证券市场基础知识-57及答案解析.doc
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1、证券市场基础知识-57 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单选题(总题数:60,分数:30.00)1.在下列几种基金中,一般( )的年管理费率最低。(分数:0.50)A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金 D。认股权证基金2.某股票价格指数,选择 A、B、C 三种股票为样本股,基期价格、某日收盘价如表 1 所示。表 1股票 A B C基期价格 5.00 9.00 4.60收盘价 8.50 18.00 7.80设基期指数为 1000 点,则按综合法编制股价指数,该日股价指数为( )点。(分数:0.50)A.1844.09B.1805.55C.1798.55D.1768.
2、853.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为( )。(分数:0.50)A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险4.龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。(分数:0.50)A.香港B.新加坡C.日本D.马来西亚5.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过( )个交易日。(分数:0.50)A.7B.15C.30D.456.关于证券公司经营证券自营业务
3、的规模,下列说法正确的是( )。(分数:0.50)A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外7.通常情况下,相比较而言,下列因素更值得投资者重视的是( )。(分数:0.50)A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更8.收益受货币市场利率的影响,变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。(分数:0.50)A.货币市场基金B.黄
4、金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金9.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的( )。(分数:0.50)A.10%B.20%C.30%D.35%10.证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的,应当由承销团承销。(分数:0.50)A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1 亿11.根据证券投资基金法规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,其中不包括( )。(分数:0.50)A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近 1 年内没有因违法违规
5、行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.本法规定的其他条件12.( )是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。(分数:0.50)A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.货币衍生工具D.信用衍生工具13.普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。(分数:0.50)A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议14.依照我国证券投资基金法规定,设立基金管理公司,注册资本不低于( )亿元人民币
6、,且必须为实缴货币资本。(分数:0.50)A.1B.2C.3D.515.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。(分数:0.50)A.2%B.5%C.10%D.20%16.从 20 世纪 70 年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。(分数:0.50)A.货币化率B.资本化率C.证券化率D.资产化率17.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括( )。(分数:0.50)A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券18.下列
7、关于债券的叙述正确的是( )。(分数:0.50)A.债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本B.债权人除了按期取得本息外,对债务人也可以作其他干预C.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的19.根据我国证券法的规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由( )负责。(分数:0.50)A.发行人B.承销人C.投资者D.证券交易所20.欧洲债券是指借款人( )。(分数:0.50)A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债
8、券B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券21.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上,待偿期限在_年以上的债券。( )(分数:0.50)A.30;1B.30;3C.50;1D.50;322.可赎回优先股包括强制赎回和( )。(分数:0.50)A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回23.( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。(分数:0.50)A.远期利率协议B.利率
9、互换协议C.利率期货D.利率期权24.证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。(分数:0.50)A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存25.股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。(分数:0.50)A.10%B.15%C.20%D.25%26.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券经纪、证券投资
10、咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )元。(分数:0.50)A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.2 亿27.某基金总资产为 40 亿元,总负债为 10 亿元,发行在外的基金份数为 20 亿份,则该基金的基金份额资产净值为( )元。(分数:0.50)A.1B.1.5C.2D.2.528.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是( )。(分数:0.50)A.交易所规定的总价值/每点价值B.交易所规定的每点价值股票价格C.股票价格/基础指数的数值D.基础指数的数值交易所规定的每点价值29.证券公司客户资产管理业务试行办法规定,经中国证监会批准,证券公司
11、可以从事的客户资产管理业务不包括( )。(分数:0.50)A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务30.根据我国刑法的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处_年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处_罚金。( )(分数:0.50)A.3;1 万元以上 5 万元以下B.5;1 万元以上 5 万元以下C.3;1 万元以上 10 万元以下D.5;1 万元以上 10 万元以下31.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。(分数:0.50)A.公
12、开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式32.证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。(分数:0.50)A.有限责任公司B.证券登记结算C.股份有限公司D.证券公司33.股票的市场价格总是围绕其( )波动。(分数:0.50)A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值34.下列各项不属于境外上市外资股的是( )。(分数:0.50)A.H 股B.B 股C.N 股D.L 股35.在金融期货交易中,为适应人们控制股市风险而产生,并以现金结算的是( )。(分数:0.50)A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.黄金期货36.关于可交换债券和可转换债券,下列说法错误的是( )。(分数:
13、0.50)A.可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身B.可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式,可转换债券一般采用股票交割C.两者所换股份的来源是相同的D.可交换债券一般不设置转股价向下修正条款,可转换债券一般附有转股价向下修正条款37.封闭式基金的基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是( )。(分数:0.50)A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定38.关于无记名股票,下列阐述不正确的是( )。(分数:0.50)A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购
