证券投资基金真题2013年6月及答案解析.doc

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1、证券投资基金真题 2013 年 6 月及答案解析(总分：99.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.与股票和债券相比，证券投资基金是一种_的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.低风险、高收益 D.风险相对适中、收益相对稳健（分数：0.50）A.B.C.D.2.封闭式基金的交易价格主要受_的影响。 A.二级市场供求关系 B.银行存贷款利率 C.基金资产总值 D.基金份额净值（分数：0.50）A.B.C.D.3.2004 年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A.深证 100ETF B.华夏上证 50ETF

2、 C.华夏上证 180ETF D.华夏上证红利 ETF（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列关于证券投资基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是_。 A.有利于维护非流通股股东利益 B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构 C.推动股指持续上升 D.有利于推动市场价值判断体系的形成（分数：0.50）A.B.C.D.5.第一只 ETF 是在_推出的。 A.英国 B.美国 C.加拿大 D.澳大利亚（分数：0.50）A.B.C.D.6.通过所持有股票的_的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。 A.平均市净率 B.平均市值 C.平均市盈率 D.持股数

3、量（分数：0.50）A.B.C.D.7.货币市场工具通常指到期日_的短期金融工具。 A.不足一年 B.2 年以内 C.不足 6 个月 D.不足 3 年（分数：0.50）A.B.C.D.8.保本基金的_是风险投资可承受的最高损失限额。 A.最低目标价值 B.安全垫 C.现时净值 D.价值底线（分数：0.50）A.B.C.D.9.基金评价的_原则，要求基金评价机构不得发布虚假的基金评价结果。 A.公开性 B.全面性 C.公正性 D.客观性（分数：0.50）A.B.C.D.10.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的_发布基金合同生效公告。 A.当日 B.次日 C.第三日 D.第五日（分数：0.5

4、0）A.B.C.D.11.中华人民共和国证券投资基金法规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起_个月内作出核准或不予核准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.12.自 2012 年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于_。 A.3 万元 B.4 万元 C.5 万元 D.6 万元（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_人民币。 A.0.8 亿元 B.1 亿元 C.1.2 亿元 D.1.5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.14.基金公司的债券研究

5、主要侧重于_。 A.债券久期的判断和券种的选择 B.债券走势形态的判断 C.债券到期收益率的判断 D.债券到期时间的判断（分数：0.50）A.B.C.D.15._要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权（分数：0.50）A.B.C.D.16.处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是_。 A部门业务规章 B业务操作手册 C基本管理制度 D内部控制大纲（分数：0.50）A.B.C.D.17.中国人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A.信托投资公司 B.政策性银

6、行 C.商业银行 D.保险公司（分数：0.50）A.B.C.D.18.基金头寸指基金在进行交易后的所有_账户的资金余额。 A.现金类 B.非现金类 C.权益类 D.负债类（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据有关规定，结算备付金账户以_的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司分别开立。 A.基金 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人和基金托管人联名（分数：0.50）A.B.C.D.20.基金托管银行每_需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。 A.一个月 B.两个月 C.半年 D.周（分数：0.50）A.B.C.D.21.基金的客户服务方式不包括_。 A

7、.电话服务中心 B.邮寄服务 C.公共关系 D.互联网的应用（分数：0.50）A.B.C.D.22.在历史上，欧洲大陆的_占据了基金销售的绝对市场份额。 A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司 D.基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于基金市场营销的说法，错误的是_。 A.基金市场营销不同于有形产品营销 B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进 C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖 D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是_。 A.政策性

8、银行 B.商业银行 C.证券公司 D.证券投资咨询机构（分数：0.50）A.B.C.D.25.基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：0.50）A.B.C.D.26.我国债券基金的管理费率一般低于_。 A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1%（分数：0.50）A.B.C.D.27.基金资产估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A.公开性 B.一致性 C.长期性 D.准确性（分数：0.50）

9、A.B.C.D.28.当基金份额净值计价错误达到基金资产净值_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A.0.10% B.0.25% C.0.50% D.0.75%（分数：0.50）A.B.C.D.29.目前，我国的基金会计分期以_为单位，分期反映会计主体的财务状况。 A.日 B.季度 C.月 D.年度（分数：0.50）A.B.C.D.30.基金的投资收益指基金经营活动中因_、债券、资产支持证券、基金等而实现的差价损益。 A.利息收入 B.结算备付金 C.银行存款 D.买卖股票（分数：0.50）A.B.C.D.31._是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分

