证券投资基金真题2013年9月及答案解析.doc

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1、证券投资基金真题 2013 年 9 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向_。 A.期货市场 B.银行存款 C.实业领域 D.有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.2.1924 年 3 月 21 日诞生于美国的_成为世界上第一只开放式基金。 A.马萨诸塞投资信托基金 B.海外及殖民地政府信托基金 C.苏格兰美国投资信托基金 D.外国和殖民地政府信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.3.1997 年 11 月 14 日颁布的_是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

2、 A.中华人民共和国证券法 B.开放式证券投资基金试点办法 C.中华人民共和国证券投资基金法 D.证券投资基金管理暂行办法（分数：0.50）A.B.C.D.4.开放式基金的买卖价格是以_为基础计算的。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购买股票的占比（分数：0.50）A.B.C.D.5.按照投资对象的不同，可将基金分为_。 A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金 D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金（分数：0.50）A.B.C.D.6.某基金期初份额净值 1.10 元，

3、期末份额净值 1.30 元，期间分红为 10 份派 0.50 元，则该基金的最简单的净值增长率为_。 A.18.18% B.33.66% C.22.73% D.63.64%（分数：0.50）A.B.C.D.7.关于货币市场基金的说法，正确的是_。 A.没有投资风险 B.只适合长期投资 C.只适合短期投资 D.既适合短期投资，也适合长期投资（分数：0.50）A.B.C.D.8.混合基金的风险_股票基金，预期收益_债券基金。 A.低于，高于 B.高于，低于 C.低于，低于 D.高于，高于（分数：0.50）A.B.C.D.9.基金评价结果通常以_的形式出现。 A.基金组合 B.基金评级 C.基金分类

4、 D.基金绩效衡量（分数：0.50）A.B.C.D.10.根据中华人民共和国证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在_日起有权赎回该部分的基金份额。 A.T+3，T+7 B.T+2，T+3 C.T+1，T+2 D.T，T+1（分数：0.50）A.B.C.D.12.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不

5、得超过正常支付时间_。 A.10 天 B.10 个工作日 C.20 天 D.20 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.13.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由_负责。 A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.财务部（分数：0.50）A.B.C.D.14.基金管理人对投资者负有重要的_责任。 A.委托 B.代理 C.信托 D.受托（分数：0.50）A.B.C.D.15.为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到_。 A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资

6、指令，交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是_。 A.部门业务规章 B.内部风险控制制度 C.基本管理制度 D.内部控制大纲（分数：0.50）A.B.C.D.17._是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 A.结算备付金账户 B.基金银行存款账户 C.证券账户 D.股票账户（分数：0.50）A.B.C.D.18._构成托管人内部控制的基础。 A.环境控制 B.风险评估

7、C.控制活动 D.信息沟通（分数：0.50）A.B.C.D.19.依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，不属于基金托管人职责的是_。 A.办理基金备案手续 B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C.安全保管基金财产 D.及时办理基金清算、交割事宜（分数：0.50）A.B.C.D.20.资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是_。 A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损 B.重要合同没有按规定保管 C.印章使用不规范 D.各类账户开设不及时、不独立（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列不是基金市场营销组合四大要素的是_。 A.

8、产品 B.费率 C.渠道 D.销售折扣（分数：0.50）A.B.C.D.22._主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A后台管理系统 B前台业务系统 C监管系统信息报 D信息管理平台应用系统（分数：0.50）A.B.C.D.23.基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度通常归为基金产品线的_类型。 A.水平式 B.垂直式 C.综合式 D.平衡式（分数：0.50）A.B.C.D.24.信息管理平台应用系统的规范包括_。 A.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 B.所有系统运行数据应当保存 15 年 C.系统数据应当按月备份 D.系统投入使

9、用的报告应当报当地证监局备案（分数：0.50）A.B.C.D.25.基金销售费用的赎回费不得超过基金份额赎回金额的 5%，同时应当将不低于赎回费总额的_归入基金财产。 A.2.5% B.5% C.15% D.25%（分数：0.50）A.B.C.D.26.目前，我国证券投资基金管理费按_计提。 A.日 B.周 C.月 D.季（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券投资基金一般在_结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_结转损益。 A.季末，逐日 B.季末，逐月 C.月末，逐月 D.月末，逐日（分数：0.50）A.B.C.D.28.QDII 基金份额净值应在估值日后_内披露。 A.一个

