证券市场基础知识真题2014年(3)及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识真题 2014 年(3)及答案解析(总分：95.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.证券的流动性不能通过_方式实现。 A.贴现 B.记账 C.转让 D.承兑（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券市场的资本配置功能是指通过_引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 A.证券发行数量 B.证券发行结构 C.证券价格 D.中介机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.有价证券本身_。 A.没有价格，有价值 B.有使用价值，但没有价值 C.没有使用价值，但有价值 D.没有价值，但有价格（分数：0.50）A.B.C.D.4.我国 2

2、010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是_。 A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 20% B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10% C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10% D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产（分数：0.50）A.B.C.D.5.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A.社会

3、保障税；社会保险基金 B.社会保障税；企业年金 C.社会保险基金；社会保障基金 D.社会保险基金；企业年金（分数：0.50）A.B.C.D.6.1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在_。 A.伦敦 B.阿姆斯特丹 C.费城 D.纽约（分数：0.50）A.B.C.D.7.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在_。 A.金融分业经营 B.对金融监管边界的重新界定 C.限制高管年薪 D.金融混业经营（分数：0.50）A.B.C.D.8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_正式营业。 A.1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B.1991

4、 年 7 月和 1990 年 12 月 C.1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D.1992 年 10 月和 1991 年 7 月（分数：0.50）A.B.C.D.9.1982 年 1 月，_在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A.国民信托投资公司 B.中国信托投资公司 C.中华信托投资公司 D.中国国际信托投资公司（分数：0.50）A.B.C.D.10.股票是一种资本证券，它属于_。 A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本（分数：0.50）A.B.C.D.11.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A.股票

5、名利 B.股票编号 C.股票的记载方式 D.股东权利（分数：0.50）A.B.C.D.12.股票市场价格的最直接影响因素是_，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。 A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.13.中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按_级进行分类。 A.一 B.二 C.三 D.五（分数：0.50）A.B.C.D.14.中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。 A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务 B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员

6、工工资、清偿公司债务 C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务（分数：0.50）A.B.C.D.15.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是_。 A.优先股票股东、普通股票股东、债权人 B.普通股票股东、优先股票股东、债权人 C.债权人、普通股票股东、优先股票股东 D.债权人、优先股票股东、普通股票股东（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于国家股的说法中错误的是_。 A.国家股权原则上不可以转让 B.国家股权可由国家授权投资的机构持有 C.国家股是国有股权的一个组成部分

7、 D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会_。 A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系 C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系（分数：0.50）A.B.C.D.19.以下不属于政府债券特征的是_。 A.流动性差 B.安全性高 C.收益稳定 D.免税待遇（分数：0.50）A.B

8、.C.D.20.依照不同的发行本位，国债可以分为_。 A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债 C.短期国债与中长期国债 D.实物债券与货币债券（分数：0.50）A.B.C.D.21.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是_。 A.长期建设国债 B.特别国债 C.基本建设债券 D.国家重点建设债券（分数：0.50）A.B.C.D.22.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是_。 A.约定在一定期限内还本付息 B.在证券交易所发行 C.在银行间债券市场发行 D.以短期融资为目的（分数：0.50）A.B.C.D.23.发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别

9、评定必须由_进行。 A.本国资信评级机构 B.国际著名的资信评级机构 C.投资者所在国资信评级机构 D.国际金融机构指定的资信评级机构（分数：0.50）A.B.C.D.24.欧洲债券是指借款人_。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券（分数：0.50）A.B.C.D.25.关于股票基金的描述，正确的是_。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资

10、的目标划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的（分数：0.50）A.B.C.D.26.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_等的资金投资。 A.社会闲资 B.对冲基金 C.激进的投资者 D.社保基金（分数：0.50）A.B.C.D.27.投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是_。 A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金（分数：0.50）A.B.C.D.28.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开_对基金的重大事项作出决议。 A.经理层 B.基

11、金受益人大会 C.董事会 D.基金托管人（分数：0.50）A.B.C.D.29.基金管理人与托管人之间是_的关系。 A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D.30.基金托管费是支付给_的费用。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.证券监督管理机构 D.基金持有人（分数：0.50）A.B.C.D.31.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500万元，则基金资产净值总额为

12、人民币_万元。 A.2200 B.2250 C.2300 D.2350（分数：0.50）A.B.C.D.32.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于_。 A.道德风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.市场风险（分数：0.50）A.B.C.D.33.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。 A.上市的股票 B.期货 C.上市的国债 D.上市的企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.34.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的_所决定的。 A.跨期性 B.杠杆性 C.风险性 D.

