证券市场基础知识-85及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-85 及答案解析(总分：116.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的( )。A5% B10% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是( )。A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票 D举办证券咨询分析会（分数：0.50）A.B.C.D.3.2006年 5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分

2、离交易的( )。A短期融资债券 B不动产抵押公司债券C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.4.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。A货币证券 B资本证券 C商品证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.5.既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。A股份有限公司 B有限责任公司 C股份责任公司 D合伙制企业（分数：0.50）A.B.C.D.6.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A1% B3%C5% D10%（分数：0.

3、50）A.B.C.D.7.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证（分数：0.50）A.B.C.D.8.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。A短期债券 B中期债券C长期债券 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.9.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B融资融券业务C证券投资咨询业务 D证券经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.10.不动产抵押公司债用作

4、抵押的财产价值_发生的债务额。A必须大于 B必须小于C必须等于 D不一定等于（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是( )。A禁止同业竞争B可以相互持股C证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 ，D要求建立风险隔离制度（分数：0.50）A.B.C.D.12.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50%D持有一种权益类证券的市值与其总市

5、值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月 B24 个月 C18 个月 D24 个月（分数：0.50）A.B.C.D.14.下列关于证券承销的说法，不正确的是( )。A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的唯一方式是承销C承销有包销和代销两种D包销有全额包销和余额包销两种（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货

6、交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.16.日经 500种股价指数每年根据各公司前( )个结算年度的经营状况股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.17.某基金总资产为 40亿元，总负债为 10亿元，发行在外的基金份数为 20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。A2 元 B1.5 元 C2.5 元 D1 元（分数：0.50）A.B.C.D.18.上海、深圳证券交易所自 2007

7、年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A3% B4% C5% D6%（分数：0.50）A.B.C.D.19.股票实际上代表了股东对股份公司的( )。A债权 B产权C物权 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.20.关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。A都属于有价证券 B权利相同C都是筹措资金的手段 D两者的收益率相互影响（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券投资基金资产的名义持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.22.股票最基本的特征是( )。A

8、风险性 B流动性 C永久性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列选项中，不属于内幕信息的是( )。A公司股权结构的重大变化B公司债务担保的重大变更C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 30%（分数：0.50）A.B.C.D.24.可转换债券的最主要的金融特征是( )。A持有人可以将债券转为普通股 B发行人有权赎回C双重选择权 D发行人有权修正转换价格（分数：0.50）A.B.C.D.25.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得

9、到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。A期值 B现值C票面价值 D理论价格（分数：0.50）A.B.C.D.26.衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。A周转率 B杠杆比率 C销售利润率 D净资产收益率（分数：0.50）A.B.C.D.27.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。A2 年以下 B3 年以下C5 年以下 D10 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.28.债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。A债券价格 B经济周期C市场收益率 D经济政策（分

10、数：0.50）A.B.C.D.29.封闭式基金单位的交易方式是( )。A赎回 B证交所内交易C柜台交易 D场外交易（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列关于股票基金的说法，错误的是( )。A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点D管理严格（分数：0.50）A.B.C.D.31._被称为“中国资产证券化元年”。A2004 年 B2005 年C2006 年 D2007 年（分数：0.50）A.B.C.D.32.公司型基金以( )的方式募集资金。A吸收存款 B发售基金份额C公益赞助 D发行股份（分数：0.50）

11、A.B.C.D.33.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率水平 B债券的变现能力C筹资者的资信 D债券期限长短（分数：0.50）A.B.C.D.34.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.35.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为( )。A平价期权 B虚值期权 C实值期权 D超值期权（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )是交易所为了防止市场风险过度集中和

12、防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A集中交易制度 B限仓制度C大户报告制度 D保证金制度（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A理事会 B会员大会C监察委员会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列说法正确的是( )。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等

13、各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )不是分析公司经营状况好坏的参与因素。A股票价格波动 B盈利水平C股票分割 D公司资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.40.对证券投资基金作用的认识错误的是_。A在美国，基金占所有家庭资产的 40%左右B基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为C基金为中小投资者拓宽了投资渠道D基金的出现增加了证券市场的投资品种（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券市场监管的主要手段是( )。A经济手段 B

14、政治手段C行政手段 D法律手段（分数：0.50）A.B.C.D.42.股东大会是股份公司的( )。A法人代表 B监督机构C权力机构 D决策执行机构（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列说法错误的是( )。A发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B证券公司对承销证券的募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查C发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券D证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式（分数：0.50）A.B.C.D.44.中证全债指数体系包括一只分年期指数和_只分类别指数。( )A3；3 B3；4 C4；3