10、月 B.一周 C.两个工作日 D.一个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.29.基金资产估值应遵循的基本原则不包括_。 A.配股和增发新股，按成本估值 B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 D.基金管理公司根据具体情况与托管银行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值（分数：0.50）A.B.C.D.30.关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分

11、配权益。 A.享有，不享有 B.享有，享有 C.不享有，享有 D.不享有，不享有（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于证券投资基金税收政策的通知规定，从 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A.所得税 B.营业税 C.印花税 D.增值税（分数：0.50）A.B.C.D.32.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为_。 A.期末未分配利润已实现部分 B.期末未分配利润未实现部分 C.期末未分配利润 D.零（分数：0.50）A.B.C.D.33.对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披

12、露_次资产净值和额净值。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.34.基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及_环节。 A.基金募集 B.上市交易 C.净值复核 D.投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.35.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是_。 A.基金收益分配原则和执行方式 B.基金运作方式 C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D.基金份额的发售、交易、申购

13、、赎回的约定（分数：0.50）A.B.C.D.37.基金监管的首要目标是_。 A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的发展（分数：0.50）A.B.C.D.38.封闭式基金的登记业务由_办理。 A.基金管理人 B.中国证券业协会 C.基金托管人 D.中国证券登记结算有限责任公司（分数：0.50）A.B.C.D.39.因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。 A.T+2 B.T+1 C.15 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.40.基金管理公司的高级管理人员拟因私出境_个月以上或者出境逾期未归，督

14、察长需要向中国证监会报告。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.41.假定证券 A 的收益率的概率分布如下： 收益率(%) -2 -1 1 3慨率(P) 0.200.300.100.40那么，该证券的方差为_。 A.2.4410-4 B.3.4410-4 C.4.4410-4 D.5.4410-4（分数：0.50）A.B.C.D.42._假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强式有效市场 B.半强式有效市场 C.有效市场 D.弱式有效市场（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列选项中，关于证券组合管理方法说法错误的是_。 A.

15、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D.采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列选项中，关于套利组合说法不正确的是_。 A.该组合中各种证券的权数满足 w1+w2+wn=0 B.该组合因素灵敏度系数为 1，即 w1b1+w2b2+wNbN=1 C.该组合具有正的期望收益率，即 x1Er1+

16、x2Er2+xNErN0 D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据资本资产定价模型， 系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是_关系。 A.正相关 B.负相关 C.不相关 D.非线性相关（分数：0.50）A.B.C.D.46.按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如 35 年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合的策略是指_。 A.买入并持有策略 B.恒定混合策略 C.投资组合保险策略 D.动态资产配置策略（分数：0.50）A.B.C.D.47.资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的环节是_。

17、A.风险与税收定位 B.收益生成 C.分散经营 D.资产配置（分数：0.50）A.B.C.D.48._的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。 A.动态资产配置策略 B.恒定混合策略 C.买入并持有策略 D.投资组合保险策略（分数：0.50）A.B.C.D.49.按公司规模划分的股票投资风格通常不包括_。 A.小型资本股票 B.中型资本股票 C.大型资本股票 D.混合型资本股票（分数：0.50）A.B.C.D.50.股票投资组合策略中积极型股票投资组合策略与消极型股票投资组合策略的区别在于_。 A.投资者的风险承受能力不同 B.对市场有效性的判断不同 C.是否构造投

18、资组合 D.是否采取系统化的投资战略（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该_。 A.买入 B.卖出 C.清仓 D.减持（分数：0.50）A.B.C.D.52.加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的差别，即_。 A.适用范围不同 B.预期收益率不同 C.时机抉择不同 D.风险控制程度不同（分数：0.50）A.B.C.D.53.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券价格的变化幅度的关系是_。 A.两者相等 B.前者大于后者 C.前者小于后者 D.没有可比性（分数：0.50）A.B.C.D.54.影响债券风险溢价的因

19、素不包括_。 A.无风险的国债收益率 B.发行人种类 C.发行人的信用度 D.提前赎回条款（分数：0.50）A.B.C.D.55.较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是_。 A.没有关系 B.递减的 C.递增的 D.连续波动的（分数：0.50）A.B.C.D.56.在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是_。 A.跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本 B.跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别 C.跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D.指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差越

