包括的层次( )。（分数：0.50）A.消费者需求B.产品提供C.客户满意度D.厂商利润2.下列哪一项不属于证券交易的特征( )。（分数：0.50）A.流动性B.收益性C.风险性D.确定性3.( )是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：0.50）A.证券监管机构B.证券公司C.证券交易所D.证券发行机构4.金融衍生工具是指( )。（分数：0.50）A.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产

2、品价格(或数值)变动的派生金融产品B.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品C.基础金融产品或基础金融变量D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品5.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的( )。（分数：0.50）A.书面合同B.法律凭证C.书面凭证D.股权凭证6.证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称( )。（分数：0.50）A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场7.下列哪一项不属于与证券市场相关的国家法律( )。（分数：0.50）A.证券法B.公司法C.基金法D

3、.期货交易管理条例8.( )是发行人向投资者出售证券的市场。（分数：0.50）A.证券发行市场B.二级市场C.证券交易市场D.次级市场9.( )指专营证券业务的金融机构。（分数：0.50）A.证券发行机构B.证券经营机构C.证券监管机构D.证券服务机构10.下列哪一项不是证券投资分析中的基本要素( )。（分数：0.50）A.信息B.步骤C.方法D.加工11.( )是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。（分数：0.50）A.消费者需求B.产品提供C.客户满意度D.厂商利润12.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.证券市场的两个组成部分既

4、相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B.证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易C.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素13.证券投资分析的( )直接决定了证券投资分析的质量。（分数：0.50）A.信息B.步骤C.方法D.加工14.中华人民共和国证券法(简称证券法)于( )实施。（分数：0.50）A.1998 年 12 月 29 日B.1999 年 1

5、 月 1 日C.1999 年 7 月 1 日D.1999 年 12 月 1 日15.我国公司法规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（分数：0.50）A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式16.( )是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。（分数：0.50）A.证券投资分析B.宏观经济分析C.经济政策分析D.国际形势分析17.经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以( )、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。（分数：0.

6、50）A.证券法B.银行法C.保险法D.刑法18.( )是指证券公司把整个证券市场的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。（分数：0.50）A.证券市场细分B.证券公司细分C.证券行业细分D.证券产品细分19.下列哪一项不属于证券交易的原则( )。（分数：0.50）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.透明原则20.证券的发行、交易活动必须实行( )的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（分数：0.50）A.公开、公平、公正B

7、.诚实信用C.垄断D.透明21.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：0.50）A.客户招揽B.企业销售C.客户选择D.市场营销22.下列选项中( )不是独立衍生工具。（分数：0.50）A.期货合同B.远期合同C.可转换公司债D.期权23.( )指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。（分数：0.50）A.证券发行机构B.证券经营机构C.证券监管机构D.证券服务机构24.( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。（分数：0.50）A.市场营销B.市场

8、调查C.市场供给D.市场均衡25.下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系( )。（分数：0.50）A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D.债券的股息26.在我国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（分数：0.50）A.证券发行B.证券账户C.证券开户D.证券交易27.对股票定义的描述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付

9、利息并到期偿付本金28.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。（分数：0.50）A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.证券交易所D.证监会29.( )年 10 月 8 日，中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法。（分数：0.50）A.1996B.1997C.1998D.200030.( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。（分数：0.50）A.证券中介机构B.证券交易所C.证券发行机构D.证券监管机构31.截至( )年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有 404 件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。（分数：0.50）A.2005B.2

10、006C.2007D.200832.( )是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（分数：0.50）A.股票B.债券C.基金D.衍生品33.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（分数：0.50）A.资本证券B.货币证券C.商品证券D.金融证券34.( )年 11 月，国务院颁布了证券投资基金管理暂行办法。（分数：0.50）A.1996B.1997C.1998D.199935.( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（分数：0.50）A.证券经纪B.证券承销C.证券发行D.证券交易36.股份的发行实行( )的原则，同

11、种类的每一股份应当具有同等权利。（分数：0.50）A.公平、公开B.公开、公正C.公平、公正D.公正、诚信37.( )又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（分数：0.50）A.指数金融工具B.实物衍生工具C.金融衍生工具D.金融投资工具38.( )是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（分数：0.50）A.债券B.股票C.基金D.证券39.美国的证券经纪人在执业之前，必须在( )注册，领取执照。（分数：0