10、配。 A.现金分红方式 B.股票分红方式 C.分红再投资转换为基金份额 D.股票买卖差价（分数：0.50）A.B.C.D.32.如果投资者在 2011 年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至_。 A.4 月 15 日 B.4 月 16 日 C.4 月 17 日 D.4 月 18 日（分数：0.50）A.B.C.D.33.以下文件中，除_外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。 A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金托管协议 D.基金年度报告（分数：0.50）A.B.C.D.34.基金管理人需在基金合同生效的_，在指定报刊和管理人

11、网站上登载基金合同生效公告。 A.第三日 B.当日 C.次日 D.第四日（分数：0.50）A.B.C.D.35.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于_。 A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述（分数：0.50）A.B.C.D.36.为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经_独立董事签字同意。 A.1/3 以上 B.2/3 以上 C.1/2 以上 D.全部（分数：0.50）A.B.C.D.37._在对我国基金的监管上负有最主要的责任。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.

12、38.基金管理公司的督察长直接对_负责。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.总经理（分数：0.50）A.B.C.D.39.有关法规规定，债券基金投资于债券的比例不得低于该基金资产总值的_。 A.50% B.60% C.80% D.90%（分数：0.50）A.B.C.D.40.基金管理公司督察长履行职责的范围为_。 A.公司运作的所有环节 B.公司稽核部的人员设置及业务管理 C.基金运作的所有环节 D.基金及公司运作的所有业务环节（分数：0.50）A.B.C.D.41.给定证券 A、B 的期望收益率和方差，证券 A 和证券 B 在 AB=-1 时构成的组合线为_。ABC （分数：0.50

13、）A.B.C.D.42.在行为金融模型中，_使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A.心理偏差 B.选择性偏差 C.回避损失心理 D.保守性偏差（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券组合管理理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益_。 A.先高后低 B.越高 C.不变 D.越低（分数：0.50）A.B.C.D.44.A 公司股票的 值为 1.5，当前的无风险利率为 0.03，市场组合的风险溢价为 0.06。那么，A 公司股票的必要收益率是_。 A.0.09 B.0.10 C.0.12 D.0.15（分数：0.50）A.B.C.D.45._假设认为，当前股票价格

14、反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.强式有效市场 B.无效市场 C.半强式有效市场 D.弱式有效市场（分数：0.50）A.B.C.D.46.一般而言，股票、债券资产配置的期限为_。 A.半年 B.1 年 C.2 年 D.3 年（分数：0.50）A.B.C.D.47.资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是_。 A.固定收益证券 B.房地产 C.办公楼 D.货币市场工具（分数：0.50）A.B.C.D.48._下，确定资产类别收益预期的计算公式是 E(R)= （分数：0.50）A.B.C.D.49.积极型股

15、票投资组合管理的目标是_。 A.超越市场 B.获得市场平均收益 C.减少交易成本 D.降低投资风险（分数：0.50）A.B.C.D.50.股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于_。 A.投资者的风险承受能力不同 B.对市场有效性的判断不同 C.是否构造投资组合 D.是否采取系统化的投资战略（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据简单过滤器规则，下列说法正确的是_。 A.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则卖出 B.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入 C.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓 D.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持（分数：0.5

16、0）A.B.C.D.52.基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为_。 A.数量法 B.加强指数法 C.市值费 D.分层法（分数：0.50）A.B.C.D.53.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，该曲线的曲率即为债券的凸性。当预期利率波动较大时，_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A.向下，较低 B.向下，较高 C.向上，较低 D.向上，较高（分数：0.50）A.B.C.D.54.预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期是指_。 A.远期利率 B.即期利率

17、C.平均利率 D.中短期平均利率（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列投资策略中，属于债券互换策略的是_。 A.子弹式策略 B.两极策略 C.免疫互换 D.税差激发互换（分数：0.50）A.B.C.D.56._适合于证券数目较小的情况。 A.分层抽样法 B.优化法 C.方差最小化法 D.方差最大化法（分数：0.50）A.B.C.D.57.基金净值收益率的计算方法不包括_。 A.算术平均法 B.时间加权法 C.几何平均法 D.移动平均法（分数：0.50）A.B.C.D.58.择时能力衡量的双贝塔法是由_和_于 1981 年提出的。 A.亨芮科桑，莫顿 B.夏普，特雷诺 C.葛兰碧，葛兰威尔