20、小（分数：0.50）A.B.C.D.57._给出了基金份额系统风险的超额收益率。 A.特雷诺指数 B.夏普指数 C.詹森指数 D.信息比率（分数：0.50）A.B.C.D.58.对基金表现好坏的衡量会涉及_的选择问题。 A.风险水平 B.比较基准 C.操作策略 D.业绩计算时期（分数：0.50）A.B.C.D.59.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。 A.现金比例 B.正常现金比例 C.特殊现金比例 D.投资比例（分数：0.50）A.B.C.D.60.假设在 20 个季度内，在股票市场出现上扬的 12 个季度中，基金经理预测正确了 9 个，在股票市场出现下跌的 8 个季度中，基金理预测

21、正确了 4 个，该基金的成功概率为_。 A.50% B.75% C.25% D.8.3%（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)61.以下关于契约型基金的表述正确的有_。 A.契约型基金具有法人资格 B.契约型基金依据基金合同成立 C.契约型基金依据基金合同营运基金 D.契约型基金监督约束机制较为完善（分数：1.00）A.B.C.D.62.关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是_。 A.至今封闭式基金仍是我国基金市场发展的方向 B.基金开元和基金金泰是两只封闭式证券投资基金 C.我国第一家较为规范的投资基金一淄博乡镇企业投资基金为公司型封

22、闭式基金 D.2001 年 9 月发行的华安创新是我国第一只开放式证券投资基金（分数：1.00）A.B.C.D.63.下列选项中，关于 ETF 和 LOF 的区别主要表现在_。 A.在二级市场上的净值报价时间间隔不同 B.申购、赎回的场所不同 C.基金投资策略不同 D.申购、赎回的标的不同（分数：1.00）A.B.C.D.64.股票基金的非系统风险包括_。 A.财务风险 B.经营风险 C.信用风险 D.利率风险（分数：1.00）A.B.C.D.65.ETF 的特点包括_。 A.实物申购、赎回机制 B.被动操作的指数基金 C.一级市场与二级市场并存的交易制度 D.二级市场的交易无涨跌停限制（分数

23、：1.00）A.B.C.D.66.关于 ETF 上市后的交易规则，正确的有_。 A.买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 B.申报价格最小变动单位为 0.01 元 C.上市首日无价格涨跌幅限制 D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值（分数：1.00）A.B.C.D.67.ETF 份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、_及其他相关的内容。 A.T-1 现金差额 B.现金替代 C.T 日预估现金部分 D.基金份额净值（分数：1.00）A.B.C.D.68.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括_。 A.基金管理稽

24、核 B.财务管理稽核 C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.69.基金投资运作中，交易指令具体包括_。 A.买入(卖出)何种有价证券 B.买入(卖出)的时间 C.买入(卖出)的数量 D.买入(卖出)的价格控制（分数：1.00）A.B.C.D.70.关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有_。 A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责 C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作（分数：1.00）A.B.C.D.71.基金托

25、管人内部控制的主要内容包括_。 A.资产保管 B.资金清算 C.投资监督 D.会计核算与估值（分数：1.00）A.B.C.D.72.基金托管人一般通过_等方式对基金资产进行核对。 A.计算机系统 B.电话银行 C.登录上海 PROP 远程操作平台系统 D.登录深圳 IST 远程操作平台系统（分数：1.00）A.B.C.D.73.基金托管人内部控制中环境控制包括_。 A.经营理念 B.内部控制文化 C.组织结构 D.员工道德素质（分数：1.00）A.B.C.D.74.在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有_。 A.销售机构本身的情况 B.影响投资者决策的因素 C.公司的剩余及资产状况

26、D.监管机构对基金营销的监管（分数：1.00）A.B.C.D.75.在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括_。 A.价值型基金 B.股票基金 C.成长型基金 D.货币市场基金（分数：1.00）A.B.C.D.76.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_方面明确了各项技术标准。 A.监管系统信息报送的支持系统 B.信息管理平台应用系统的支持系统 C.后台管理系统 D.前台业务系统和自助式前台系统（分数：1.00）A.B.C.D.77.基金资产估值需考虑的因素包括_。 A.估值频率 B.交易价格 C.价格操纵及滥估问题 D.估值方法的一致性及公开性（分数：1.

