证券市场基础知识-77及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-77 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )，是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。A资本凭证 B书面凭证C货币凭证 D口头凭证（分数：0.50）A.B.C.D.3.贴现债券的发行属于( )。A平价发行 B溢价发行C折价发行 D免税发行（分数：0.50）A.B.C.D.4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为

2、1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。A1800 B2118 C3000 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.5.公司型证券投资基金反映的是( )关系。A产权 B委托代 C债权债务 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.6.目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。A实物债券 B凭证式债券C记账式债券 D以上都不能在证交所交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.( )不是有价证券的特征。A期限性 B固定性C风险性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.8.标准普尔指数采用的是( )指数。A费雪理想式 B派许加权C拉斯

3、贝尔加权 D几何加权股价（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列哪些不是基金份额持有人的义务( )。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的无限责任C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D交易行为必须合法（分数：0.50）A.B.C.D.10.银行本票是一种( )。A商品证券 B资本证券C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.11.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应( )。A处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金C处 5年以上

4、 10年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金D处 5年以下有期徒刑或拘役（分数：0.50）A.B.C.D.12.新公司法规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.13.股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数（分

5、数：0.50）A.B.C.D.14.以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.15.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。A同属发行人所在国家 B同属另一个国家C分属不同国家 D随意决定（分数：0.50）A.B.C.D.16.1790年，美国第一个证券交易所( )成立。A华尔街交易所 B费城交易所C纽约交易所 D波士顿交易所（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券市场的监管原则不包括( )。A依法管理原则 B公开、公正与公平原则C保

6、护控股股东利益原则 D国家监督与自律相结合的原则（分数：0.50）A.B.C.D.18.金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。A避险 B新技术革命C利润驱动 D金融自由化（分数：0.50）A.B.C.D.19.开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。A基金托管人 B基金管理人C基金份额持有人 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.20.美国的证券市场是从买卖( )开始的。A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.21.关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业

7、银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券（分数：0.50）A.B.C.D.22.国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为( )。A外国债券 B欧洲债券C龙债券 D扬基债券（分数：0.50）A.B.C.D.23.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。A浮动利率债券 B优先股C普通股票 D保值贴补债券（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列关于非上市证券的说法，错误的是( )。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所

8、内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.25.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。A融资融券业务 B证券自营业务C证券经纪业务 D资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.26.按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。A持有股票的数量多少 B是否记载股东姓名C股东享有权利的不同 D是否在股票票面上标明金额（分数：0.50）A.B.C.D.27.在下列情形中，不能暂停基金估值的是( )。A法定节假日B证券交易所暂停营业C因不可抗力导致基金管理人

9、和托管人无法准确评估基金资产价值D基金公布年报（分数：0.50）A.B.C.D.28.我国在( )年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。A2000 B1995 C1998 D1994（分数：0.50）A.B.C.D.29.可转换债券是指( )。A持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券C其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券D其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券（分数：0.50）A.B.C.D.30.关于基金的各项费

10、用，下列说法正确的是( )。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率（分数：0.50）A.B.C.D.31.依照不同的发行本位，国债可以分为( )。A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债 D赤字国债与建设国债（分数：0.50）A.B.C.D.32.外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。A商业性汇率风险 B债务性风险C储备风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券业从业人员获得从

11、业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月 B24 个月 C18 个月 D24 个月（分数：0.50）A.B.C.D.34.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A可转换债券 B可转换优先股C认股证书 D股票期权证书（分数：0.50）A.B.C.D.35.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。A简单算术股价平均数 B加权股价平均数C修正股价平均数 D综合股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.36.下面关于股票性质描述错误的

12、是( )。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券（分数：0.50）A.B.C.D.37.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。A资本市场 B长期资金融通市场C贷款市场 D货币市场（分数：0.50）A.B.C.D.38.可转换债券实质上是一种普通股票的( )。A远期合约 B期货合约C看跌期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.39.公债最初仅仅是政府( )的手段。A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )又称为单位信托基金。A公司型基金 B契

13、约型基金C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.41.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金（分数：0.50）A.B.C.D.42.有价证券具有( )的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D

