证券市场基础知识-80及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-80 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.社会保障基金的资金来源不包括( )。A国有股减持划入的资金和股权资产B中央财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C证券投资基金是在 18世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的D由于风险较大，证券投资基金刚开始

2、没有获得政府的支持（分数：0.50）A.B.C.D.3.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。A期权价格越低 B期权价格越高C期权价格越波动 D期权价格越稳定（分数：0.50）A.B.C.D.4.不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债 B保证公司债C不动产抵押公司债 D信托公司债（分数：0.50）A.B.C.D.5.某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格 20元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为 21元，而该看涨期权的内在价值为( )。A-10 B100 C10 D0（分数：0.50）A.B.C.D.6.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期

3、权是( )。A欧式期权 B美式期权C修正的美式期权 D修正的欧式期权（分数：0.50）A.B.C.D.7.股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值 B清算价值C票面价值 D账面价值（分数：0.50）A.B.C.D.8.无记名股票，下列说法错误的是( )。A转让相对简便 B安全性较差C认购时可以分次缴纳出资 D认购时要求一次缴纳出资（分数：0.50）A.B.C.D.9.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A8% B4% C6% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.10.由金融投资或与

4、金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。A货币证券 B资本证券C商品证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )是我国企业债券发行的监管机构。A国家发展与改革委员会 B银监会C证监会 D中央人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.12.目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。A0.25% B0.75% C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。A基金托管人 B基金承销公司C基金管理人 D基金投资顾问（分数：0.50）A.B.C.D.14.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(

5、 )。A账簿 B法律凭证 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A金融期权 B期货交易C期货合约 D金融期货（分数：0.50）A.B.C.D.16.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系 B公司经营状况C宏观经济因素 D政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.17.中国证券业协会于( )成立。A1990 年 12月 B1991 年 7月C1991 年 8月 D1993 年 5月（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )采用股价平均法，用来度量

6、所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数 B股价指数C股票上涨率 D修正股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券的基本功能不包括( )。A筹资一投资功能 B定价功能C资本配置功能 D规避风险功能（分数：0.50）A.B.C.D.20.按照募集方式分类，有价证券可分为( )。A上市证券和非上市证券 B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券 D上市证券和挂牌证券（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的( )。A50% B60% C80% D90%（分数：0.50）A.B.C.D.22

7、.( )不属于金融期货。A利率期货 B货币期货C期权期货 D股票指数期货（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券投资基金的投资风险不包括( )。A市场风险 B技术风险C巨额赎回风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.24.信用风险是( )的主要风险。A公债 B普通股 C优先股 D公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.25.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对( )的补偿。A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.26.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。A内置型衍生工具 B交易所

8、交易的衍生工具COTC 交易的衍生工具 D独立衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券投资基金在美国称为( )。A共同基金 B指数基金C证券投资信托基金 D单位信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.28.以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳（分数：0.50）A.B.C.D.29.我国在 20世纪 50年代发行的国债有( )。A国库券 B电子式储蓄国债C财政证券 D国家经济建设公债（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。A董事会 B

9、监事会 C中国证监会 D股东会（分数：0.50）A.B.C.D.31.股票的未来收益的现值是( )。A清算价值 B内在价值 C账面价值 D票面价值（分数：0.50）A.B.C.D.32.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。A监管人 B评审人 C担保人 D保荐人（分数：0.50）A.B.C.D.33.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。A股票 B存托凭证 C认股凭证 D股票期权（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )不是分析公司经营状况好坏的参与因素。A股票价格波动 B盈利水平C股票

10、分割 D公司资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )，中华人民共和国证券法正式实施。A1998 年 7月 1日 B1999 年 7月 1日C1999 年 10月 1日 D2000 年 1月 1日（分数：0.50）A.B.C.D.36.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。A上证 30指数 B深圳综合指数C上证综合指数 D深圳成分股指数（分数：0.50）A.B.C.D.37.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。A可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以

11、按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（分数：0.50）A.B.C.D.38.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。A200 万元 B300 万元 C400 万元 D500 万元（分数：0.50）A.B.C.D.39.设一张债券的面额为 100元，年利率为 10%，期限为 5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )元。A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05C单利：61.05；复利：50 D单利：6

12、1.05；复利：61.05（分数：0.50）A.B.C.D.40.安全性最高的有价证券是( )。A国债 B股票 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.41.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。A一年 B两年 C三年 D五年（分数：0.50）A.B.C.D.42.上海银行间同业拆放利率是以 16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的( )。A几何平均值 B算术平均值C中位值 D标准差（分数：0.50）A.B.C.D.43.如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以( )。A赚取协定价与市价

13、的差额 B赚取期权费C损失协定价与市价的差额 D期权费（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司净资本与负债的比例不得低于( )。A8% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.45.按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。A持有股票的数量多少 B是否记载股东姓名C股东享有权利的不同 D是否在股票票面上标明金额（分数：0.50）A.B.C.D.46.三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。A100 与年收益率的差B100 与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差C100 与年贴现率的差D100 与年收益率的和（分数：0.50）A.B.C.D.47.境内上

14、市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D留学海归的中国公民（分数：0.50）A.B.C.D.48.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。A大于零 B小于零C等于零 D大于或等于零（分数：0.50）A.B.C.D.49.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的( )所决定的。A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性（分数：0.50）A.B.C.D.

