证券登记结算公司及答案解析.doc

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1、证券登记结算公司及答案解析(总分：11.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：9，分数：4.50)1.目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。（分数：0.50）A.净额结算B.全额结算C.定期结算D.随时结算2.证券登记结算公司的职能不包括( )。（分数：0.50）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易3.( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（分数：0.50）A.货银对付B.集中登记C.统一存放D.定

2、期核查4.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。（分数：0.50）A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银交付5.下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.自有资金不应低于 1 亿元B.必须经国务院证券监督管理机构批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格6.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。（分数：0.50）A.证券账户设立B.结算账户的管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告7.( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组

3、织构架已经基本形成。（分数：0.50）A.中央证券登记结算有限责任公司的成立B.深圳证券登记结算公司的成立C.上海证券登记结算公司的成立D.中国证券登记结算有限责任公司的成立8.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于( )，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（分数：0.50）A.专门的清算交收账户B.商业银行C.专门的银行托管账户D.证券交易所9.在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。（分数：0.50）A.独立法人B.社团法C.会员法人D.多级法人二、B多选题/B(总题数：4，分数：2

4、.00)10.为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。（分数：0.50）A.必备的服务设备B.完善的数据安全保护措施C.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D.建立完善的风险管理系统11.登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )等。（分数：0.50）A.派发股息B.派发红股C.派发资本利得D.派发利息12.关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式B.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施D.不以营利为目的的企业法人13.中国

5、证券登记结算有限公司成立的意义有( )。（分数：0.50）A.消除市场分割B.减少资金占用C.提高市场结算效率D.降低交易成本三、B判断题/B(总题数：10，分数：5.00)14.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误15.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币 5 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误16.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误17.结算风险保证基金即清算交割准备金。( )（

6、分数：0.50）A.正确B.错误18.投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误19.结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误20.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误21.通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误22.结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司

7、无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误23.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券登记结算公司答案解析(总分：11.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：9，分数：4.50)1.目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。（分数：0.50）A.净额结算 B.全额结算C.定期结算D.随时结算解析：2.证券登记结算公司的职能不包括(

8、 )。（分数：0.50）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易 解析：解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。3.( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（分数：0.50）A.货银对付 B.集中登记C.统一存放D.定期核查解析：4.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。（分数：0.50）A.即时交付B.集中交付C.货银对付 D.货银交付解析：解析 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收

9、担保。5.下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.自有资金不应低于 1 亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格解析：解析 A 项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币 2 亿元。6.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。（分数：0.50）A.证券账户设立B.结算账户的管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告 解析：解析 证券登记结算公司依据证券法规定的业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记

10、及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。7.( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。（分数：0.50）A.中央证券登记结算有限责任公司的成立B.深圳证券登记结算公司的成立C.上海证券登记结算公司的成立D.中国证券登记结算有限责任公司的成立 解析：8.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于( )，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（分数：0.50）A.专门的清算交收账户 B.商业银

11、行C.专门的银行托管账户D.证券交易所解析：9.在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。（分数：0.50）A.独立法人B.社团法C.会员法人 D.多级法人解析：二、B多选题/B(总题数：4，分数：2.00)10.为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。（分数：0.50）A.必备的服务设备 B.完善的数据安全保护措施 C.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度 D.建立完善的风险管理系统 解析：11.登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )等。（分数：0.50）A.派发股息 B.派发红股 C.派发资本

12、利得D.派发利息 解析：解析 登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。12.关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 B.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 C.具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 D.不以营利为目的的企业法人 解析：解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当

13、依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。13.中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。（分数：0.50）A.消除市场分割 B.减少资金占用 C.提高市场结算效率 D.降低交易成本 解析：解析 2001 年 3 月 30 日，中国证券登记结算有限责任公司成立，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。其意义主要在于：方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、

14、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本；新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率；新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。三、B判断题/B(总题数：10，分数：5.00)14.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。15.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币 5 亿元。( )（分数：0.50）A.正确

15、B.错误 解析：解析 设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币 2 亿元。16.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 2001 年 3 月 20 日，中国证券登记结算有限公司成立，原来的上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司重组为上海分公司和深圳分公司，因此我国目前只有这一家证券登记结算公司。17.结算风险保证基金即清算交割准备金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的

16、集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。18.投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。19.结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。20.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：

17、21.通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。22.结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。23.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：