18、 D.罗尔，罗斯（分数：0.50）A.B.C.D.59.常用于对基金过去收益率衡量的指标是_。 A.年(度)化收益率 B.简单收益率 C.算术平均收益率 D.几何平均收益率（分数：0.50）A.B.C.D.60.信息比率较大的基金，表现相对较_。 A.差 B.好 C.一般 D.稳定（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)61.关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有_。 A.有利于降低投资成本 B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金财产，有利于保证基金财产安全 C.有利于发挥资金的规模优势 D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务（分数：1.0

19、0）A.B.C.D.62.1997 年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为_。 A.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制 C.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产企业等产业部门 D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高（分数：1.00）A.B.C.D.63.按所投资的股票性质分类，股票基金可分为_。 A.价值型股票基金 B.成长型股票基金 C.混合型股票基金 D.平衡型股票基金（分数：1.00）A.B.C.D.64.债券基金

20、与单一债券的区别主要表现为_。 A.债券基金的收益不如债券的利息固定 B.债券基金没有确定的到期日 C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D.投资风险不同（分数：1.00）A.B.C.D.65.下列选项中属于 QDII 基金的投资风险的有_。 A.国别风险、新兴市场风险 B.流动性风险 C.汇率风险 D.市场风险（分数：1.00）A.B.C.D.66.开放式基金份额的认购通常采用的收费模式包括_。 A.前端收费模式 B.网上收费模式 C.后端收费模式 D.网下收费模式（分数：1.00）A.B.C.D.67.关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有_。 A.基金注

21、册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结 D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结（分数：1.00）A.B.C.D.68.基金管理公司研究部的研究内容一般包括_。 A.宏观与策略研究 B.行业研究 C.个股研究 D.技术分析（分数：1.00）A.B.C.D.69.关于基金管理公司内部控制的基本要求的叙述，正确的有_。 A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B.严格授权控制 C.强化内部监察稽核控制 D.建立科学严密

22、的风险管理系统（分数：1.00）A.B.C.D.70.基金管理公司内部控制的主要内容包括_。 A.投资管理业务控制 B.信息披露控制 C.信息技术系统控制 D.会计系统控制（分数：1.00）A.B.C.D.71.基金财产保管的内容包括_。 A.基金印章保管 B.基金资产账户管理 C.基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管 D.核对基金资产（分数：1.00）A.B.C.D.72.基金会计复核包括_的复核。 A.基金账务的复核 B.基金头寸的复核 C.基金资产净值的复核 D.基金合同的复核（分数：1.00）A.B.C.D.73.在我国，基金托管人主要依据_等有关规定

23、，对基金的运作进行监督和核查。 A.中华人民共和国证券投资基金法 B.基金合同 C.中华人民共和国公司法 D.基金托管协议（分数：1.00）A.B.C.D.74.公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括_。 A.股东 B.监管机构 C.新闻媒介 D.基金公司经理（分数：1.00）A.B.C.D.75.为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的_。 A.分析 B.计划 C.实施 D.控制（分数：1.00）A.B.C.D.76.基金销售机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的_等。 A.市场品牌 B.投资管理能力 C.经营管理能力 D.诚信状况

24、（分数：1.00）A.B.C.D.77.持有证券的上市公司行为核算的内容有_等行为的核算。 A.红利 B.红股 C.新股 D.配股（分数：1.00）A.B.C.D.78.为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应_。 A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B.建立健全估值决策体系 C.使用合理、可靠的估值业务系统 D.加强对业务人员的培训（分数：1.00）A.B.C.D.79.基金财务会计报告分析可以达到的目的包括_。 A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力 B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况 C.保证未来的高收益、

25、低风险 D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据（分数：1.00）A.B.C.D.80.下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的有_。 A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润 B.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配 C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润 D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润（分数：1.00）A.B.C.D.81.根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标有_。 A.本期利润 B.本期已实现收益 C.期末可供分配利润 D.未分配利润（分数：1.00）A.B.C.D.82.

