证券市场基础知识-84及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-84 及答案解析(总分：113.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.可转换债券是指( )。A持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券C其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券D其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是( )。A最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元，净利润以扣除非经常

2、性损益后较低者为计算依据B最近 1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%C最近 1期末不存在未弥补亏损D发行前股本总额不少于人民币 5000万元（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列有关金融期货的叙述，错误的是( )。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求（分数：0.50）A.B.C.D.4.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是( )。A外汇期货 B

3、利率期货 C股指期货 D黄金期货（分数：0.50）A.B.C.D.5.1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933年经济危机时代制定格拉斯一斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。A证券市场一体化 B金融机构混业化C证券市场网络化 D金融风险复杂化（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列说法正确的是( )。A我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费B我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%C股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人（分数：0

4、.50）A.B.C.D.7.股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数（分数：0.50）A.B.C.D.8.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。A净资本=资产余额折扣比例-负债总额B净资本=(资产余额折扣比例)C净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额D净资本=(资产余额折扣比例)-负

5、债总额-或有负债（分数：0.50）A.B.C.D.9.公认的最早的基金机构是( )。A英国信托基金 B英国皇家信托组织C英国国际信托组织 D海外和殖民地政府信托组织（分数：0.50）A.B.C.D.10.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。A董事会 B股东会 C监事会 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.11.关于证券发行注册制，下列说法不正确的是( )。A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当B要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、

6、完整性和可靠性承担法律责任D发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准（分数：0.50）A.B.C.D.12.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。( )A30；1 B30；3 C50；1 D50；3（分数：0.50）A.B.C.D.13.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A100 B50 C200 D60（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的

7、公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.15.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2% B5% C 10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.16.政府债券的最初功能是( )。A弥补财政赤字 B筹措建设资金C便于调控宏观经济 D便于金融调控（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。A1 B2 C3 D5（分数

8、：0.50）A.B.C.D.18.资产证券化是( )。A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以( )票面金额。A高于 B低于 C等于 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.20.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。A计算期加权法 B基期加权法C综合法 D相对法（分数：0.50）A.B.C.D.21.以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。A存续期间内连续 60个工作

9、日基金资产净值低于人民币 500万元B存续期间内，基金持有人数量连续 60个工作日达不到 100人C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的（分数：0.50）A.B.C.D.22.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金C债券基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金（分数：0.50）A.B.C.D.23.持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该例之日起三日内向公司报告。A3% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.

10、B.C.D.24.引起股价变动的直接原因是( )。A市场利率 B景气变动C公司的盈利水平 D供求关系的变化（分数：0.50）A.B.C.D.25.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运行。A1990 年 12月和 1991年 7月 B1991 年 7月和 1990年 12月C1991 年 7月和 1992年 10月 D1992 年 10月和 1991年 7月（分数：0.50）A.B.C.D.26.目前我国的基金全部是( )。A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.27.股票被暂停上市后，在 1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能

11、在其后的( )个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。A1 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列选项中，对封闭式基金的认识，不正确的是( )。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖D基金份额持有人不得申请赎回（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )是资金的需求者和证券的供应者。A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D证券流通市场（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券投资基金的资金主要投向( )。A实业 B邮票 C

12、有价证券 D珠宝（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，实行保荐制度，下列说法中，错误的是( )。A保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则B保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务C保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责D保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责（分数：0.50）A.B.C.D.32.关于股票基金，下列描述正确的是( )。A股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C按基金投资的标的划分，可

13、将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的（分数：0.50）A.B.C.D.33.在美国发行的外国债券叫做( )。A扬基债券 B武士债券C熊猫债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于凭证式国债和储蓄国债的说法正确的是( )。A投资者购买储蓄国债，可持现金直接购买B凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权C凭证式国债付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种D储蓄国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购（分数：0.50）A.B.C.D

14、.35.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。A200 万元 B300 万元 C400 万元 D500 万元（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。 A技术故障 B操作失误 C不可抗力 D经营不善（分数：0.50）A.B.C.D.37.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货 B市政债券期货C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货（分数：0.50）A.B.C.D.38.安全性高的有价证券是( )。A股票 B国债C公司债券 D企业债券（分数：

15、0.50）A.B.C.D.39.按照证券法的要求，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币( )元。A5000 万 B1 亿C2 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.40.关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是( )。A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B申请评审的证券公司最近 1年净资本不低于净资产的 50%C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3年的净资本达到相应的规定要求D摸清风险底数（分数：0.50）A.B.C.D.41.通常由_直接为投资者开立资金

16、结算账户。A证券交易所 B证券登记结算公司C中国证券业协会 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.42.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边( )方式。A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算（分数：0.50）A.B.C.D.43.假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10万股、50 万股和 100万股，每股的收盘价分别为 30元、20元和 10元，银行存款为 1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500万元，应付税金为 500万元，则基金资产净值总额为( )万元。A2200 B2250 C2300 D2350（分数：0.50）A.B.C.D.44.经纪类证

