证券的主要类型及答案解析.doc

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1、证券的主要类型及答案解析(总分：188.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：87，分数：43.50)1.下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换2.下列各项不属于金融债券的是( )。（分数：0.50）A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券3.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。（分数：0.50）A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性4.股票可以通过依法转让而变现

2、的特性是指股票的( )。（分数：0.50）A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性5.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于( )。（分数：0.50）A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短6.优先认股权是指( )。（分数：0.50）A.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购

3、任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利7.( )在债券存续期内其票面利率保持不变。（分数：0.50）A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券8.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的( )。（分数：0.50）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性9.20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。（分数：0.50）A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券10.

4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。（分数：0.50）A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限11.国家股、法人股等是按( )来划分的。（分数：0.50）A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行12.关于股票的风险性，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生

5、经济利益损失的特性13.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。（分数：0.50）A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格14.股价的涨跌与公司的盈利的变化( )。（分数：0.50）A.同时发生，变化幅度也相同B.不同时发生，但变化幅度相同C.同时发生，但变化幅度不相同D.不同时发生，变化幅度也不相同15.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。（分数：0.50）A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具16.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。（

6、分数：0.50）A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式17.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。（分数：0.50）A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务18.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。（分数：0.50）A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率19.股票最基本的特征是( )。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的普通股数量不得

7、少于( )万股。（分数：0.50）A.1800B.2118C.3000D.400021.关于债券的特征，下列描述错误的是( )。（分数：0.50）A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券22.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。（分数：0.50）A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券23.债券利息支出属于公司的( )。（分数：0.50）A.费用范

8、围B.营销经费C.直接成本D.利润24.公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定( )的重要基准。（分数：0.50）A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率25.债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为( )。（分数：0.50）A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券26.普通股票股东的权利不包括( )。（分数：0.50）A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产27.决定股票市场价格的是股票的( )。（分数：0.50）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值28.具

9、有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是( )。（分数：0.50）A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股29.普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加( )行使表决权。（分数：0.50）A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会30.在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于( )。（分数：0.50）A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量31.下列项目中，不属于股票应载明事项的是( )。（分数：0.50）A.股票的编号B.股票种类

10、C.持有人名称D.公司名称32.可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。（分数：0.50）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券33.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。（分数：0.50）A.5B.10C.20D.5034.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。（分数：0.50）A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性35.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。（分数：0.50）A.供求关

11、系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式36.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。（分数：0.50）A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证37.理论上，转增股本之后，每股价格相应( )。（分数：0.50）A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定38.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。（分数：0.50）A.份数B.比例C.资金D.数量39.认购权证实质上是一种股票的( )。（分数：0.50）A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权40.关于债券与股票

12、的比较，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债41.股票风险的内涵是指预期收益的( )。（分数：0.50）A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性42.按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是( )。（分数：0.50）A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券43.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。（分数：0.50）A.无记名股票B.记名股票C.记名股票或无记名股票D.优先股票44.投

13、资者到期收回的本金与买入债券的价差收入一般称为( )。（分数：0.50）A.资本利得B.利息收入C.再投资收益D.资本损益45.目前，我国证券市场推出的权证为( )。（分数：0.50）A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证46.金融期货一般不包括( )。（分数：0.50）A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货47.备兑权证通常由( )发行。（分数：0.50）A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行48.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。（分数：0.50）A.跨

14、期性B.杠杆性C.风险性D.投机性49.( )是国有股权行政管理的专职机构。（分数：0.50）A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门50.以下不属于独立衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约51.股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。（分数：0.50）A.持股 5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员52.股票的内在价值就是股票未来收益的( )。（分数：0.50）A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格53.债券是实际运用的( )的证书。（分数：0.50）A.流动资本B.固定资本

15、C.虚拟资本D.真实资本54.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的55.实践中，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.高于或等于56.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。（分数：0.50）A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系

16、D.大体保持相等的关系57.凭证式债券是债权人认购债券的( )。（分数：0.50）A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证58.只能在失效日当日行权的期权属于( )。（分数：0.50）A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权59.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的( )。（分数：0.50）A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票60.下列对股东表决权的论述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票