27、00）A.B.C.D.78.基金会计核算的本期利润及利润分配的核算指会计期末结转基金损益，并按照规定对基金分红进行_等进行核算。 A.除权 B.派息 C.红利再投资 D.配股（分数：1.00）A.B.C.D.79.基金财务会计报表包括_。 A.资产负债表 B.现金流量表 C.损益表 D.净值变动表（分数：1.00）A.B.C.D.80.下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例 B.开放式基金的利润分配比例一般以每年的利润总额为基准计算 C.开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方

28、式 D.现金分红是开放式基金分配最普遍的形式（分数：1.00）A.B.C.D.81.我国基金税收的政策法规主要体现在_。 A.关于证券投资基金税收问题的通知 B.关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知 C.关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知 D.关于企业所得税若干优惠政策的通知（分数：1.00）A.B.C.D.82.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括_。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.83.基金运作信息披露文件主要包括季度报告、半年度报告、年度报告、_等。 A.净值公告

29、B.基金招募说明书 C.基金上市交易公告书 D.基金临时公告（分数：1.00）A.B.C.D.84.通过强制性信息披露，能迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A.逆向选择 B.道德风险 C.基金投资风险 D.基金价格波动性（分数：1.00）A.B.C.D.85.基金监管对象主要包括_。 A.基金管理公司 B.基金托管银行 C.基金销售机构 D.基金注册登记机构（分数：1.00）A.B.C.D.86.中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括_。 A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况 C.基金管理公司重大事项变更审核 D.

30、基金管理公司的治理情况（分数：1.00）A.B.C.D.87.以下选项中，属于投资管理人员的基本行为规范的有_。 A.维护基金份额持有人的利益 B.严格遵守法律、行政法规 C.恪守职业道德，独立、客观地履行职责 D.接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规（分数：1.00）A.B.C.D.88.从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有_。 A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.投资组合的修正 D.投资组合业绩评估（分数：1.00）A.B.C.D.89.关于最优证券组合，以下说法正确的有_。 A.投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的 B.投资者的偏

31、好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高 C.最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低 D.最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合（分数：1.00）A.B.C.D.90.DHS 模型将投资者分为_。 A.有信息的投资者 B.无信息的投资者 C.风险偏好型投资者 D.风险厌恶型投资者（分数：1.00）A.B.C.D.91.资产配置的基本步骤有_。 A.明确投资目标和限制因素 B.明确资本市场的期望值 C.明确资产组合中包括哪几类资产 D.确定有效资产组合的边界（分数：1.00）A.B.C.D.92.运用动态资产配置的前提条件包

32、括_。 A.资产管理人对风险的偏好 B.资产管理人对风险的规避 C.资产管理人能够准确预测市场变化 D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案（分数：1.00）A.B.C.D.93.股票投资组合管理中常见的市场异常策略包括_。 A.小公司效应 B.低市盈率效应 C.被忽略的公司效应 D.遵循公司内部人交易（分数：1.00）A.B.C.D.94.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数目小于目标股票价格指数的成分股股票数目，其可以选用_来构造具体的投资组合。 A.市值法 B.分层法 C.加强指数法 D.跟踪法（分数：1.00）A.B.C.D.95.关于凸性，下列说法正确的有_。 A.大多数债

33、券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性 B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资 D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益（分数：1.00）A.B.C.D.96.下列关于麦考莱久期的说法，正确的有_。 A.附息债券的麦考莱久期小于其到期期限 B.附息债券的麦考莱久期大于其到期期限 C.零息债券的麦考莱久期小于其到期期限 D.零息债券的麦考莱久期等于其到期期限（分数：1.00）A.B.C.D.97.证券投资组合中替代互换的风险主要来自于_。 A.基准利

34、率变动的风险 B.全部利率反向变化 C.价格走向与预期相反 D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长（分数：1.00）A.B.C.D.98.基金绩效收益率衡量的主要方法有_。 A.宏观分析法 B.微观分析法 C.分组比较法 D.基准比较法（分数：1.00）A.B.C.D.99.为有效地衡量基金绩效，必须考虑的因素有_。 A.基金的投资目标 B.比较基准 C.基金的风险水平 D.基金组合的稳定性（分数：1.00）A.B.C.D.100.计算夏普指数需要的变量包括_。 A.投资组合的系统风险 B.基金的标准差 C.基金的平均无风险利率 D.基金的平均收益率（分数：1.00）A.B.C.D.101.

