证券市场基础知识-81及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-81 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据我国政府对 WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3年内外资比例不超过( )。A33% B49% C50%D25%（分数：0.50）A.B.C.D.3.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门（分数：0.50）A.B.C.D

2、.4.在我国，证监会属于( )管辖。A中国人民银行 B国务院C人大常委会 D国家主席（分数：0.50）A.B.C.D.5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券（分数：0.50）A.B.C.D.6.20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥（分数：0.50）A.B.C.D.7.资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资（分数：0.50）A.B.C.D.8.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A票面价值 B账面价值 C内在

3、价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体（分数：0.50）A.B.C.D.10.建业股息是( )。A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分C公司的借款 D公司前期未分配利润（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列说法中，不符合无面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B.C.D.12.优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分

4、配和剩余资产清偿的优先（分数：0.50）A.B.C.D.13.境外上市外资股以人民币标明面值，采取( )形式。A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票（分数：0.50）A.B.C.D.14.记名股票必须置备股东名册，其中( )不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期（分数：0.50）A.B.C.D.15.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A B C D（分数：0.50）A.B.

5、C.D.16.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。A5% B10% C15%D20%（分数：0.50）A.B.C.D.17.如果某可转换债券面额为 2000元，转换价格为 40元，当股票的市价为 50元时，则该债当前的转换价值为( )元。A40 B1600 C2500 D2000（分数：0.50）A.B.C.D.18.我国在 50年代发行的国债有( )。A国库券 B国家重点建设债券C财政证券 D国家经济建设公债（分数：0.50）A.B.C.D.19.贴现

6、债券到期时按( )偿还。A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额（分数：0.50）A.B.C.D.20.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是( )。A经济周期循 B经济增长C汇率变化 D大型国有企业的经营情况（分数：0.50）A.B.C.D.21.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资( )。A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.22.贴现债券是属于( )方式发行的债券。A差价 B溢价 C折价 D平价（分数：0.50）A.B.C.D.23.下面不是流通

7、国债的特点是( )。A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后（分数：0.50）A.B.C.D.25.对指数基金认识正确的是( )。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是 20世纪 90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，

8、当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具（分数：0.50）A.B.C.D.26.某可转换债券面额为 1000元，当股票市价为 26元，转换比例为 40，则该债券当前的转换价值为( )元。A1000 B1040 C1026 D66（分数：0.50）A.B.C.D.27.扬基债券的面值货币单位为( )。A美元 B日元C发行国货币 D国际货币单位（分数：0.50）A.B.C.D.28.封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券投资

9、基金资产的名义持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系（分数：0.50）A.B.C.D.31.基金管理人与托管人之间是( )的关系。A所有者与经营者 B所有者与监管者C经营者与监管者 D委托者与受托者（分数：0.50）A.B.C.D.32.对上市证券认识错误的一项是( )。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同

10、意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是( )。A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D对冲基金（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的

11、风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高（分数：0.50）A.B.C.D.36.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券（分数：0.50）A.B.C.D.37.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是( )。A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.38.仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR是( )。A一级有担保 ADR B二级有担保 ADRC三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR（分数：0

12、.50）A.B.C.D.39.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是( )的运行机制。A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D.40.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。A投资者委托经纪人以 ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.41.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产权利。A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司应当缴纳的证券投资者保护

13、基金，由( )代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.43.关于 ETF的描述，错误的是( )。A指数型 ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF 主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多证券交易所于 1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金（分数：0.50）A.B.C.D.44.编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价

14、并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化（分数：0.50）A.B.C.D.45.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60% B30% C40% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.46.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。A占总市值 90%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ小型资本市场B占总市值 85%左右的 NASD

15、AQ全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ小型资本市场C占总市值 95%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 5%左右的 NASDAQ小型资本市场D占总市值 80%左右的 NASDAQ全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ小型资本市场（分数：0.50）A.B.C.D.47.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为

16、 1000点，则该日的加权股价指数是( )。A2158.82 点 B456.92 点 C463.21 点 D2188.55 点（分数：0.50）A.B.C.D.48.目前道琼斯股价指数是采用( )。A简单算术平均法 B加权股价平均法C修正平均股价法 D加权股价指数法（分数：0.50）A.B.C.D.49.新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50% B60% C70%D80%（分数：0.50）A.B.C.D.50.当法定公积

17、金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。A10% B20% C25%D15%（分数：0.50）A.B.C.D.51.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列不属于部门规章的是( )A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法 D证券法（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列不属于证券中介机构的是( )。A证券业协会 B会计审计机构C律师事务所 D资产评估机构（分数

18、：0.50）A.B.C.D.54.英国称证券公司为( )。A证券有限责任公司 B投资银行C商人银行 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列不属于操纵市场行为的是( )。A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D以散布谣言等手段影响证券发行、交易（分数：0.50）A.B.C.D.57.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。A内

19、幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券投资咨询人员有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事（分数：0.50）A.B

20、.C.D.60.证券从业人员禁止的行为是( )。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )。（分数：1.00）A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入62.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。（分数：1.00）A.场外证券B.场内证券C.非上市证券D.非挂牌证券63

21、.证券市场一体化的主要表现是( )。（分数：1.00）A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强64.进入 21世纪，金融创新深化的表现是( )。（分数：1.00）A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮

22、不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易65.证券市场的自律性组织包括( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券监督管理委员会C.证券业协会D.证券信用评级机构66.在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。（分数：1.00）A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海众业公所D.上海股份公所67.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( )投资证券。（分数：1.00）A.自有资本B.

