证券市场基础知识真题2014年6月及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识真题 2014 年 6 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1._的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。 A.公司制 B.股份制 C.政府制 D.会员制（分数：0.50）A.B.C.D.2.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过_，在 24 个月内不得超过_。 A.5%；10% B.

2、10%；20% C.10%；25% D.15%；25%（分数：0.50）A.B.C.D.3.目前我国的主权财富基金主要由_运作。 A.中国银行 B.中国人民银行 C.中国投资有限责任公司 D.中国国际金融有限公司（分数：0.50）A.B.C.D.4.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。 A.股票、公司债 B.公司债、股票 C.都属于股票 D.都属于债券（分数：0.50）A.B.C.D.5.某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的税后净利润率为 7%、9%和

3、 11%时。股息率为_。 A.7%、9%和 11% B.8%、9%和 11% C.8%、9%和 10% D.7%、8%和 10%（分数：0.50）A.B.C.D.6.某股份公司因 2008 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A.可转换优先股 B.参与优先股 C.股息率可调整优先股 D.累积优先股（分数：0.50）A.B.C.D.7.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_。 A.30% B.40% C.50% D.60%（分数：0.50）A.B.C.D.8.信用公司债券

4、属于_范畴。 A.抵押债券 B.担保债券 C.无担保证券 D.金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.9.沪深 300 股指期货合约的最小变动价位是_点。 A.0.5 B.0.4 C.0.3 D.0.2（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列关于融资融券业务规则表述错误的是_。 A.证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金 B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券

5、，客户只能开立一个信用资金账户 D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存（分数：0.50）A.B.C.D.11.为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是_。 A.空头期货套期保值 B.多头期货套期保值 C.立即买进现货 D.立即卖出现货（分数：0.50）A.B.C.D.12.关于债券发行方式，下列说法不正确的是_。 A.定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行 B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，

6、由承销团分销拟发行债券的发行方式 C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D.根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)（分数：0.50）A.B.C.D.13.封闭式基金的交易价格主要取决于_。 A.基金总资产 B.基金净资产 C.供求关系 D.基金单位净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.14.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是_。 A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值 B.简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量 C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和

7、除以样本数 D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响（分数：0.50）A.B.C.D.15.行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A.3 B.5 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7（分数：0.50）A.B.C.D.17.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A.投资标的不同 B.投资目标不同 C.组织形式不同 D.交

8、易方式不同（分数：0.50）A.B.C.D.18.按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A.每个交易日的第二天 B.每个交易日的当天 C.每月进行交易的第一天 D.每三个连续交易日的任一天（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.20.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且_。 A.流动性高 B.交易安全 C.灵活性高 D.交易繁琐（分数：0.50）A.B.C.D.21.按发行本位分类，国债可分为_和货币国债

9、。 A.实物国债 B.实物债券 C.本币国债 D.外币国债（分数：0.50）A.B.C.D.22.欧洲债券在发行法律方面_。 A.受发行所在国有关法规管制和约束 B.须经发行地官方主管机构批准 C.受货币发行国有关法规管制和约束 D.不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准（分数：0.50）A.B.C.D.23.关于询价，下列说法不正确的是_。 A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)（分数：0.50）

10、A.B.C.D.24.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A.财政部 B.中国人民银行 C.国务院证券监管机构 D.证券行业公会（分数：0.50）A.B.C.D.25.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A.证券公司是以资产管理人的身份出现的 B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C.只为投资者提供证券的投资管理服务 D.目的是实现证券市场的秩序化（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据我国政府对 WTO 的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由_受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.国务院 D.中国人民银行（分数：

11、0.50）A.B.C.D.27.下列各项属于非系统风险的是_。 A.政策风险 B.经济周期波动风险 C.利率风险 D.财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.28.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。 A.证券承销业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.29.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。 A.债券证券 B.证权证券 C.物权证券 D.要式证券（分数：0.50）A.B.C.D.30.同证券交易所相比，场外交易市场_。 A.管理比较

12、宽松，缺乏统一的组织和章程 B.通过公开竞价方式决定交易价格 C.采取经纪制 D.交易效率较高（分数：0.50）A.B.C.D.31.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是_。 A.上证综合指数 B.上证 50 指数 C.上证 180 指数 D.上证红利指数（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的资产投资于股票。 A.30% B.50% C.60% D.80%（分数：0.50）A.B.C.D.33.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为