13、投机性（分数：0.50）A.B.C.D.35.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。 A.卖方 B.期货经纪公司 C.买方 D.交易所(或期货清算公司)（分数：0.50）A.B.C.D.36.若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为_。 A.牛市套期保值 B.空头套期保值 C.熊市套期保值 D.多头套期保值（分数：0.50）A.B.C.D.37.金融期权交易实际上是一种权利的_有偿让渡。 A.双方面 B.单方面 C.多方面 D.互相（分数：0.50）A.B.C.D.

14、38.如果可转换公司债券的面值为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，当前公司股票的市场为 18 元，则转换比例为_。 A.20 B.18 C.55.56 D.50（分数：0.50）A.B.C.D.39.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为_。 A.一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证 C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是_。 A.基于互换的结构化产品 B.私募结构化产品 C.保证最低收益型产品 D.利率

15、联结型产品（分数：0.50）A.B.C.D.41.按照中华人民共和国证券法证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法的规定，下列论述不正确的是_。 A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销 C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行（分数：0.50）A.B.C.D.42.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是_。 A.商业银行 B.财务公司 C.信

16、托投资公司 D.证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.43.我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据_结果直接确定发行价格。 A.累计投标询价 B.初步询价 C.静态市盈率 D.动态市盈率（分数：0.50）A.B.C.D.44.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。 A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司_中明确规定。 A.招股说

17、明书 B.上市公告 C.章程 D.股东会会议纪要（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.25（分数：0.50）A.B.C.D.47._是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 A.中国证券业协会 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.48.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币_万元。 A.1000 B.2000 C.3

18、000 D.5000（分数：0.50）A.B.C.D.49.以下基金品种中适用中华人民共和国证券投资基金法的是_。 A.创业基金 B.私募基金 C.证券投资基金 D.社保基金（分数：0.50）A.B.C.D.50.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是_。 A.社保基金理事会 B.证券投资基金 C.中国证券投资者保护基金有限责任公司 D.中国证券登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.51.投资者在从事证券交易之前，必须向_提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 A.证券经纪人 B.证券登记结算公司 C.存管银行 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.二、B

19、多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)52.以下属于货币证券的有_。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券（分数：1.00）A.B.C.D.53.有价证券特征包括_等方面。 A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.期限性（分数：1.00）A.B.C.D.54.可参与证券投资的金融机构包括_。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险经营机构 D.企业集团财务公司（分数：1.00）A.B.C.D.55.我国证券市场的自律性管理机构主要包括_。 A.证券业协会 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.证券公司（分数：1.00）A.B.C.D.56.证券市场的产生得益

20、于_的发展。 A.信用制度 B.股份制 C.国家干预水平 D.社会化大生产和商品经济（分数：1.00）A.B.C.D.57.证券市场一体化趋势的具体表现为_。 A.全球资产配置成为流行的趋势 B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷 C.海外发行主权债务工具的规模非常大 D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资（分数：1.00）A.B.C.D.58.股票的收益来源主要有_。 A.来自公益捐赠 B.来自股票流通 C.来自政府补贴 D.来自股份公司（分数：1.00）A.B.C.D.59.以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是_。 A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.

21、从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重（分数：1.00）A.B.C.D.60.影响股价变动的基本因素包括_。 A.宏观经济与政策因素 B.行业与部门因素 C.公司经营状况 D.人为操纵因素（分数：1.00）A.B.C.D.61.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括_。 A.中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B.国家统计局发布的行业分布标准 C.国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D.摩根士丹利和

22、标准普尔联合发布的全球行业分类标准（分数：1.00）A.B.C.D.62.中华人民共和国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以用_等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。 A.人力资本 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权（分数：1.00）A.B.C.D.63.普通股票股东的义务有_。 A.遵守公司章程 B.依法行使股东权利 C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 D.必须亲自参加股东大会（分数：1.00）A.B.C.D.64.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括_。 A.以人民币标明面值 B.采用无记名股票形式 C.以外币认购