15、D4；4（分数：0.50）A.B.C.D.45.上海证券交易所证券的收盘价为( )。A当日该证券的最后一笔成交价格B当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C当日该证券的第一笔成交价格D当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司自营业务必须使用( )。A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金（分数：0.50）A.B.C.D.47.( )是最普通、最基本的股息形式。A股票股息 B现金股息C财产股息 D负债股息（分数：0.50）A.B.C.D.48.( )，标志着中

16、国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A沪、深交易所成立B深圳特区证券公司成立C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D中国证监会的成立（分数：0.50）A.B.C.D.49.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A清算资金 B资产价值C账面价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D.50.指数型 ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。A证券交易所 B基础指数 C受托人 D投资者（分数：0.50）A.B.C.D.51.股票价格与公司盈利之间的关系表现为( )。A股票变化同步与公司盈利变化B股票变化领先于公司盈利变化C股票变化滞

17、后于公司盈利变化D无明显关系（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在 5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。A10 B15C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.53.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.55.为

18、了增加( )的资本金，我国发行过特别国债。A国有商业银行 B国有政策性银行C财政部 D中央政府（分数：0.50）A.B.C.D.56.一般情况下，长期附息债券多采用( )。A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标（分数：0.50）A.B.C.D.57.境外上市外资股中的 H股是指( )。A注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股B注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股C注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股D注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股（分数：0.50）A.B.C.D.58.属于分期付息债券的是( )。 A附息债券 B贴现债券

19、C零息债券 D一次还本付息债券（分数：0.50）A.B.C.D.59.依法持有并保管基金资产的是( )。A基金持有人 B基金管理人C基金托管人 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )是指那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票。A红筹股 B蓝筹股CB 股 DL 股（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：56.50)61.金融创新的原动力包括( )。（分数：0.50）A.风险管理B.增强流动C.信用创造D.股权创造62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。（分数：1.00）A.交易场所不同B.交易的监管程度不同C.交易

20、内容的确定方式不同D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同63.根据证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.决定每日开盘价D.维持证券价格稳定64.保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )。（分数：1.00）A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券65.关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.股东以自身财产对公司债务承担责任B.公司以全部财产对公司债务承担责任C.股东以认购股份对公司债务承担责任D.公司以未分配利润对公司

21、债务承担责任66.资产证券化的当事人包括( )。（分数：1.00）A.特定的机构或特定目的受委托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构D.原始权益人67.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力68.按照我国基金法规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )（分数：0.50）A.提前终止基金合同B.转换基金运作方式C.更换基金管理人、基金托管人D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准69.关于封闭式基金，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.经核准的基金

22、份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖70.根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为( )。（分数：1.00）A.认沽权B.利率期权C.认购权D.互换期权71.证券发行市场的部分组成是( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券管理机构72.深圳证券交易所的综合指数类包括( )。（分数：1.00）A.深证综合指数B.深证新指数C.行业分类指数D.深证成分股指数73.证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面。（分数：1.00）A.媒介资金供需B.构造证券市

23、场C.优化资源配置D.促进产业集中74.基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于( )。（分数：1.00）A.股票、债券B.证券投资基金C.央行票据D.资产支持证券75.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有( )。（分数：1.00）A.复苏B.衰退C.萧条D.高涨76.证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。（分数：1.00）A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B.证券公司不得代客户下达交易指令

24、C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保77.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监

25、管机构制定的若干适合于发行的实质条件78.下列关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券C.有价证券是价值的直接代表D.证券市场是风险直接交换的场所79.记名股票的特点主要包括( )。（分数：1.00）A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全80.金融期货的基本功能有( )。（分数：1.00）A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能81.证券投资基金与股票、债券的区别有( )。（分数：1.00）A.反映的经济

26、关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.持有人不同82.权证按基础资产分类，可分为( )。（分数：0.50）A.股权类权证B.债权类权证C.认购权证D.其他权证83.证券是指( )。（分数：1.00）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利和义务的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证84.证券投资基金的特点具体有( )。（分数：1.00）A.基金是将零散的资金汇集起来B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度D.基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量85.中国证

27、监会设计、实施新的客户交易结算资金第三方存管制度的原则是( )。（分数：1.00）A.保障客户资产安全B.防止风险传递C.方便投资者D.有利于证券公司业务创新86.对于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C.在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定，通常低于股票面值87.有面额股票的特点是( )。（分数：1.00）A.明确表示每股代表的股权比例B.为股票发行价格确定依据C.发行或

28、转让价格较灵活D.便于股票分割88.在证券公司综合治理的背景下，制定证券公司风险处置条例的基本原则包括 ( )。（分数：1.00）A.化解证券市场风险，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益C.细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人89.下列关于收益公司债券的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付D.未付利息可以累加，等公司收益增加后再补发90.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是