13、符合法律规定的是_。 A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000 股上市公司的股票依法转让 D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是_。 A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成 C.信息系统发

14、布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成 D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是_。 A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定

15、目标（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A.期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格 D.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能（分数：0.50）A.B.C.D.37.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.不确定性或

16、高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后_内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A.30 日 B.15 日 C.45 日 D.10 日（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。 A.证券账户设立 B.结算账户的设立和管理 C.证券的存管和过户 D.发表证券投资咨询报告（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列对指数基金的认识正确的是_。 A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B.由于指数基金的投资

17、非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是_。 A.股票期权 B.股票指数期权 C.利率期权 D.货币期权（分数：0.50）A.B.C.D.42.持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.2% B.3% C.4% D.5%（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列关于有价证券的说法错误的是_。 A.本身没有价值 B.持有者可凭此获得一定的收入 C.是实际资

18、本的一种形式 D.是分配和筹措资金的手段（分数：0.50）A.B.C.D.44.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.10 B.15 C.20 D.25（分数：0.50）A.B.C.D.45.关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。 A.基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C.货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高 D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

19、（分数：0.50）A.B.C.D.46.上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管及公司股权管理，办理信息披露事务。 A.监事会 B.董事会秘书 C.董事会 D.独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.47.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A.财政政策 B.景气变动 C.货币政策 D.心理因素（分数：0.50）A.B.C.D.48.关于认股权证，下列论述不正确的是_。 A.认股权证又称为股本权证 B.认股权证一般由基础证券的发行人发行 C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证 D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证（分数：0.50）A

20、.B.C.D.49.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A.123.3 B.125.08 C.131.53 D.136.5（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于股利政策，下列叙述有误的是_ A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期 C.对于现金股利，股东不需支付利息税

21、D.获取股票股利暂免纳税（分数：0.50）A.B.C.D.51.关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D.股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本（分数：0.50）A.B.C.D.52.指数型 ETF 能否发行成功与_的选择有密切关系。 A.证券交易所 B.基础指数 C.受托人 D.投资者（分数：0.50）A.B.C.D.53.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注

22、册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。 A.10；5 B.20；10 C.30；10 D.30；20（分数：0.50）A.B.C.D.54.通常，股票分割会导致股价_。 A.上涨 B.不变 C.下降 D.急剧下降（分数：0.50）A.B.C.D.55.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 A.S 股 B.N 股 C.H 股 D.红筹股（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列各项不属于商品证券的是_。 A.提货单 B.运货单 C.商业本票 D.仓库栈单（分数：0.50）A.B.C.D.57.设某股票报价为 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为 35

23、 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出 1000 股 1 年期期货，2 年后盈利为_元。 A.157.5 B.165.5 C.192.5 D.207.5（分数：0.50）A.B.C.D.58.外汇期货又称为_。 A.货币期货 B.利率期货 C.汇率期货 D.债券期货（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于集合资产管理计划，下列说法正确的是_。 A.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产 B.限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10 万元 C.非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 15 万元 D.集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产（

24、分数：0.50）A.B.C.D.60.股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。 A.现值理论 B.预期理论 C.合理收益理论 D.流动性理论（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)61.下列各项属于货币证券的有_。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.银行本票（分数：1.00）A.B.C.D.62.关于沪深 300 风格指数系列，下列叙述正确的有_。 A.该指数系列共有 4 只指数，包括沪深 300 成长指数和沪深 300 价值指数，沪深 300 相对成长指数和沪深 300 相对价值指数 B.沪深 300 风格指数系列均以 200

25、4 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点 C.沪深 300 风格指数系列综合反映沪、深证券市场不同风格特征股票的整体表现 D.沪深 300 风格指数系列采用“除数修正法”修正（分数：1.00）A.B.C.D.63.证券投资咨询公司的从业人员可以从事_。 A.举办证券投资咨询报告会 B.提供咨询服务 C.接受客户委托，代理证券买卖 D.通过公开媒体提供投资咨询服务（分数：1.00）A.B.C.D.64.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。 A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近 5 年没有违法记录 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D

26、.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（分数：1.00）A.B.C.D.65.关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有_。 A.最容易受其损害的是固定收益证券 B.普通股股票的购买力风险相对较大 C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小（分数：1.00）A.B.C.D.66.一般来讲，债券因具有固定的_，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 A.票面利率 B.收益率 C.期限 D.投资回报（分数：1.00）A.B.C.D.67.证券公司申请融资融券业务试点的条件包括_。 A.经营证券经纪业务已满 3 年的创