14、产权性、期限性、收益性、风险性（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证（分数：0.50）A.B.C.D.44.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。A政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、政府债券C政府债券、金融债券、公司债券D金融债券、政府债券、公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.45.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )进行分类。A证券化的基础资产不同B证券化产品的金融属性不同C资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D资产证券化发起人、发行人和

15、投资者所属地域不同（分数：0.50）A.B.C.D.46.下面关于股票和债券的描述，正确的是( )。A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让（分数：0.50）A.B.C.D.47.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种( )。A物权证券 B债权证券C综合权利证券 D收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年

16、以上。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.49.2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。A10% B20% C25% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.50.目前，道琼斯股价指数是采用( )。A简单算术平均法 B加权股价平均法C修正平均股价法 D加权股价指数法（分数：0.50）A.B.C.D.51.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。A小于等于 B大于 C不固定 D等于（分数：0.50）A.B.C.D.52.中国国内现有( )的 ADR计划。AB 股 B

17、国债 CH 股 D普通股（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5 亿元 B10 亿元C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.54.( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。A看跌期权 B美式期权C欧式期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.55.上证成分股指数也叫做( )。A上证综合指数 B上证 180指数C上证 30指数 D上证红利指数（分数：0.50）A.B.C.D.56.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证

18、券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C司法部和中国证监会D中国人民银行和中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列哪种不是原 SAAQ、NEA 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式( )。A按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价 1次B按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价 2次C按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价 3次D按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价 5次（分数：0.50）A.B.C.D.58.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使

19、剩余资产分配权的先决条件之一是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过B公司解散清算C公司连续 5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.59.下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际

20、价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.基金公开披露基金信息时，不得有以下行为( )。（分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.承诺收益或承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构62.依据我国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（分数：1.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 300人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 500人63.下列不属于债券与股票的相同点的是

21、( )。（分数：1.00）A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券64.目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有( )。（分数：1.00）A.积极成长型基金B.交易型开放式指数基金C.上市开放式基金D.稳健成长型基金65.金融期权的种类主要有( )。（分数：1.00）A.金融期货合约期权B.外汇期权C.股票期权D.利率期权66.普通股股东资产收益权的行使取决于( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力67.下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限

22、制。（分数：1.00）A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.股票除权日68.下列与虚拟资本定义相符的是( )。（分数：1.00）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化69.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )等类别。（分数：1

23、.00）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换70.股票应载明的事项主要有( )。（分数：1.00）A.票面金额B.股票的编号C.公司名称D.公司法定代表人姓名71.有价证券具有以下的特征( )。（分数：1.00）A.流动性B.收益性C.险性D.永久性72.根据基础资产划分，常见的金融远期合约有( )。（分数：1.00）A.远期汇率协议B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.股权类资产的远期合约73.EAB和 LOB的不同在于( )。（分数：1.00）A.LOB申购和赎回均以现金进行，而 EAB适用的是一揽子股票B.两种基金采用的基础指数不尽相同C.LOB不一定采用指数基金模式D

24、.两种基金投资的股票类型不同74.证券中介机构包括( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构B.证券信用评级机构C.证券登记结算机构D.证券公司75.证券市场的自律性组织包括( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券监督管理委员会C.证券业协会D.证券信用评级机构76.证券是指( )。（分数：1.00）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证77.记名股票的特点有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属于记名股东B.安全性较差C.转让时须履行登记手续D.便

25、于挂失78.证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括( )。（分数：1.00）A.分支机构B.业务决策机构C.业务执行机构D.董事会79.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括( )。（分数：1.00）A.国务院证券监督管理机构及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券投资者保护基金公司80.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )。（分数：1.00）A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入81.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的( )。（分数：1.0

26、0）A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构82.国家股从资金来源上看，主要来源于( )。（分数：1.00）A.有企业改组股份公司时拥有的净资产B.代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.社会公众认购的股份D.代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资83.关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。（分数：1.00）A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 20%C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 3%D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投

27、资成本的 100%计算风险准备84.影响期货价格的因素有( )。（分数：1.00）A.现货价格B.要求的收益率或贴现率C.时间长短D.现货金融工具的付息情况85.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：( )。（分数：1.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%D.中国证监会规定禁止的其他情形86.基金收益的构成包括( )。（分数：1.00）A.基金投资所得的股息、债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利