23、D.采用记名股票形式（分数：1.00）A.B.C.D.65.债券的性质可以表述为_。 A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证（分数：1.00）A.B.C.D.66.债券按照其券面形态可分为_。 A.凭证式债券 B.附息债券 C.记账式债券 D.实物债券（分数：1.00）A.B.C.D.67.短期国债的一般特征是_。 A.偿还期为 1 年或 1 年以内 B.在货币市场占有重要地位 C.偿还期为 2 年或 2 年以内 D.流动性强（分数：1.00）A.B.C.D.68.收益公司债券与一般债券的不同点有_。 A.利息只在公司有盈利时才支付 B.如果发行公司的利润扣除

24、各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发 C.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红 D.没有固定到期日（分数：1.00）A.B.C.D.69.以下关于外国债券的描述中正确的是_。 A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家 B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家 C.在日本发行的外国债券称为武士债券 D.在美国发行的外国债券称为扬基债券（分数：1.00）A.B.C.D.70.基金与股票、债券的区别在于_。 A.筹资规模不同 B.反映的经济关系不同 C.筹集资金的投向不同 D.收益风险水平不同（分数：1.00）A.B.C.D.71.下列选项中，关

25、于公司型基金叙述正确的是_。 A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有（分数：1.00）A.B.C.D.72.开放式基金与封闭式基金的区别表现在_。 A.基金份额资产净值公布的时间不同 B.交易费用不同 C.发行规模限制不同 D.期限不同（分数：1.00）A.B.C.D.73.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有_等权利。 A.依据规定要求召开基金份额持有

26、人大会 B.分享基金财产收益 C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额 D.参与分配清算后的剩余基金财产（分数：1.00）A.B.C.D.74.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括_。 A.基金交易费 B.基金分红手续费 C.基金运作费 D.基金销售服务费（分数：1.00）A.B.C.D.75.证券投资基金投资存在的风险主要有_。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险（分数：1.00）A.B.C.D.76.按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括_。 A.承销证券 B.从事承担有限责任的投资 C.从事内幕

27、交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 D.买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券（分数：1.00）A.B.C.D.77.从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为_。 A.信用衍生工具 B.股权类产品的衍生工具 C.货币衍生工具 D.利率衍生工具（分数：1.00）A.B.C.D.78.金融自由化的主要内容包括_。 A.取消对存款利率的最高限额 B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 C.放松外汇管制 D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制（分数：1.00）A.B.C.D.79.通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为_。 A.现货

28、交易 B.远期交易 C.期货交易 D.期权交易（分数：1.00）A.B.C.D.80.之所以选择沪深 300 指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300 指数_。 A.市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为 B.能够较好地对抗行业的周期性波动 C.具有较强的市场代表性和较高的可投资性 D.采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥（分数：1.00）A.B.C.D.81.下列关于期权和期权交易的说法中正确的是_。 A.期权交易就是对选择权的买卖 B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有

29、选择权，同时承担必须买进或卖出的义务 D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择（分数：1.00）A.B.C.D.82.下列选项中属于奇异型期权的是_。 A.百慕大期权 B.利率期权 C.平均期权 D.障碍期权（分数：1.00）A.B.C.D.83.修正的美式期权也叫做_。 A.百慕大期权 B.大西洋期权 C.欧式期权 D.互换期权（分数：1.00）A.B.C.D.84.我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，_均成为新的发起或承销主体。 A.资产管理公司 B.证券公司 C.信托投资公司 D.保险公司（分数：1.00）A.B.C.D.85.根据证券发行上市保荐制度，发

30、行人申请首次公开发行_，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 A.企业债券 B.可转换公司债券 C.股票 D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券（分数：1.00）A.B.C.D.86.以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是_。 A.首次公开发行股票 B.公募增发 C.配售 D.发行可转换公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.87.中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行_。 A.指数独立 B.监察独立 C.代码独立 D.运行独立（分数：1.00）A.B.C.D.88.国际证券市场上著名的股价指数有_。 A.NASDAQ 综合指数 B.日