12、.50）A.美国证监会B.美联储C.美国财政部D.美国证券业协会40.2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于( )年 1 月 1 日起生效。（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006D.200741.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。（分数：0.50）A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场42.( )年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第 133 号会计准则-衍生工具与避险业务会计准则是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两

13、大类。（分数：0.50）A.1998B.1999C.2000D.200143.( )是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。（分数：0.50）A.非上市证券B.上市证券C.私募证券D.公募证券44.对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的( )效力。（分数：0.50）A.法律B.股权C.债权D.行为45.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年 3 月 25 日颁布了证券从业人员诚信信息管理暂行办法。（分数：0.50）A.2003B.200

14、4C.2005D.200646.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )。（分数：0.50）A.证券监管机构B.投资银行C.证券交易所D.证券发行机构47.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则(简称证券账户管理规则)的规定，中国结算公司对证券账户实施( )管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。（分数：0.50）A.统一B.分散C.单一D.综合48.( )是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（分数：0.50）A.债券B.股票C.

15、基金D.票据49.( )的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（分数：0.50）A.证券法B.保险法C.银行法D.公司法50.( )年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法)的决定，对部分条款进行了修正。（分数：0.50）A.2001B.2002C.2003D.200451.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于( )的范畴。（分数：0.50）A.经纪业务B.承销业务C.发行业务D.并购业务52.( )是

16、证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。（分数：0.50）A.证券经纪业务B.证券承销业务C.证券发行业务D.证券交易业务53.公司的股份采取( )的形式。（分数：0.50）A.债券B.股票C.合同D.基金54.2004 年 6 月 1 日，我国( )正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。（分数：0.50）A.基金法B.公司法C.银行法D.证券法55.证券市场是( )的场所，也是资金供求的中心。（分数：0.50）A.证券公司办公的场所B.证券监管部门C.证券交易的

17、场所D.证券交易所56.( )是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。（分数：0.50）A.消费者需求B.产品提供C.客户满意度D.厂商利润57.债券是一种( )。（分数：0.50）A.商品证券B.有价证券C.无价证券D.货币证券58.( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（分数：0.50）A.有价证券B.股票C.债券D.基金59.( )是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（分数：0.50）A.虚拟资本B.货币C.银行存款D.共同基金60.证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理

18、和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（分数：0.50）A.公司债券B.企业债券C.股票D.基金份额二、B不定项选择题/B(总题数：60，分数：40.00)61.衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为( )。（分数：0.50）A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具62.下列哪些内容是证券法总则包括的内容( )。（分数：0.50）A.立法的宗旨、适用范围B.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则C.证券业与其他金融业的分业经营与管理D.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理63.以下关于

19、我国封闭式基金的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.19982001 年 9 月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金B.2002 年 8 月后的 5 年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态C.自 2006 年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金D.到 2007 年年底，封闭式基金已经完全消失64.下列关于股票性质的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是证权证券D.股票是综合权利证券65.市场细分的主要依据有( )。（分数：0.50）A.地理因素B

20、.人口因素C.行为因素D.心理因素66.下列关于债券定义的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的B.债券承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证C.债券所规定的资金借贷双方所借贷货币资金的数额D.债券规定了借贷的时间和借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)67.下列哪些属于债券的基本性质( )。（分数：0.50）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是股权的表现68.证券发行市场的作用主要表现在( )。（分数：0.50）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供

21、应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化C.扩大了证券成交的机会，有助于公平交易价格的形成和证券市场的正常运行D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化69.下列哪几项属于有价证券的特征( )。（分数：0.50）A.收益性B.流动性C.无期性D.风险性70.下列哪几项属于股票应载明的事项( )。（分数：0.50）A.公司名称B.股票种类C.公司成立的日期D.票面金额及代表的股份数71.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。（分数：0.50）A.公募证券B.私募证券C.上市证券D.非上市证券72.下列关于我国证券投资基金业发展概况的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券投资