27、新试点类证券公司 B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间（分数：1.00）A.B.C.D.68.下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有_。 A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金

28、净资产的 20%（分数：1.00）A.B.C.D.69.公司合并后决定股价变动方向的因素有_。 A.是否扩大了规模 B.是否消灭了竞争对手 C.合并是否改善公司的经营状况 D.合并对公司是否有利（分数：1.00）A.B.C.D.70.可交换债券与可转换债券的相同之处有_。 A.发行要素与可转换债券相似 B.投资价值都与上市公司的价值相关 C.在约定的期限内可以以约定的利息兑付 D.发债主体和偿债主体相同，均为上市公司的股东（分数：1.00）A.B.C.D.71.关于利率风险，下列描述正确的有_。 A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特

29、别是债券的主要风险 C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小（分数：1.00）A.B.C.D.72.证券交易所主要的交易规则包括_。 A.交易时间 B.价位 C.报价方式 D.价格决定（分数：1.00）A.B.C.D.73.关于股票与债券，以下说法正确的是_。 A.债券与股票都属于有价证券 B.债券与股票都是筹措资金的手段 C.债券与股票的收益率相互影响 D.股票和债券的目的相同（分数：1.00）A.B.C.D.74.关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有_。 A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营

30、，本身不实际接触及拥有基金资产 B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规 C.基金管理人不对基金持有人负责，基金托管人对基金持有人负责 D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任（分数：1.00）A.B.C.D.75.我国公司法规定，当出现_情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。 A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时 B.公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时 C.持有公司股份 10%以上的股东请求时 D.董事会认为必要时（分数：1.00）A.B.C.D.76.介绍经纪商

31、可以从事的业务有_。 A.招揽投资者从事股指期货交易 B.承担期货交易的代理、结算和风险控制 C.为投资者下单交易提供便利 D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单（分数：1.00）A.B.C.D.77.货币市场基金的投资对象包括_。 A.银行短期存款 B.国库券 C.公司债券 D.可转换债券（分数：1.00）A.B.C.D.78.会员制证券交易所设立的机构有_。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会（分数：1.00）A.B.C.D.79.政府发行债券所筹集的资金可以用于_。 A.协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字 C.实施某种特殊的政策 D.兴建政府投资的大型

32、基础性的建设项目（分数：1.00）A.B.C.D.80.关于净资本，下列叙述正确的有_。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 C.净资本假设证券公司的所有负债都同时到期 D.计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜（分数：1.00）A.B.C.D.81.证券市场监管机构包括_。 A.国务院证券监督管理机构 B.中国证券监督管理委员会 C

33、.证券登记结算公司 D.中国证券监督管理委员会的派出机构（分数：1.00）A.B.C.D.82.决定封闭式基金存续期长短的因素主要有_。 A.投资基金法的规定 B.基金本身投资期限的长短 C.宏观经济形势 D.投资者的要求（分数：1.00）A.B.C.D.83.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有_。 A.净资产不低于 2 亿元人民币 B.在最近三个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币的资产 C.管理证券投资基金 5 年以上 D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改（分数：1.00）A.B.C.D.84.下列以流通股

34、股数加权计算的股价指数为_。 A.上证综合指数 B.上证 180 指数 C.上证 50 指数 D.深圳成分股指数（分数：1.00）A.B.C.D.85.关于市场利率变化对股票价格的影响，下列叙述正确的有_。 A.利率提高，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加股票价格上升 B.利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降 C.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨（分数：1.00）A.B.C.D.86.关于证券服务机

35、构的法律责任，下列叙述正确的有_。 A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任 C.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿 D.证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任（分数：1.00）A.B.C.D.87.证券发行市场主要由_组成。 A.立法机关 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券中介机构（分数：1.00）A.B.C.