31、经 225 股价指数 C.金融时报证券交易所指数 D.道琼斯工业股价平均数（分数：1.00）A.B.C.D.89.债券分期付息方式包括_。 A.按年付息 B.按季付息 C.半年付息 D.按月付息（分数：1.00）A.B.C.D.90.证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。 A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本（分数：1.00）A.B.C.D.91.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括_。 A.信息公开披露制度 B.信息报送制度 C.董事会会议内容公开制度 D.年报审计监管（分数：1.00

32、）A.B.C.D.92.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的_等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 A.买卖数量 B.出价方式 C.证券名称 D.价格幅度（分数：1.00）A.B.C.D.93.证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设_，行使公司章程规定的职权。 A.战略委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会（分数：1.00）A.B.C.D.94.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须符合的规定包括_。 A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的

33、 5% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 25% C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%（分数：1.00）A.B.C.D.95.我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括_。 A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请 B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C.取得注册会计师证书 5 年以上 D.不超过 65 周岁（分数：1.00）A.B.C.D.96.下列各项中属

34、于中华人民共和国证券法的主要内容的是_。 A.证券发行的主要内容 B.证券服务机构的主要内容 C.证券交易的主要内容 D.证券监督管理机构的主要内容（分数：1.00）A.B.C.D.97.上市公司信息披露的主要内容有_。 A.招股说明书 B.每日报告 C.定期报告 D.临时报告（分数：1.00）A.B.C.D.98.我国证券市场监管的目标是_。 A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应（分数：1.00）A.B.C.

35、D.99.中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券_活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 A.发行 B.自营 C.交易 D.登记（分数：1.00）A.B.C.D.100.中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是_。 A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 B.发行人的董事、监事、高级管理人员 C.非法获得内幕信息的人 D.持有公司 5%以上股份的股东（分数：1.00）A.B.C.D.101.证券交易所的监管职能包括_。 A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C.对全国证券、期货业进行集中

36、统一监管 D.维护证券市场秩序，保障其合法运行（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)102.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券市场是价值的直接交换场所。（分数：0.50）A.正确B.错误104.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 15%。（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券公司是一种证券市场中介机构。（分数：0.50）A.正确B.错误106.金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（分数：0.50）A.正确B.错误1

37、07.从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。（分数：0.50）A.正确B.错误108.采用绝对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，同一行业的股票通常具有较大的差异。（分数：0.50）A.正确B.错误109.如果允许进行融资融券交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。（分数：0.50）A.正确B.错误110.股份公司在股权登记目前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（分数：0.50）A.正确B.错误111.境内

38、居民个人与非居民之间可以进行 B 股协议转让。（分数：0.50）A.正确B.错误112.债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（分数：0.50）A.正确B.错误113.附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（分数：0.50）A.正确B.错误114.外币国债也是以本币为面值发行。（分数：0.50）A.正确B.错误115.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。（分数：0.50）A.正确B.错误116.欧洲债券票面使用的货币一般是可自

39、由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（分数：0.50）A.正确B.错误117.股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（分数：0.50）A.正确B.错误118.交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。（分数：0.50）A.正确B.错误119.基金托管人是基金投资的受益人。（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券投资基金的管理费通常按每个估值日基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（分数：0.50）A.正确B.错误121.在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（分数：0.5

40、0）A.正确B.错误122.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（分数：0.50）A.正确B.错误123.金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（分数：0.50）A.正确B.错误124.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。（分数：0.50）A.正确B.错误125.股票、债券、外币、指数、商品均可以作为权证的标的。（分数：0.50）A.正确B

41、.错误126.国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（分数：0.50）A.正确B.错误127.美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（分数：0.50）A.正确B.错误128.在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（分数：0.50）A.正确B.错误129.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。（分数：0.50）A.正确B.错误130.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年

42、调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（分数：0.50）A.正确B.错误131.NASDAQ 综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（分数：0.50）A.正确B.错误134.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司为多个客户办

43、理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，

44、应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（分数：0.50）A.正确B.错误139.中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。（分数：0.50）A.正确B.错误140.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识真题 2014 年(3)答案解析(总分：95.5

45、0，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.证券的流动性不能通过_方式实现。 A.贴现 B.记账 C.转让 D.承兑（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。2.证券市场的资本配置功能是指通过_引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 A.证券发行数量 B.证券发行结构 C.证券价格 D.中介机构（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高