17、券公司最低注册资本限额为( )。A5 千万 B1 亿 C2 亿 D3 亿（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送并予公告。A3 B4C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.46.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司注册资本不低于人民币( )元，且必须为实缴货币资本。A3000 万 B5000 万C1 亿 D3 亿（分数：0.50）A.B.C.D.47.欧式权证持有人行权的时间_。A可以在权证失效日之前任何交易日 B可以在失效日当日C可以在失效日之前一段规定时

18、间内 D可以在失效日之后一段规定时间内（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列选项中，说法错误的是( )。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A证监会 B中国证券业协会C证券交易所 D证券结算机

19、构（分数：0.50）A.B.C.D.50.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信C债券期限长短 D资金使用方向（分数：0.50）A.B.C.D.51.下列属于公司债券范畴的是( )。A信用公司债 B不动产抵押公司债C收益公司债 D附认股权证的公司债（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列各项中，属于基金定期报告的文件是( )。A基金资产净值公告 B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议 D澄清公告（分数：0.50）A.B.C.D.53.权证的行权结算方式包括( )结算方式和现金结算方式。A支票 B证

20、券给付 C银行 D转帐（分数：0.50）A.B.C.D.54.公司以货币形式支付的股息，称为( )。A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息（分数：0.50）A.B.C.D.55.附权益权证债券允许权证持有人( )。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.56.国际债券的计价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币 B国际通用货币C本国货币 D本国货币或外国货币（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券投资基

21、金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。A基金托管人 B基金承销公司C基金管理人 D基金投资顾问（分数：0.50）A.B.C.D.58.开放式基金的交易价格取决于( )。A每一基金份额净资产值的大小 B供求关系C市场风险大小 D发行价格（分数：0.50）A.B.C.D.59.可转换公司债券的票面利率一般( )相同条件的不可转换公司债券。 A低于 B高于 C等于 D等于或高于（分数：0.50）A.B.C.D.60.依据( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A市场组织形式 B市场范围C市场参与主体 D市场的功能（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分

22、数：53.00)61.下列关于混合资本债券的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息62.债券利率的形式有( )。（分数：1.00）A.单币 0B.复利C.市场利率D.贴现利率63.保证公司债券的担保人可以是( )。（分数：1

23、.00）A.发行人B.政府C.信誉好的银行D.举债公司的母公司64.影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。（分数：0.50）A.资产净值B.基金收益C.市场供求状况D.基金风险65.债券的特征有( )。（分数：1.00）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性66.证券市场的显著特征有( )。（分数：1.00）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是收益直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所67.根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。（分数：0.50）A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标和收益率招标C.单一价格和多种价格中标D.价格招

24、标和缴款期招标68.以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.防范经营风险和道德风险B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C.保障客户的投资目标得以实现D.保障客户及证券公司资产的安全、完整69.金融远期合约主要包括( )。（分数：1.00）A.远期利率协议B.远期外汇合约C.远期股票合约D.远期债券和约70.基金管理费通常从( )获得。（分数：1.00）A.基金股息B.利息收益C.基金资产D.向投资者收取71.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有 ( )。（分数：0.50）A.票据发行B.货币互换C.垃圾债券

25、D.可转换债券72.债券的基本性质有( )。（分数：0.50）A.债券属于有价证券B.债券具有流动性C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现73.凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。（分数：0.50）A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种,也有利随本清品种D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允

26、许购买或者持有74.关于 ETF下面说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可以在交易所买卖B.可以申购和赎回C.可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象D.具有开放式基金和封闭式基金双重特点75.对犯提供虚假财务会计报表罪的处罚是( )。（分数：1.00）A.并处或者单处 3万元以下 20万元以下罚金B.并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5年以下有期徒刑76.下列项目中属于股权类资产的远期合约的是( )。（分数：1.00）A.单个股票的远期合约B.股票价格指数的

27、远期合约C.商业票据D.固定收益证券的远期合约77.我国的证券发行制度包括( )。（分数：1.00）A.证券发行实行核准制B.证券发行实行注册制C.证券发行实行上市保荐制度D.发行审核委员会制度78.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有( )选择。（分数：1.00）A.行使权利认购新发行的普通股票B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬D.不行使权利而听任其过期失效79.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。（分数：1.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市

28、值超过基金资产净值的 10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%80.股票基金的投资目标侧重于追求( )。（分数：1.00）A.公司控制权B.利息收入C.长期资本增值D.资本利得81.新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的( )。（分数：1.00）A.不得代理其他董事行使表决权B.不得对该项决议行使表决权C.董事会会议由 1/2以上无关联关系董事出席即可举行D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过82.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为( )。（