26、基金信息披露的规范性文件包括_。 A.基金信息披露编报办法 B.基金信息披露内容与格式准则 C.基金信息披露 XBRL 模板和相关标引规范 D.基金信息披露编报规则（分数：1.00）A.B.C.D.83.基金管理人应向中国证监会提交_等募集申请材料。 A.基金合同草案 B.基金上市交易公告书 C.托管协议草案 D.招募说明书草案（分数：1.00）A.B.C.D.84.开放式基金份额变动的披露信息应包括_。 A.期初基金份额总额 B.期末基金份额总额 C.期间基金总赎回份额 D.期间基金拆分变动份额（分数：1.00）A.B.C.D.85.基金监管的重要意义体现在_。 A.维护证券市场的良好秩序

27、B.提高证券市场的效率 C.阻碍证券市场的健康发展 D.保护基金份额持有人利益（分数：1.00）A.B.C.D.86.证券交易所对基金投资行为的监控包括_。 A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控 B.对开放式基金巨额赎回进行监控 C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控（分数：1.00）A.B.C.D.87.各国大都对基金行业高级管理人员实行不同程度的资格管理，通常包括_。 A.资格考试 B.注册制度 C.持续教育计划 D.建立高级管理人员档案（分数：1.00）A.B.C.D.88.行为金融模型中的 BSV 模型认为，人们在进行投

28、资决策时会存在的两种心理认知偏差是_。 A.判断性偏差 B.选择性偏差 C.系统性偏差 D.保守性偏差（分数：1.00）A.B.C.D.89.以下关于单个证券收益率的公式，正确的有_。 A B C D （分数：1.00）A.B.C.D.90.公司异常可以表现为_。 A.小公司的收益通常高于大公司的收益 B.小公司的收益通常低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较高 D.折价交易的封闭式基金收益率较低（分数：1.00）A.B.C.D.91.大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括_。 A.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观的、量化的过程 B.资产配置主要受某种资产类别预期收

29、益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程 C.资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别 D.资产配置一般遵循回归均衡的原则（分数：1.00）A.B.C.D.92.进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有_。 A.确定不同资产投资之间的相关程度 B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C.确定有效市场前沿 D.确定资产类别收益预期（分数：1.00）A.B.C.D.93.根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有_。 A.简单过滤器规则 B.移动平均法 C.上涨和下跌线 D.相对强弱理论（分数：1.00）A.B.C.D

30、.94.从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于_。 A.市场的高效性 B.上市公司质量较高 C.成本较低 D.投资者较理性（分数：1.00）A.B.C.D.95.根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为_。 A.完全预期理论 B.不完全预期理论 C.无偏预期理论 D.有偏预期理论（分数：1.00）A.B.C.D.96.投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是_。 A.时间成分引起的收益率变化 B.资本增值或损失 C.票息再投资收益 D.票息因素引起的收益率变化（分数：1.0

31、0）A.B.C.D.97.计算债券投资组合的收益率的常规性方法有_。 A.加权平均投资组合收益率 B.算术平均投资组合收益率 C.投资组合内部收益率 D.投资组合平均收益率（分数：1.00）A.B.C.D.98.影响基金组合稳定性的因素有_。 A.基金操作策略的改变 B.基金经理的更换 C.证券市场状况的变换 D.资产配置比例的重新设置（分数：1.00）A.B.C.D.99.平均收益率的计算方法有_。 A.算术平均收益率 B.几何平均收益率 C.时间加权法 D.分段计算法（分数：1.00）A.B.C.D.100.一个良好的基准组合应该具有的特征包括_。 A.可实际投资的 B.可衡量的 C.适当

32、的 D.预先确定的（分数：1.00）A.B.C.D.101.证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在_。 A.银行储蓄存款的收益相对固定 B.证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信用凭证 C.证券投资基金的风险相对较大 D.证券投资基金必须定期披露信息（分数：1.00）A.B.C.D.102.基金评价可以让投资者_。 A.了解基金业绩取得的原因 B.了解基金经理的投资管理能力和操作风格 C.获得选择投资基金的依据 D.协助基金管理人提升基金业绩（分数：1.00）A.B.C.D.103.基金托管人的作用主要体现在_。 A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B.促使基金管理人按有关要

33、求运作基金财产，保护份额持有人的权益 C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D.防范、减少基金会计核算中的差错（分数：1.00）A.B.C.D.104.市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括_。 A.经济发展趋势与结构 B.证券市场发展状况 C.竞争者和竞争产品 D.主要的销售渠道（分数：1.00）A.B.C.D.105.基金销售业务信息管理平台主要包括_三部分。 A.前台业务系统 B.后台管理系统 C.监管系统信息报送 D.应用系统的支持系统（分数：1.00）A.B.C.D.106.关于基金收益分配的说法，正确的有_。 A.开放式基金的分配应当采用现金方式 B.封