28、87.股票收益包括( )。（分数：1.00）A.股息B.资本利得C.再投资收益D.公积金转增股本88.影响债券偿还期限的因素主要有( )。（分数：1.00）A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力89.关于信用衍生工具，下列论述正确的是( )。（分数：1.00）A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B.用于转移或防范信用风险C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D.信用衍生工具是 20世纪 90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品90.加权股价指数又可以分为( )。（分数：1.00）A.修正加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几

29、何加权股价指数D.基期加权股价指数91.在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到 10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是( )。（分数：1.00）A.证券市场价格下跌B.证券市场价格稳定C.证券市场价格上升D.可能上升或下降92.发放股票股利的目的是( )。（分数：1.00）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通93.证券交易所的职责主要体现为( )。（分数：1.00）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情94.下列关于首次公开发行股票

30、的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价C.网下申购和网上申购同时进行D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价95.证券登记结算公司的主要职能包括( )。（分数：1.00）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易96.上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。（分数：1.00）A.证券发行信息B.每日报告C.定期报告D.临时报告97.我国自 1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股，包括( )等。（分数：1.00）A.B股B.A股C.H股D.N

31、股98.下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C.证券次级市场是证券投资者之间的交易D.开放式基金不存在二级交易市场99.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近 3年连续亏损100.债券与股票相同的地方表现在( )。（分数：1.00）A.两者都是有价证券B.两者都是筹资

32、手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.根据中华人民共和国公司法的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )（分

33、数：0.50）A.正确B.错误105.国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈

34、利和亏损都是无限的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.我国股份公司首次公开发行股票采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.股票的账面价值是股票票面上标明的金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.非累积优先股票的特点是股

35、息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.一级市场上 ETF的申购、赎回一般为个人投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119

36、.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级 ADR。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.第二板市场是专为评级较差的企业上市筹资的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。(

37、 )（分数：0.50）A.正确B.错误125.公司实际分配的股息总是少于税后净利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人

38、将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是

39、有限的，仅限于他所支付的期权费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.德国没有专门的证

40、券经营机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 5亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些

41、还不收取赎回费用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。 ( )（

42、分数：0.50）A.正确B.错误150.证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。( )（分数：0.50）A.

43、正确B.错误154.证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.开放式基金通常上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.基金管

44、理人必须每日计算并公布基金资产净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-77 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 在各种基金中，货币市场基金管理费最低，为 0.25%1%；其次是债券基金，为 0.5%1.5%；再次为

45、股票基金，为 1%1.5%；最高的是认股权证基金为 1.5%2%，所以管理费用最低的是货币基金。故选 A。2.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )，是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。A资本凭证 B书面凭证C货币凭证 D口头凭证（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。故选 B。3.贴现债券的发行属于( )。A平价发行 B溢价发行C折价发行 D免税发行（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售

46、，到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。故选 C。4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。A1800 B2118 C3000 D4000（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例达到 10%以上。因此该公司发行的股票数量不得少于 1.225%=0.3(亿股

47、)=3000(万股)。故选 C。5.公司型证券投资基金反映的是( )关系。A产权 B委托代 C债权债务 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 公司型证券投资基金本质上是股份有限公司，购买公司型基金的人是其股东，因此，它反映了所有权关系。故选 D。6.目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。A实物债券 B凭证式债券C记账式债券 D以上都不能在证交所交易（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户，可以在上海证交所进行交易。故选 C。7.( )不是有价证券的特征。A期限性 B固定性C风险性 D收益性（分数：0.50

48、）A.B. C.D.解析：解析 收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的特征。有价证券并无“固定性”，存在固定性则没有投资的必要，也不存在风险。故选 B。8.标准普尔指数采用的是( )指数。A费雪理想式 B派许加权C拉斯贝尔加权 D几何加权股价（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如标准普尔指数等都采用这一方法。故选 B。9.下列哪些不是基金份额持有人的义务( )。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的无限责任C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D交易行为必须合法（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任，B 项错误。ACD 三项均为基金份额持有人的义务。故选 B。10.银行本票是一种( )。A商品证券 B资本证券C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。故选 C。11.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应( )。A处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B处 3年以