17、份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权61.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。（分数：0.50）A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金62.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。（分数：0.50）A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈

18、亏的不确定性63.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。（分数：0.50）A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金64.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。（分数：0.50）A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权65.普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是( )。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议66.( )指明了该债券的债务主体。（分数：0.50）A.债券

19、票面B.债券持有人名称C.债券发行者名称D.债券承销机构名称67.关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制68.关于债券发行主体，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构69.无记名股票与记名股票的差别主要表现

20、在( )。（分数：0.50）A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利70.一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。（分数：0.50）A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定71.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。（分数：0.50）A.资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益72.以下不是按照债券发行者分类的基金是( )。（分数：0.50）A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金73.关于债券利息，下列表述正确的是( )。（分数：0.50）A.债券利息是发债公

21、司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴74.债券是证明( )关系的凭证。（分数：0.50）A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权75.通常，股票分割会导致股价( )。（分数：0.50）A.上涨B.下降C.不变D.上下波动76.零息债券以( )面值的价格发行和交易。（分数：0.50）A.高于B.等于C.低于D.大于或等于77.可转换债券在转换前后体现的分别是( )。（分数：0.50）A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.

22、所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系78.关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本79.( )的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（分数：0.50）A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券80.目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。（分数

23、：0.50）A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品81.小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的( )增大。（分数：0.50）A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性82.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。（分数：0.50）A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池83.一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制。（分数：0.50）A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动84.债券所规定的资金借贷

24、双方的权责关系不包括( )。（分数：0.50）A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D.发行者和投资者之间的所有权关系85.下列关于股票性质的描述正确的是( )。（分数：0.50）A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式86.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。（分数：0.50）A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品87.股份公司

25、通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的( )。（分数：0.50）A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款二、B多项选择题/B(总题数：70，分数：70.00)88.下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有( )。（分数：1.00）A.期权合约B.OTC 交易的衍生工具C.期货合约D.股票期权产品89.可转换公司债券的双重选择权特征是指( )。（分数：1.00）A.投资者可自行选择是否修正转股价B.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权C.发行人可自行选择是否修正利率D.投资者可自行选择是否转股90.以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有( )。（分数：1.00）A.利率互换B.信

26、用联结票据C.信用互换D.保证金互换91.债券不能收回的情况有( )。（分数：1.00）A.债务人清算后没有剩余余额B.发行可转换债券C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失92.关于公司债券，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B.不允许非股份制企业发行公司债券C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D.公司债券的风险性高于政府债券和金融债券93.我国发行公司债券应当符合( )规定的条件，经中国证监会核准。（分数：1.00）A.证券法B.公司法C.公司债券发行试点办法D.企业债券发行试点办法9

27、4.以下关于资产证券化的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.通过资产证券化，可将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.资产证券化可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转C.2005 年被称为“中国资产证券化元年”D.目前我国资产证券化产品种类增多，投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，市场流动性较好95.股份回购将导致( )。（分数：1.00）A.股价下跌B.供给减少C.需求增加D.股价上涨96.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。（分数：1.00）A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.记账式债券

28、97.金融衍生工具的基本特征包括( )。（分数：1.00）A.杠杆性B.跨期性C.收益性D.联动性98.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。（分数：1.00）A.发行人必须在约定的时间还本付息B.债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系，而且是这一关系的法律凭证C.投资者是出借资金的经济主体D.发行人是借入资金的经济主体99.金融远期合约包括( )。（分数：1.00）A.远期外汇合约B.远期利率协议C.远期股票合约D.远期股指合约100.目前为止，可以投资 B 股的机构或个人有( )。（分数：1.00）A.境内自然人B.外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C.境内法人D.