34、闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后方可进行当年分配 C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90% D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额（分数：1.00）A.B.C.D.107.下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有_。 A.需要披露过往一季度的净值增长率 B.需要披露当期的资产净值增长率 C.需要披露近 3 年每年净值增长率 D.需要披露过往 1 个月的净值增长率（分数：1.00）A.B.C.D.108.常见的股票投资风格管理模式包括两大类_。 A.消极型股票投资风格管理 B.积极型股票投资风格

35、管理 C.集中型股票投资风格管理 D.分散型股票投资风格管理（分数：1.00）A.B.C.D.109.采用被动管理的管理者_。 A.认为证券市场是有效市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映 B.坚持“买入并长期持有”的投资策略 C.认为市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益 D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合（分数：1.00）A.B.C.D.110.督察长不得有下列_行为。 A.擅离职守，无故不履行职责 B.违反规定授权他人代为履行职责 C.兼

36、任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：19.50)111.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产。（分数：0.50）A.正确B.错误112.1998 年 3 月，基金金泰、基金开元的设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等各类养老金提供保值增值平台。（分数：0.50）A.正确B.错误114.E

37、TF 的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。（分数：0.50）A.正确B.错误115.不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII 基金可以进行国际市场投资。（分数：0.50）A.正确B.错误116.投资者判断基金业绩优劣时，应侧重 36 个月以上基金各项指标的短期排名。（分数：0.50）A.正确B.错误117.资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（分数：0.50）A.正确B.错误118.开放式基金巨额赎回未受理部分可延迟至下一开放日办理，并以申请当日的基金份额净值为基准计算赎回金额。（分数：0.50）A.正确B.错误119.ETF 基金

38、上市后申报价格最小变动单位为 0.001 元。（分数：0.50）A.正确B.错误120.风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（分数：0.50）A.正确B.错误121.公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金管理公司风险控制制度由投资决策委员会组织各部门制定。（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。（分数：0.50）A.正确B.错误124.对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人

39、与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。（分数：0.50）A.正确B.错误125.产品线的宽度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。（分数：0.50）A.正确B.错误127.宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素。（分数：0.50）A.正确B.错误128.宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金发行总份额越多，基金份额净值就越高。（分数：0.50）A.正确

40、B.错误130.现金分红方式是基金分配最普遍的形式。（分数：0.50）A.正确B.错误131.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格说明书，并对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明等进行复核、审查。（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。（分数：0.50）A.正确B.错误134.基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管

41、对象给予公正待遇。（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金管理公司在中国境内(不包括香港、澳门、台湾地区)申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。（分数：0.50）A.正确B.错误136.中国证监会自受理基金募集申请之日起 5 个月内作出核准或者不予核准的决定。（分数：0.50）A.正确B.错误137.督察长连续 3 次考试成绩不合格的，中国证监会可建义公司董事会免除其职务。（分数：0.50）A.正确B.错误138.有效市场假设理论认为：在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。（分数：0.50）A.正确B.错误139.有效市场形式下，全部可获知的

42、信息包括全部历史价格信息、全部公开信息以及内部信息、私人信息等所有可对证券价格带来影响的信息。（分数：0.50）A.正确B.错误140.资本市场线不仅揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而且还给出任意证券或组合的收益风险关系。（分数：0.50）A.正确B.错误141.对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂时不考虑负债。（分数：0.50）A.正确B.错误142.当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降；反之则上升。（分数：0.50）A.正确B.错误143.在基金经理人利用持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同

43、时还必须注意它们之间的负相关关系。（分数：0.50）A.正确B.错误144.通常认为，价格下降而交易量上升是股票价格随后将下跌的信号。（分数：0.50）A.正确B.错误145.税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款。（分数：0.50）A.正确B.错误146.在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地衡量债券的实际回报率。（分数：0.50）A.正确B.错误147.绩效表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。（分数：0.50）A.正确B.错误148.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的。（分数：0.50）A.正确B.错误149.用公式“R=(1+R 1)(1+R2)(1+Rn)-1100%”计算的收益率为时间加权收益率。A.正确B.错误150.使用现金比例变化法时，可用下式衡量择时活动的“损益”情况：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)现金收益率。（分数：0.50）A.正确B.错误