15、50.股票和债券在风险性上相比，特点是( )。A股票风险较大，债券风险相对较小B债券风险较大C股票和债券风险基本相同D股票风险较小（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。A其本人负责B所属证券公司承担全部责任C证券登记结算公司负连带责任D证券登记结算公司负全部责任（分数：0.50）A.B.C.D.52.持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A百分之三 B百分之五C百分之十 D百分之十五（分数：0.50）A.B.C.D.53.我国发行国际

16、债券始于 20世纪( )年代初期。A60 B70 C80 D90（分数：0.50）A.B.C.D.54.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息率可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.55.公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。A票面价值 B账面价值C清算价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.56.资本证券主要包括( )。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.57.如果某可转换债券面额为 1000元，规定

17、其转换价格为 25元，当股票的市价为 26元时，则该债券当前的转换价值为( )元。A1040 B1000 C1025 D1026（分数：0.50）A.B.C.D.58.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于债券的含义，下面说法错误的是( )。A投资者是借出资金的经济主体B发行人只需要在一定时期归还本金C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D发行人是借入资金的经济主体（分数：0.50）A.B.C.D.60.公司未弥补的亏损达实收股本总

18、额 1/3时，应当在 2个月内召开( )。A股东年会 B临时股东大会C董事会会议 D监事会会议（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.基金管理人是( )。（分数：1.00）A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B.基金持有人，即基金投资者C.证券公司和证券交易所等机构D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构62.ADR业务中涉及的关键机构包括( )。（分数：1.00）A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司63.关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国的股票发行实行

19、核准制B.我国的股票发行实行注册制C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定64.国际债券的发行人，主要是( )。（分数：1.00）A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.一些国际组织等65.根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )等几个标准。（分数：1.00）A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元66.主要依靠分析( )来判断股票的流动性强弱。（分数：1.00）A.市场深度B.市场广度C.报价紧密度D.股票的价格弹性或恢复能力67.下列关于企业年金的描

20、述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.资金运作周期短B.对账户资产增值有较高要求C.对投资范围限制严格D.对投资范围限制不多68.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于 2002年10月 22日发布了证券业从业人员资格管理办法。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委69.一份标准化的期货合约中( )是固定不变的。（分数：1.00）A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价70.证券市场具有以下特征：( )。（分数：1.00）A.价值直接交换的场所B.价值间接交换的场所C.财产权

21、利直接交换的场所D.风险直接交换的场所71.按照证券发行的主体不同，有价证券可分为( )。（分数：1.00）A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券72.证券市场的基本功能包括( )。（分数：1.00）A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.获取收益功能73.对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( )。（分数：1.00）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份制的发展D.信用制度的发展74.证券市场按照品种结构主要包括( )。（分数：1.00）A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场75.货币证券包括( )。（分数：1.00）A.银行汇票B.银行本票C.支票D.商

22、业本票76.从股票的性质看，它是一种( )。（分数：1.00）A.资本证券B.有价证券C.要式证券D.综合权利证券77.普通股票的特征有( )。（分数：1.00）A.普通股票是最基本的股票B.普通股票是最重要的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票78.可转换证券的要素包括( )。（分数：1.00）A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量79.封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。（分数：1.00）A.期限不同B.发行规模限制不同C.基金单位的交易方式不同D.基金单位交易价格的计算标准不同80.在我国，金融债券包括( )。（分数：1.00）A.中央银行票据B.政策

23、性银行金融债券C.证券公司债券D.财务公司债券81.非累积优先股票的特点是( )。（分数：1.00）A.股息分派以营业年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻82.债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含( )。（分数：1.00）A.附有新股认购权条款B.附有出售选择权条款C.附有可转换条款D.附有交换条款83.我国的外资股包括( )。（分数：1.00）A.红筹股B.蓝筹股C.境内上市外资股D.境外上市外资股84.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者。（分数：1.00）A.家庭B.政府C.金融机构

24、D.企业85.场外交易的特点有( )。（分数：1.00）A.是一个分散的无形市场B.组织方式是做市商制度C.以议价方式进行证券交易D.管理比证券交易所严格86.对于股票价值，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的C.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值D.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率87.市场利率通过( )的途径影响股票价格。（分数：1.00）A.改变公司利息负担B.改变资金流向C.改变投资者融资

25、成本D.改变法定存款准备率88.场外交易的特点是( )。（分数：1.00）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易89.以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。（分数：1.00）A.沪深 300指数B.上证成分股指数C.上证红利指数D.上证 50指数90.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.公司财务状况B.市值规模C.交易活跃程度D.行业代表性91.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。（分数：1.00）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐人制度D.连带责任制度92

26、.目前全世界的证券发行方式主要有( )。（分数：1.00）A.注册制B.特许制C.公告制D.核准制93.在债券的计息方式中，分次付息一般包括( )等三种方式。（分数：1.00）A.按年付息B.半年付息C.按季付息D.一次付息94.我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.流通或变现方式不同D.到期前变现收益预知程度不同95.股票发行的定价方式可以是( )。（分数：1.00）A.一般询价B.上网兑价C.累计投标询价D.协商定价96.证券投资风险中属于系统风险的是( )。（分数：1.00）A.财务风险B.利率风险C.