23、营运资金C.受托投资资金D.清算资金68.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。（分数：1.00）A.物价水平B.经济增长C.经济周期D.经济政策69.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件( )。（分数：1.00）A.公司债券的期限为 1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元C.公司债券实际发行额不少于人民币 6000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件70.下面叙述错误的是( )。（分数：1.00）A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承

24、销C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异71.股票的内在价值也叫做( )。（分数：1.00）A.理论价值B.股票未来收益的现值C.未来资本利得收入D.未来资本增值收益72.20世纪 90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。（分数：1.00）A.投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化73.下列对证券投资基金认识正确的是( )。（分数：1.00）A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在台湾称为“证券投资信托基金”D.以资产组合方式进行证券投资活动74.对

25、股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。（分数：1.00）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变75.非累积优先股票的特点是( )。（分数：1.00）A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻76.国有股从资金来源上看主要有( )。（分数：1.00）A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资77.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。（分数：1.00

26、）A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买入证券78.下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致79.下列关于债券的叙述，说法错误的是( )。（分数：1.00）A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投

27、资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率80.关于基金管理费，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C.我国基金的年管理费率最初为 2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取8

28、1.金融机构发行债券的目的主要是( )。（分数：1.00）A.增加资产的流动性B.提高信用等级C.筹资用于某种特殊用途D.改变了本身的资产负债结构82.我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的( )。（分数：1.00）A.实用性B.准确性C.真实性D.完整性83.一般来说，证券投资基金的投资对象包括( )。（分数：1.00）A.上市交易的股票B.金融期货C.上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种84.下列选项中，属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。（分数：1.00）A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同

29、C.反映的经济关系不同D.风险水平不同85.我国基金法规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )。（分数：1.00）A.向他人贷款B.向他人提供担保C.投资地方债券D.买卖其基金托管人发行的股票或者债券86.证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。（分数：1.00）A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理人、基金托管人D.提前终止基金合同87.封闭式基金扩募或续期应当具备( )等条件。（分数：1.00）A.年收益率高于全国基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近 3年内无重大违法违规行为C.基金持有人大会同意D.

30、中国证监会规定的其他条件88.假设以 EVt表示期权在 t时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格，St 表示该期权基础资产在 t时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t时点的内在价值可表示为( )。（分数：1.00）A.EVt=0(Stx)B.EVt=0(Stx)C.EVt=(x-St)m(Stx)D.EVt=(St-x)m(Stx)89.关于可转换债券的叙述，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，

31、债券将不复存在C.可转换债券持有人即转股权所有人D.可转换债券通常是转换成优先股票90.权证的要素有( )。（分数：1.00）A.权证类别B.存续时间C.行权比例D.行权日期91.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为( )。（分数：1.00）A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险92.金融时报证券交易所指数包括( )。（分数：1.00）A.综合精算股票指数B.100种股票交易指数C.金融时报工业股票指数D.FT-200指数93.在金融期货交易中，限仓的形式有( )。（分数：1.00）A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同

32、的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量94.以下关于证券交易所的阐述，正确的是( )。（分数：1.00）A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心95.场外交易市场的特征有( )。（分数：1.00）A.是一个高度组织化、制度化的市场B.组织方式采取做市商制C.是一个分散的无形市场D.是一个拥有众多证券种类的市场96.20世纪 80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括( )。（分数：1.00）A.取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B.打破金融

33、机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制97.股息的分配可以采用( )。（分数：1.00）A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式98.证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。（分数：1.00）A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则99.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。（分数：1.00）A.举办证券投资咨询报告会B.

34、提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖D.通过公开媒体提供投资咨询服务100.证券市场监管的目标在于( )。（分数：1.00）A.保护投资者利益B.维持市场正常秩序C.保持市场价格稳定D.发挥市场的积极作用三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.近代中国第一家由中国人自己创办的商业银行是轮船招商

35、局。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.股票账面价值是指股票票面上标明的金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。( )（分数：0.50）A.正

36、确B.错误110.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.优先股收益一般高于普通股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和

37、社会团体。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于其内在价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、金融证券和公司(企业)证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.债券利率是债券利

38、息与债券发行价格的比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债属于实物债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.保证公司债属信用证券的一种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.流通国债的转让要通过证券交易所进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.国际债券是指一国借款人在国际证

39、券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产再扣除一定的赎回费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金单位价格与基金资产净值必然趋于一

40、致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券投资基金筹集的资金主要投向实业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.对于公司型基金，基金公司本身应是依法注册的公司法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.金融期

41、货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.浮动利率债券的购买力风险较小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.

42、根据证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。( )（分数：0.5

43、0）A.正确B.错误149.债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.资产评估机构和律师事务所不属于证券服务机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券公司不仅是证券

44、市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指

45、交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中一起管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-81 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合

46、理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。2.根据我国政府对 WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3年内外资比例不超过( )。A33% B49% C50%D25%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据我国政府对 WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3年内，外资比例不超过

47、49%。3.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。4.在我国，证监会属于( )管辖。A中国人民银行 B国务院C人大常委会 D国家主席（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证

48、券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融证券是指银行及非银行金融机构为筹措资金而发行的股票、金融债券等，尤以金融债券为主。6.20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 20 世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效。但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。7.资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。8.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。9.下列不是证