29、外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人101.按股东享有权利的不同，股票可以分为( )。（分数：1.00）A.记名股票B.不记名股票C.普通股票D.优先股票102.确定债券的票面价值主要是规定( )。（分数：1.00）A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法103.OTC 交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。（分数：1.00）A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一C.通过各种通讯方式D.实行集中的、一对一104.目前公司债券条款中包含的( )属于嵌入衍生工具。（分数：1.00）A.赎回条款B.重设条款C.返售条款D.履约条款105.以下符合我国公司法

30、关于公司股东权利规定的有( )。（分数：1.00）A.持有的股份可以依法转让B.查阅股东名册C.查阅公司章程D.对公司的经营管理提出质询106.债券收入的表现形式有( )。（分数：1.00）A.资本损益B.本金收入C.利息收入D.红利收入107.目前我国的结构化金融衍生产品主要有( )。（分数：1.00）A.由商业银行开发的各类结构化理财产品B.由股份有限公司发行的各类融资产品C.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据D.在代办股份转让系统上可交易的各类票据108.以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发

31、行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加109.债券的有价证券属性主要表现为( )。（分数：1.00）A.债券可赎回B.债券本身有一定的面值C.持有债券可按期取得利息D.债券是虚拟资本110.以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有( )。（分数：1.00）A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权C.转增股本使得股东权益总量发生变化D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本111.股票具有的特征包括( )。（分数：1.00）A.永久性

32、B.流动性C.参与性D.风险性112.近年来，不少交易所陆续推出更多新型的期货品种，包括( )。（分数：1.00）A.股票指数期货B.利率期货C.房地产价格指数期货D.通货膨胀指数期货113.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。（分数：1.00）A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约114.债券按照其券面形态可分为( )。（分数：1.00）A.凭证式债券B.记账式债券C.附息债券D.实物债券115.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。（分数：1.00）A.认股权证B.认沽权证C.备兑权证D.认购权证116.从基本性质上理解，

33、债券属于( )。（分数：1.00）A.商品证券B.虚拟资本C.设权证券D.有价证券117.关于债券票面的四个基本要素，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.债券票面上的基本要素一定在债券上印制出来B.债券发行者以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率C.在许多情况下，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可接受D.债券票面上除这四个基本要素外，不再包含一些其他要素118.债券和股票的主要区别有( )。（分数：1.00）A.期限不同B.风险不同C.权利不同D.收益不同119.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权股东凭借股票可以获得公司的( )。（分数：1.00）A.等额资产

34、B.股息C.红利D.等额资金120.债券是( )。（分数：1.00）A.有价证券B.真实资本C.债权债务关系的表现D.无期证券121.债券票面的基本要素有( )。（分数：1.00）A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券有效期限D.债券承销者名称122.债券与股票的相同点包括( )。（分数：1.00）A.二者都属于有价证券B.二者的收益率相同C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的收益123.记账式国债的发行可分为( )。（分数：1.00）A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行C.财政部发行D.跨市场发行124.关于政府债券，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.为政府筹

35、资资金，扩大公共事业开支的手段B.政府弥补财政赤字的手段C.政府债券的发行主体是政府。中央政府发行的债券称为国债D.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几个月至几十年125.下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.股票的市场价格由市场交易量决定B.从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定C.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格126.外资股按上市地域可分为( )。（分数：1.00）A.境内上市外资股B.B 股C.境外上市外资股D.A 股127.权证按行权的时间分类，可分为( )。（分数：1.00）A.美式权证B.欧式

36、权证C.认购权证D.百慕大式权证128.下列有关股票风险 l 生的表述正确的有( )。（分数：1.00）A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况129.关于债券的特征，下列描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按期向债权人支付利息B.流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D.一般

37、情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券130.下列关于公司(企业)债，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 1 年以上期限内还本付息的有价证券B.公司债券的发行人为国内外设立的有限责任公司和股份有限公司C.发行公司债券应当符合我国证券法、公司法和公司债券发行试点办法规定的条件，经中国证监会核准D.企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括金融债券和外币债券131.决定再投资收益的主要因素不包括( )。（分数：1.00）A.市场利率的变化B.筹集资金数额C.债券的偿还期

38、限D.资金使用方向132.下列关于我国记账式国债的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.无纸化发行B.可上市转让，流通性好C.以电脑记账方式记录债权D.可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债133.以下能够说明“股票具有有价证券的特征”的有( )。（分数：1.00）A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权B.股票与它代表的财产权可分开作价C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D.股票存在价值，所以包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权13