22、基金在我国发展的时间还比较短，但在证券监管机构的大力扶植下，在短短几年时间里获得了突飞猛进的发展B.1997 年 11 月，国务院颁布证券投资基金管理暂行办法C.1998 年 3 月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理D.2004 年 6 月 1 日，我国基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑73.在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括( )。（分数：0.50）A.开户B.委托C.成交D.结算74.证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运

23、作中发挥的重要作用有( )。（分数：0.50）A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务75.下列哪几项属于金融衍生工具的基本特征( )。（分数：0.50）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.风险性76.香港证券经纪人主要的操守准则有( )。（分数：0.50）A.诚实公平B.勤勉尽责C.专业能力D.认识客户77.社会营销观念的决策主要包括下列哪几个部分( )。（分数：0.50）A.用户需求B.用户利益C.企业利益D.社会利益78.下列哪几项

24、属于债券的基本特征( )。（分数：0.50）A.安全性B.偿还性C.流动性D.收益性79.涉及证券市场的法律、法规分为哪几个层次( )。（分数：0.50）A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由自律性协会会员所公认的规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章80.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其代理点开立证券账户。开立证券账户应坚持( )的原则。（分数：0.50）A.合法性B.真实性C.公平性D.公正性81.根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。（分数：0.50）A.主板市场

25、B.证券发行市场C.二板市场D.证券交易市场82.下列关于证券交易的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动B.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约C.一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行D.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性83.股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。（分数：0.50）A.公平B.公正C.公开D.诚信84.证券公司是指依照( )设立的经

26、营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：0.50）A.证券法B.公司法C.银行法D.保险法85.证券账户持有人可以查询其账户的哪些资料( )。（分数：0.50）A.注册资料B.证券余额C.证券变更D.其他相关内容86.证券交易所制定的自律规则有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所交易规则B.深圳证券交易所交易规则C.上海期货交易所交易规则、中国金融期货交易所交易规则D.深圳证券交易所会员管理规则87.下列关于证券公司注册资本要求的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币

27、5000 万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元C.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元D.证券公司的注册资本应当是实缴资本88.下列哪几项是证券法中证券发行包括的内容( )。（分数：0.50）A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用，公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C

28、.报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定D.证券发行的信息披露不特定对象公开发行证券的承销方式，证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限、发行价格的协商确定89.证券交易的原则包括( )。（分数：0.50）A.公开原则B.公正原则C.公平原则D.确定原则90.消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下哪几个基本宗旨( )。（分数：0.50）A.公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客B.公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最良好的产品和服务来满足顾客的需求C.市场营销的功能主要

29、在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务于消费者的目的D.利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果91.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满

30、活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素92.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该定义包括以下哪几个层次( )。（分数：0.50）A.消费者需求、产品提供B.交换及交换媒介C.客户满意度D.营销参与者93.证券发行与承销有下列哪两种制度( )。（分数：0.50）A.注册制B.申请制C.分配制D.核准制94.按照证券法的要求，设立证券公司应当具备下列哪些条件?( )。（分数：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违

31、规记录，净资产不低于人民币 2 亿元B.有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件95.基本分析法认为决定证券价格的基本要素有( )。（分数：0.50）A.宏观经济指标、经济政策走势B.行业发展状况C.产品市场状况D.公司销售和财务状况96.下列关于证券的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.从一般意

32、义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式97.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下哪几个条件( )。（分数：0.50）A.可度量性。主要指细分的特征可以度量，如购买力、人口等B.有价值。细分市场的规模要大到足以获得利润的程度C.可接近性。在确定细分市场后，就可以有效地接触市场人群并为之服务D.差异性。细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应98.证券的发行、交易活动必须实行( )的原则，必须遵守法律、行政法规；禁

33、止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.透明99.下列关于股票格式的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.最初的股票票面格式既不统一，也不规范，由各发行公司自行决定B.随着股份制度的发展和完善，许多国家对股票票面格式作了规定，提出票面应载明的事项和具体要求C.股票应载明股票的收益率D.公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式100.证券中介机构包括( )。（分数：0.50）A.证券经营机构B.证券服务机构C.证券监管机构D.证券发行机构101.行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员