27、周期波动风险D.经营风险97.有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。（分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时98.股份有限公司的一般特征包括( )。（分数：1.00）A.具备独立法人资格B.以股票筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离99.股份有限公司监事会的职能主要包括( )。（分数：1.00）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益

28、时，要求董事和经理予以纠正100.中华人民共和国证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：1.00）A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司 5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.在实际经济活动中，债券收

29、益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.与 LOF不同，ETF 的申购和赎回均以现金方式进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券交易所上市证券的

30、清算和交收由登记结算公司集中完成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，其组织方式为做市商制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；但如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则不需做任何记载。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.记名股票可以一次或者分次缴纳出资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.金融债券的发行主体只能是银行。( )（分数：0.50

31、）A.正确B.错误114.股票的内在价值是每股股票所代表的实际资产价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.股票只有通过转让、出售才能变现。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易

32、恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.中国不允许发行无面额股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.股票公开发行、上市交易的

33、公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.2007年 10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融

34、合全球化，市场监管合作化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.上市开放式基金 LOF(Listed Open-ended Funds，上市开放式基金)是在上交所交易的一种基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股份公司是否发放股息由公司总经理决

35、定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金管理费可以从基金资产中扣除。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.上市公司发行证券，可以向不特

36、定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.QDII的含义是合格境外机构投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。( )（分数

37、：0.50）A.正确B.错误142.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.收益公司债券必须按期支付利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在我国现阶段的国债种类中，无

38、记名国债就是一种实物债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的 5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事 B股交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.境外上

39、市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.政府机构不属于机构投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到

40、一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-80 答案解析(总分：100.

41、00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.社会保障基金的资金来源不包括( )。A国有股减持划入的资金和股权资产B中央财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 D 选项是社会保险基金的资金来源，而不是社保基金的资金来源。故选 D。2.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C证券投资基金是在 18世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的

42、D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，故 A不对；证券投资基金由基金管理人管理和运用资金，故 B不对；证券投资基金刚开始时就获得了政府的支持，故 D不对。故选 C。3.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。A期权价格越低 B期权价格越高C期权价格越波动 D期权价格越稳定（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大。随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少。在期权的到期日，权利期间为零，

43、时间价值也为零。故选 B。4.不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债 B保证公司债C不动产抵押公司债 D信托公司债（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。故选 A。5.某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格 20元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为 21元，而该看涨期权的内在价值为( )。A-10 B100 C10 D0（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为 0。故选 D。6.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。A欧式期权

44、B美式期权C修正的美式期权 D修正的欧式期权（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 只有修正的关式期权允许持有人在期权到期日之前的一系列规定日期行权。故选 C。7.股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值 B清算价值C票面价值 D账面价值（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：票面价值、账面价值和清算价值。故选 A。8.无记名股票，下列说法错误的是( )。A转让相对简便 B安全性较差C认购时可以分次缴纳出资 D认购时要求一次缴纳出资（分数：0.50

45、）A.B.C. D.解析：解析 记名股票可以一次或分次缴纳出资，无记名股票则必须一次缴纳出资。故选 C。9.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A8% B4% C6% D5%（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 2007 年 1月 8日，上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化、制度化安排，要求该类股票实行 5%的涨跌幅比例。故选 D。10.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。A货币证券 B资本证券C商品证券 D凭证证券（分数：0

46、.50）A.B. C.D.解析：解析 A 项货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；B 项资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券；C 项商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证。故选 B。11.( )是我国企业债券发行的监管机构。A国家发展与改革委员会 B银监会C证监会 D中央人民银行（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 我国企业债券发行的监管机构是国家发展与改革委员会。故选 A。12.目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。A0.25% B0.75% C0.5% D1%（分数：0.50）A. B.

47、C.D.解析：解析 我国封闭式基金按照 0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于 0.25%。故选 A。13.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。A基金托管人 B基金承销公司C基金管理人 D基金投资顾问（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，为了基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益分享、风险共担的集合投资方式。故选 C。14.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A账簿 B法律凭证 C债券 D股票

48、（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券是法律凭证，而不限于债券或者股票。债券不是账簿。故选 B。15.( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A金融期权 B期货交易C期货合约 D金融期货（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 此题考查期货交易的概念。期货交易与远期交易是不同的，期货交易是标准化的远期交易。交易双方在集中的交易所市场以公开竞价的方式进行。故选 B。16.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系 B公司经营状况C宏观经济因素 D政治因素（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 引起股价变动的直接原因是供求关系的变化。在供求关系的背后还有一系列更深层次的原因，包括：股份公司本身的经营状况、宏观经济因素、政治因素、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素等。故选 A。17.中国证券业协会于( )成立。A1990 年 12月 B1991 年 7月C1991 年 8月 D1993 年 5月（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 中国证券业协会正式成立于 1991年 8月 28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经