29、间接融通的工具。（分数：0.50）A.股票B.定期存单C.CDSD.公司债券91.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合以下条件( )。（分数：1.00）A.发行人应当主营业务突出B.发行人应当具有一定的规模和存续时间C.对发行人公司治理提出从严要求D.发行人应当具备一定的盈利能力92.关于利率期货，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种93.风险与收益的关系符合( )的性质。（分数：1.00）A.收益与

30、风险共生共存B.承担风险是获取收益的前提C.收益是风险的成本和报酬D.预期收益率=市场收益率+风险补偿94.公司公积金的来源有( )。（分数：1.00）A.股票溢价B.税后利润中按比例提取的法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.资产重估增值部分95.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。（分数：1.00）A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄，债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利

31、率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨96.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务97.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。（分数：0.50）A.改善公司的经营状况B.减轻公司利润分派负担C.筹集长期稳定的公司股本D.保持公司的经营决策权的不变98.下列关于债券基金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.债券基金以债券为主要投资对象B.债券基金是一种证券投资基金C.债券基金的收益会受市场利率的影响D.当市场利率下降时债券基金的收益率也下

32、降99.按照持有人权利的性质不同，权证分为( )。（分数：1.00）A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证100.基金性质的机构投资者，包括( )。（分数：1.00）A.证券投资基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.社会公益基金101.非系统风险包括( )。（分数：1.00）A.财务风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.经营风险102.无面额股票的特点是( )。（分数：1.00）A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据103.在 ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。（分数：1.00）A.负责保管 ADR所代表的基

33、础证券B.根据存券银行的指令领取红利或利息C.发行 ADRD.向存券银行提供当地市场信息104.我国的金融衍生品市场分为( )。（分数：1.00）A.交易所交易市场B.银行间市场C.银行柜台市场D.证券公司柜台市场105.下列关于沪深 300股指期货的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.合约乘数为每点 300元B.最小变动单位是 1点C.最低交易保证金是合约价值的 10%D.每日价格最大波动限制为上一个交易日结算价的10%106.基金份额持有人必须承担的义务有( )。（分数：1.00）A.承担基金亏损或终止的有限责任B.承担基金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金

34、投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额107.2006年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问C.证券资产管理D.保荐业务108.下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服

35、从买方的选择109.境外上市外资股主要由( )股构成。（分数：0.50）A.BB.HC.ND.S110.依据 2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。（分数：1.00）A.国有资产管理委员会及其办事机构B.国资控股公司C.国资成分的企业D.国有商业银行111.内幕信息包括( )。（分数：1.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.上市公司收购的有关方案112.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.记账方式不同B.发行利率确定机制不

36、同C.流通或变现方式不同D.到期前变现收益预知程度不同113.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务114.证券、期货投资咨询的主要形式有( )。（分数：1.00）A.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D.通过电话、传真

37、、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务115.根据中华人民共和国公司法规定，公司在( )时可以收购本公司的股票。（分数：0.50）A.反收购B.维护二级市场股价C.为减少公司资本而注销股价D.支持有本公司股票的其他公司合并时116.股份公司资本公积金的主要来源为( )。（分数：1.00）A.股票溢价B.接受的赠与C.资产增值D.因合并接受其他公司资产净额117.金融期权与金融期货的区别有( )。（分数：1.00）A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同D.现金流转不同118.指数基金的特点主要表现在( )。（分数：1.00）A.费用低廉B.风险较小C.可以

38、作为避险套利的工具D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报119.金融期货主要包括( )。（分数：1.00）A.利率期货B.货币期货C.股票期货D.股票指数期货120.以下哪些是金融期货的基本功能?( )（分数：1.00）A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.股票基金的投资目标是分散投资、降低风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度。( )（分

39、数：0.50）A.正确B.错误124.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.利率期货的标的物是利率指数。( )（分数：0.50）A.

40、正确B.错误128.如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.在美国发行的外国债券称扬基债券；在日本发行的外国债券称武士债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公

41、司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.有价证券本身是具有市场价值的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票的收益来源可分成两类：股息红利和到期利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.熊猫债券属于欧洲债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.无担保 ADR的存券协议只规定存券银行与 ADR持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规

42、定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.场外交易市场的组织方式是经纪制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.律师必须有 2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、

43、有偿和诚实信用的原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.中国不允许发行无面额股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.成员公司的股东可以担任证券交易所的高级职员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此

44、对资金的安全性和流动性要求非常高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.目前权证交易实行 T+0转交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.欧洲债券是外国债券中的一个品种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。( )（分数：0.50）A.正确

45、B.错误156.权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于 OTC交易

46、的衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.沪深 300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近 1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后

47、的营业年度中予以补发。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起 20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.

48、保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%10%，最低不能低于 4%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.现在我国基金市场的主流是开放式基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.目前我国已经推出中国存托凭证(CDR)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客

49、户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在三年内不得参加资格考试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1