14、股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资39.证券公司监督管理条例规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。(分数:0.50)A.1B.3C.4D.640.ETF 的受托人一般为( )。(分数:0.50)A.证券交易所B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司41.关于社会公益基金,下列说法不正确的是( )。(分数:0.50)A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者42.公司型基金依据
15、( )营运基金。(分数:0.50)A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程43.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,由( )承担责任。(分数:0.50)A.直接责任人B.直接领导人C.所属证券公司D.证券交易所44.依据我国证券投资基金法规定,在下列( )情形之下,基金管理人职责可以不终止。(分数:0.50)A.被依法取消基金管理资格B.投资基金过程中发生严重亏损C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被基金份额持有人大会解任45.按照我国现行法律的规定,挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于( )。(分数:0.50)A.内幕交易行
16、为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为46.( )是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。(分数:0.50)A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经 225 股价指数D.NASDAQ 市场指数47.某可转换债券面额为 1000 元,规定其转换价格为 20 元,则 10000 元债券可转换为 ( )股普通股票。(分数:0.50)A.750B.500C.400D.25048.关于上证红利指数,下列叙述不正确的是( )。(分数:0.50)A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本,以反映上海证券
17、市场内红利股票的整体状况和走势B.上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日,基点 1000 点C.上证红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过 10%D.于 2005 年首个交易日发布49.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为( )。(分数:0.50)A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票50.我国证券法规定,收购要约的期限不得( )。(分数:0.50)A.少于 30 日,并不得超过 45 日B.少于 30 日,并不得超过 60 日C.少于 30 日,并不得超过 75 日D.
18、少于 60 日,并不得超过 90 日51.首次公开发行股票并在创业板上市的,其发行人在盈利能力方面应符合的要求有( )。(分数:0.50)A.最近 1 年营业收入不少于 5000 万元B.最近 1 年盈利,且净利润不少于 300 万元C.最近两年净利润累计不少于 2000 万元,且持续增长D.最近两年营业收入增长率均不低于 20%52.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。(分数:0.50)A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院53.王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书,并随后从业
19、至 2006 年 12 月底,如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动,则若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。(分数:0.50)A.2008 年 6 月底B.2008 年 12 月底C.2009 年 6 月底D.2009 年 12 月底54.为防止期货价格出现大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托( )。(分数:0.50)A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效55.拉斯贝尔加权指数是指( )。(分数:0.50)A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数56
20、.在存在购买力风险的情况下,下列各项最容易受到损害的是( )。(分数:0.50)A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券57.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由( )批准授予证券许可证,并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。(分数:0.50)A.中国证券业协会、会计协会B.中国证监会、审计署C.财政部、中国证监会D.中国证券业协会、财政部58.不动产抵押公司债券属于( )。(分数:0.50)A.信用证券B.担保证券C.抵押证券D.质押证券59.( )是最普通、最基本的股息形式。(分数:0.50)A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息60.仅可以在合格机构
21、投资者范围内交易的 ADR 是( )。(分数:0.50)A.一级有担保 ADRB.二级有担保 ADRC.三级有担保 ADRD.144A 私募 ADR二、多选题(总题数:60,分数:40.00)61.货币市场基金不得投资的金融工具包括( )。(分数:0.50)A.国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券B.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据C.可转换债券D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券62.国际债券同国内债券相比,其特殊性表现在( )。(分数:0.50)A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.存在汇率风险D.有国家主
22、权保障63.关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有( )。(分数:0.50)A.证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B.证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C.证券公司的子公司是由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司D.证券公司设立子公司的是依据公司法和证券法64.与股票比较,债券风险相对较少,其原因在于( )。(分数:0.50)A.债券利息固定B.债券有固定的偿还期C.债券价格波动小D.债券投资者更注重安全65.证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。(分数:0.50)A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组66.关于购买力
23、风险对不同证券的影响,下列说法错误的有( )。(分数:0.50)A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下,浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小67.证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中,属于行政清理费用的包括( )。(分数:0.50)A.行政清理组管理证券公司财产所需费用B.行政清理组转让证券公司财产所需费用C.行政清理组履行职务的费用D.债权人申报债权的费用68.我国社会保障基金的资金来源包括( )。(分数:0.50)A.国有股减持划入的资金B.国有股减持划入的股权资产C.中央财政拨入的资金
24、D.从 2001 年起新增发行彩票公益金的 85%69.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司,一年后,甲拟将其在公司的全部出资转让给丁,乙、丙不同意,下列解决方案中,符合公司法规定的有( )。(分数:0.50)A.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资B.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资C.乙和丙均不愿意购买,甲无权将出资转让给丁D.乙和丙均不愿意购买,甲有权将出资转让给丁70.沪深 300 风格指数系列包括( )。(分数:0.50)A.沪深 300 成长指数B.沪深 300 价值指数C.沪深 300 行业指数D.沪深 300 相对成长指数71.投资者投资 ADR 的优势有( )。(分数:0.50)
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