39、4.分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的( )。（分数：1.00）A.持有人B.购买价格C.认购比例D.认购期间135.普通股票的特征有( )。（分数：1.00）A.普通股票是最基本的股票B.普通股票是最常见的股票C.普通股票是股票的标准形式D.普通股票是风险最大的股票136.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。（分数：1.00）A.清算方式的变化B.宏观经济政策的调整C.供求关系的变化D.经济形势的变化137.以下因素中能影响股价的有( )。（分数：1.00）A.心理因素B.制度因素C.人为操纵因

40、素D.宏观经济因素138.以下关于股票分割与合并的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低级价股，股票合并常见于高价股D.股票分割与合并，不影响股东收益的数量占公司总股权的比重139.关于股票，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.股票是一种虚似资本B.股票属于物权证券C.股票属于债权证券D.股票是证权证券140.股权类产品的衍生工具的种类包括( )。（分数：1.00）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.股票指数期权141.下列关于凭证式国债，下列说法正确的有(

41、 )。（分数：1.00）A.凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债B.发行凭证式国债需要印制实物券面C.发行凭证式国债采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式D.凭证式国债是一种储蓄国债142.下列关于股票和债券的描述，错误的有( )。（分数：1.00）A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金B.债券属于公司的负债C.股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债D.金融机构、公司组织一般都可发行股票143.金融债券的发行目的是( )。（分数：1.00）A.筹资用于某种特殊用途B.改变金融机构本身资产负债结构C.提高波动

42、负债D.增加核心资本144.境内居民个人可以用( )从事 B 股交易。（分数：1.00）A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金145.基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在 1994 年 7 月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着( )。（分数：1.00）A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险D.因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的系统风险146.与股票相比，债券风险相对较小，这是

43、因为( )。（分数：1.00）A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多147.下列有关备兑权证的表述正确的有( )。（分数：1.00）A.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票B.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票C.备兑权证通常会增加股份公司的股本D.备兑权证通常不会增加股票公司的股本148.影响股票价格变动的基本因素包括( )。（分数：1.00）A.宏观经济与政策因素B.行业与部门因素C.公司经营状况D.人为操纵因素149.下列各项中，( )属于利率衍生工具。（分数：1.00）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换150.下列有关金融

44、期权的表述正确的有( )。（分数：1.00）A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务151.关于股票内在价值与市场价格的关系，下列表述错误的有( )。（分数：1.00）A.股票的市场价格不完全等于其内在价值B.股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动C.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值D.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值152.根据发行主体

45、的不同，债券可以分为( )。（分数：1.00）A.金融债券B.可转换债券C.公司债券D.政府债券153.目前我国发行的普通国债有( )。（分数：1.00）A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)154.金融互换包括( )。（分数：1.00）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用违约互换155.由于( )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。（分数：1.00）A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率156.记名股票是指在( )记载股东姓名的股票。（分数：1.00）A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程

46、157.关于普通股票股东的义务，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任B.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益三、B判断题/B(总题数：75，分数：75.00)158.境内上市外资股称为 H 股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误159.公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。( )（分数：

47、1.00）A.正确B.错误160.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的联动性特征。( )（分数：1.00）A.正确B.错误161.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误162.股票是一种有价证券，它是注册公司时法定代表人签发的证明股东所持股份的凭让。( )（分数：1.00）A.正确B.错误163.股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。( )（分数：1.00）A.正确B.错误164.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一

48、种设权证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误165.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误166.股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实质地影响公司的经营方针。( )（分数：1.00）A.正确B.错误167.通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误168.记名股票应当另立户名或者以代表人姓名记名。( )（分数：1.00）A.正确B.错误169.我国公司法规定，股份有限公司的资本划分

49、为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误170.社会公众股就是个人认购的股份。( )（分数：1.00）A.正确B.错误171.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为 B 股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误172.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误173.董事大会是股份公司的权力机构。( )（分数：1.00）A.正确B.错误174.某人向某股份公司投资 1 万股，计 1 万元，若公司破产，此人所承担的责任不仅是此投资额，还有一定的连带责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误175.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标。( )（分数：1.00）A.正确B.错误176.股票分割是将一股股票拆成若干股，但在数量上不一定均等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误177.股票合并是将若干股票合并为 1 股，又称并股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误178.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误179.通常，股份回购会导致公司股价下跌。( )（分数：1.00）A.正确B.错误1