36、D.88.经中国证监会批准，证券公司可以从事_。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出（分数：1.00）A.B.C.D.89.根据交易方式，证券市场可分为_。 A.集中交易市场 B.主板市场 C.柜台市场 D.二级市场（分数：1.00）A.B.C.D.90.下列各项属于证券登记结算公司职能的有_。 A.证券账户的设立和管理 B.证券的申购与赎回 C.证券持有人名册登记及权益登记 D.证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理（分数：1.00）A.B.C.D.9

37、1.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有_。 A.筹集、管理和运作基金 B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 D.监督证券公司按期足额缴纳基金（分数：1.00）A.B.C.D.92.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处在于_。 A.申请购买手续不同 B.债权记录方式不同 C.付息方式不同 D.到期兑付方式不同（分数：1.00）A.B.C.D.93.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券、期货相关业务实行监督管理的部门有_。 A.财政部 B.证券监督管理委员会 C.人民银行 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.

38、C.D.94.基金收益分配的原则有_。 A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90% C.基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次 D.基金收益分配比例不得低于基金净收益的 50%（分数：1.00）A.B.C.D.95.下列各项属于内幕信息的有_。 A.公司分配股利或者增资计划 B.公司债务担保的重大变更 C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 30%（分数：1.00）A.B.C.D.96.附认股权证的公司债券的预先规定条件主要包括

39、_。 A.利率 B.购买价格 C.认购比例 D.认购期间（分数：1.00）A.B.C.D.97.股票收益主要来自_。 A.股份公司 B.股票流通 C.利率的降低 D.法定存款准备金率的降低（分数：1.00）A.B.C.D.98.关于衍生工具的特点，下列叙述正确的有_。 A.在未来某一日期结算 B.其价格独立于基础金融产品的价格(或数值) C.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系 D.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

40、（分数：1.00）A.B.C.D.99.证券市场中介机构主要包括_。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.100.下列各项属于有担保的存托凭证存券协议内容的有_。 A.凭证与基础证券的关系 B.凭证持有者的权利 C.凭证的转让、清偿 D.存券协议三方的权利（分数：1.00）A.B.C.D.101.符合条件的_可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。 A.基金管理公司 B.证券公司 C.商业银行 D.保险公司（分数：1.00）A.B.C.D.102.旧中国各地相继出现的证券交易所有_。 A.北平证券交易所 B

41、.上海华商证券交易所 C.青岛市物品证券交易所 D.天津市企业交易所（分数：1.00）A.B.C.D.103.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有_。 A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司 B.沪深证券交易所退市公司 C.非上市股份有限公司的股份报价转让 D.上市证券（分数：1.00）A.B.C.D.104.在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为_。 A.浮动利率债券 B.零息债券 C.固定利率债券 D.附黄金权证债券（分数：1.00）A.B.C.D.105.无限售条件股份包括_。 A.A 股 B.B 股 C.境外上市外资股 D.H 股指数期货（分数：1.00）A.B.C.D.1

42、06.20 世纪 90 年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有_。 A.英镑危机 B.日本泡沫经济破灭 C.巴林银行事件 D.次贷危机（分数：1.00）A.B.C.D.107.关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有_。 A.股票反映的是所有权关系 B.公司型基金反映的是信托关系 C.契约型基金反映的是信托关系 D.债券反映的是债权债务关系（分数：1.00）A.B.C.D.108.套期保值的基本类型是_。 A.投机套期保值 B.多头套期保值 C.空头套期保值 D.获利套期保值（分数：1.00）A.B.C.D.109.在一级市场，机构投资者可以在交易时间_。 A.

43、以 ETF 指定的一篮子股票申购 ETF 份额 B.以 ETF 份额申购一篮子股票 C.以一篮子股票赎回 ETF 份额 D.以 ETF 份额赎回一篮子股票（分数：1.00）A.B.C.D.110.以下关于派发股利的说法正确的有_。 A.现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B.最普通、最基本的股息形式是现金股息 C.股票股息是以股票的方式派发的股息 D.财产股息是一种负债股息（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性一般是相同的。（分数：0.50）A.正确B.错误112.不论是以社会保障税等形

44、式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于其主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（分数：0.50）A.正确B.错误113.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 5%。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（分数：0.50）A.正确B.错误115.中国人自己创办的第一家证券交易所上海证券物品交易所产生于 19 世纪 70 年代。（分数：0.50）A.正确B.错误116.虽然账面价值可以在一定程度上反映公司的

45、未来发展前景，但它往往并不等于股票价格。（分数：0.50）A.正确B.错误117.一般情形下，不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。（分数：0.50）A.正确B.错误118.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（分数：0.50）A.正确B.错误119.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（分数：0.50）A.正确B.错误120.记账式国债和凭证式国债都是通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权。（分数：0.50）A.正确B.错误121.与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于 80%的