34、会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的行政法规( )。（分数：1.00）A.期货交易管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司监督管理条例D.证券公司风险处置条例102.证券发行市场由( )三部分组成。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管者103.债券的票面基本要素有( )。（分数：1.00）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称104.广义的证券包括( )。（分数：1.00）A.商品

35、证券B.货币证券C.资本证券D.银行存款105.衍生工具按产品形态和交易场所可以分为下列哪三类( )。（分数：1.00）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC 交易的衍生工具D.信用类衍生工具106.证券投资分析基本要素有( )。（分数：1.00）A.信息B.步骤C.方法D.政策107.证券法包括下列哪些内容( )。（分数：1.00）A.分别为总则、证券发行、证券交易B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司C.证券登记结算机构、证券服务机构D.证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则108.2004 年 6 月 1 日，我国基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市

36、场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列哪些特点( )。（分数：1.00）A.基金规模快速增长B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快D.开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式109.证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。（分数：1.00）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户110.进行证券投资分析的意义主要体现在( )。（分数

37、：1.00）A.有利于提高投资决策的科学性B.有利于正确评估证券的投资价值C.有利于降低投资者的投资风险D.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键111.目前，我国证券账户的种类有两种划分依据( )。（分数：1.00）A.按照交易场所划分B.按照账户用途划分C.按照区域划分D.按照地域划分112.与证券市场相关的国家法律包括( )。（分数：1.00）A.证券法B.公司法C.基金法D.刑法113.对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门( )。（分数：1.00）A.基金管理人B.监管部门C.基金份额持有人D.基金托管人114.下列哪几项属于独立衍生工具的特征( )。（分数：1.00）A.其价

38、值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系B.风险性很小C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算115.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准等。（分数：1.00）A.5000 万元B.1 亿元C.

39、5 亿元D.10 亿元116.下列关于股票的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.公司的股份采取股票的形式C.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利D.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式117.美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有( )。（分数：1.00）A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B.保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人履行职业道德规范，维护自身和行业声誉C.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度D.不得从事涉嫌欺骗、欺诈或舞弊的专业行为，不得操纵市场或作出任何与专业声

40、誉、诚信或称职要求相背离的行为118.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。（分数：1.00）A.政府证券B.公司证券C.商品证券D.资本证券119.下列关于证券交易中公平原则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会B.它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护C.在证券交易活动中，有各种各样的交易主体D.交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视120.市场营销观念是随着商品经济的发展而产生和演进的。近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的发

41、展进行了不同的划分，但大体而言，市场营销观念经历下列哪几个阶段( )。（分数：1.00）A.生产观念、产品观念B.销售观念、市场营销观念C.社会营销观念D.全国营销观念三、B判断题/B(总题数：60，分数：30.00)121.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等相关法律。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃122.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )（分数：0.50）A.A

42、正确 B.B错误 C.C放弃123.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃124.自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃125.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是商人银行，英国则称投资银行。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃126.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发

43、行方式决定着流通市场的规模和运行。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃127.证券经营机构指专营证券业务的金融机构。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃128.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃129.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃130.消费者是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃131.证券发行市场是发行人向投资者

44、出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃132.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该定义包括以下几个层次：消费者需求、产品提供、交换及交换媒介、客户满意度、营销参与者等。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃133.证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。( )（分数：0.50）A.A正

45、确 B.B错误 C.C放弃134.交换是市场营销理论的中心。如果没有买卖交易式的交换行为，单单去用产品去满足特定的需要，还不足以构成市场营销活动。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃135.股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃136.货币证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃137.我国公司法规定，股票采用电子形式或国务院证券监督

46、管理机构规定的其他形式。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃138.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃139.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃140.证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战

47、略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃141.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃142.证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销；同时，对证券经纪业务营销人员专业素质、行为准则、佣金标准、风险防范等方面也有严格的要求。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃143.中华人民共和国证券法(简称证券法)于 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表

48、大会常务委员会第六次会议通过，于 1999 年 7 月 1 日实施。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃144.客户促成是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃145.人民币特种股票账户简称“B 股账户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B 股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.

49、C放弃146.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃147.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃148.证券经纪业务是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃149.证券经纪人在香港执业也必须获得香港证监会的认可。( )（分数：0.