29、分数：1.00）A.成长型基金B.效益型基金C.收入型基金D.平衡型基金83.ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。（分数：1.00）A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益84.债券票面金额定得较小，将会( )。（分数：0.50）A.有利于大额投资者购买B.发行工作量大C.持有者分布面广D.印刷费用较高85.证券市场监管的手段( )。（分数：1.00）A.法律手段B.经济手段C.政策手段D.行政手段86.一份标准化的期货合约中( )是固定不变的。（分数：1.00）A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价87.对

30、基金管理人的概念认识错误的是( )。（分数：0.50）A.设立基础金管理公司必须经国务院批准B.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益88.优点股票的特征包括( )。（分数：0.50）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权89.非累积优先股票的特点包括( )。（分数：1.00）A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的

31、股息90.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。（分数：0.50）A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大91.我国的债券指数包括( )。（分数：0.50）A.上证国债指数B.中国债券指数C.上证企业债券指数D.上证红利指数92.下述说法是正确的有( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定93.政府发行中期国债筹集的资金用于( )。（分数：1.00）A.临时周转B.弥补赤字C.投资D.调节经济9

32、4.下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡95.货币证券具体包括( )。（分数：1.00）A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票96.货币证券包括( )。（分数：1.00）A.银行汇票B.银行本票C.支票D.商业本票97.金融衍生工具对应的基础金融产品包括( )。（分数：2.00）A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具98.证券公司出现( )等重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。（分数：1.0

33、0）A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人D.变更公司章程中的重要条款99.以下属于债券类资产的远期合约的是( )。（分数：0.50）A.短期债券B.长期债券C.商业票据D.定期存款单100.关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。（分数：1.00）A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 20%C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 3%D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的 100%计算风险准备101.符合基金资

34、产估值规则的是( )。（分数：1.00）A.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值B.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程102.目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有( )。（分数：1.00）A.积极成长型基金B.交易型开放式指数基金C.上市开放式基金D.稳健成长型基金103.契约型基

35、金与公司型基金的区别主要在于( )。（分数：1.00）A.投资对象不同B.基金的营运依据不同C.投资者的地位不同D.资金的性质不同104.关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国的股票发行实行核准制B.我国的股票发行实行注册制C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定105.关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革

36、中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护106.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（分数：1.00）A.股份公司B.商业银行C.保险公司D.政府107.在我国，社保基金主要由( )组成。（分数：1.00）A.社会保障基金B.社会保险基金C.企业年金D.对冲基金108.

37、2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。（分数：1.00）A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度109.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.到期兑付方式不同D.到期前变现收益预知程度不同110.一般来说，证券投资基金的投资对象包括( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.金融期货D.货币市场工具111.中华人

38、民共和国公司法规定，股票应载明的事项主要有( )。（分数：0.50）A.公司名称B.股票的编号C.公司登记成立的日期D.票面金额及代表的股份数112.按照证券发行的主体不同，有价证券可分为( )。（分数：1.00）A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券113.下列关于股票内在价值的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、

39、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化114.可以参与股指期货交易的有( )。（分数：1.00）A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金115.财政政策对股票价格的影响包括( )。（分数：1.00）A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。116.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在( )。（分数：1.00）A.交易对象不同B.交易目的不同C.交易价格的

40、含义不同D.交易和结算方式不同117.应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.更换基金托管人118.债券发行应当符合的条件包括( )。（分数：1.00）A.最近 1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.最近 5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1年的利息C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1期末净资产额的 40%D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷119.优先股票的具体优先条件一般包括( )。（

41、分数：1.00）A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东转让股份的条件120.股票的流动性意味着( )。（分数：1.00）A.流动性是指在本金保持相对稳定，变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券公司应当按照上一

42、年营业费用总额的 10%计算营运风险的风险准备。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.可转换公司债券应 1年或 2年付息 1次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.金融期权的内在价值亦即是履约价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 3年以上期限内还本付息的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000万元的应由承销团承销。( )（

43、分数：0.50）A.正确B.错误127.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券发行市场又称为证券次级市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.封闭式基金有固定封闭期，通常在 10年以上

44、，一般为 10年或 15年。_（分数：0.50）A.正确B.错误133.美国第一个证券交易所是在费城成立的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.优先股票的股息率是不固定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内

45、以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由承销团承销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.开放式基金一般每周或更长时间公布一次其基金净值，而封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必

46、然反映单位基金份额的净资产值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.上证 380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.上市公司非公开发

47、行股票，发行对象均属于原前 20名股东的，可以由上市公司自行销售。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上

48、市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.2006年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.附新股认股权公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.我国企业债券的发行主体必须是国有企业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 ETF的买卖；另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.我国证券法对证券交易中的内幕信息知情人员的范围作了