35、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括_。 A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金服务机构 D.基金份额持有人（分数：1.00）A.B.C.D.102.系统性风险包括_。 A.利率风险 B.经济周期性波动风险 C.购买力风险 D.政策风险（分数：1.00）A.B.C.D.103.风险控制委员会的主要职责有_。 A.制定风险控制政策 B.监督执行风险控制政策 C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议 D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案（分数：1.00）A.B.C.D.104.控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于_。 A.交易数量

36、的控制 B.交易对手的资信控制 C.交易方式的控制 D.交易时间的控制（分数：1.00）A.B.C.D.105.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有_。 A.为参会者举办抽奖活动 B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金 C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者 D.宣传基金公司的过往业绩（分数：1.00）A.B.C.D.106.根据有关规定，_买卖基金的差价收入征收营业税。 A.证券公司 B.保险公司 C.个人 D.非金融机构（分数：1.00）A.B.C.D.107.基金份

37、额持有人大会可以由_提议召集。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 D.基金审计机构（分数：1.00）A.B.C.D.108.关于基金监管的“三公”原则，说法正确的有_。 A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化 B.参与市场的主体应具有完全平等的权利 C.监管部门执法必须公正 D.监管部门必须依法监管（分数：1.00）A.B.C.D.109.逆时针曲线理论的八大循环包括_。 A.价稳量增，价量齐升 B.价涨量稳，价涨量缩 C.价稳量缩，价跌量缩 D.价格快速下跌而量小，价稳量增（分数：1.00）A.B.C.D.110.关于贝塔系数在证

38、券选择方面的应用，以下正确的是_。 A.牛市到来时，应选择那些低 系数的证券或组合 B.牛市到来时，应选择那些高 系数的证券或组合 C.熊市到来时，应选择那些高 系数的证券或组合 D.熊市到来时，应选择那些低 系数的证券或组合（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.证券投资基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人和基金注册登记机构。（分数：0.50）A.正确B.错误112.封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成。（分数：0.50）A.正确B.错误113.公司型基金与契约型基金之间的区别主要表现在法律

39、形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（分数：0.50）A.正确B.错误114.在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的最近 7 日年化收益率低于按月结转份额所计算的最近 7 日年化收益率。（分数：0.50）A.正确B.错误115.ETF 规模的变动最终取决于折、溢价套利机会的多少。（分数：0.50）A.正确B.错误116.QDII 是在我国人民币实现可自由兑换、资本项目已经开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（分数：0.50）A.正确B.错误117.通常来说，开放式基金份额的转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登

40、记机构处注册登记的基金。（分数：0.50）A.正确B.错误118.登记在基金注册登记系统中的 LOF 份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。（分数：0.50）A.正确B.错误119.投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，也是最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（分数：0.50）A.正确B.错误120.基金管理公司的注册资本不应少于 3 亿元人民币。（分数：0.50）A.正确B.错误121.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，不必独立建账和独立核算。（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象

41、、基金投资范围、基金投资比例等的监督。（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金托管人内部控制的目标包括保证基金保值增值。（分数：0.50）A.正确B.错误124.独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。（分数：0.50）A.正确B.错误125.当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第 5 位的，则应采用待摊或预提的方法计入基金损益。（分数：0.50）A.正确B.错误127.有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买

42、入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。（分数：0.50）A.正确B.错误128.公允价值变动损益一般在估值日次日对基金资产按公允价值估值时予以确认。（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣代缴 10%的个人所得税。（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。（分数：0.50）A.正确B.错误131.基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。（分数：0.50）A.正确B.错误132.货币市场基金放开申

43、购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的最近 7 日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率。（分数：0.50）A.正确B.错误133.国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)基金行业共同奉行的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误134.目前，内地基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理相关业务。（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居境外的，基金管理公司督察长应在知悉该信息之日起 3 个工作日内向中国证监会报告。（分数：0.

44、50）A.正确B.错误136.在同样风险状态下，要求得到期望收益率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据资本资产定价模型，每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由 系数测定的风险溢价。（分数：0.50）A.正确B.错误138.在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟情况。（分数：0.50）A.正确B.错误139. 系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。（分数：0.50）A.正确B.错误140.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，以降低投资者承担的系统风险的过程。（分数：0.50）A.正确B.错误141.股票风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向。（分数：0.50）A.正确B.错误142.组合投资能够减少直至消除的是系统性风险，承担影响所有股票收益率的非系统性风险。（分数：0.50）A.正确B.错误143.道氏理论最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（分数：0.50）A.正确B.错误144.即使在有效市场上，股票也存在价值高估或价值低估的现象。（分数：0.50）A.正确B.错误