证券市场基础知识-57及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-57 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。（分数：0.50）A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金 D。认股权证基金2.某股票价格指数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表 1 所示。表 1股票 A B C基期价格 5.00 9.00 4.60收盘价 8.50 18.00 7.80设基期指数为 1000 点，则按综合法编制股价指数，该日股价指数为( )点。（分数：0.50）A.1844.09B.1805.55C.1798.55D.1768.

2、853.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为( )。（分数：0.50）A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险4.龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。（分数：0.50）A.香港B.新加坡C.日本D.马来西亚5.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。（分数：0.50）A.7B.15C.30D.456.关于证券公司经营证券自营业务

3、的规模，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外7.通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是( )。（分数：0.50）A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更8.收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。（分数：0.50）A.货币市场基金B.黄

4、金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金9.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。（分数：0.50）A.10%B.20%C.30%D.35%10.证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。（分数：0.50）A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1 亿11.根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括( )。（分数：0.50）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近 1 年内没有因违法违规

5、行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.本法规定的其他条件12.( )是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。（分数：0.50）A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.货币衍生工具D.信用衍生工具13.普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议14.依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币

6、，且必须为实缴货币资本。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.515.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。（分数：0.50）A.2%B.5%C.10%D.20%16.从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。（分数：0.50）A.货币化率B.资本化率C.证券化率D.资产化率17.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( )。（分数：0.50）A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券18.下列

7、关于债券的叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的19.根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )负责。（分数：0.50）A.发行人B.承销人C.投资者D.证券交易所20.欧洲债券是指借款人( )。（分数：0.50）A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债

8、券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券21.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。( )（分数：0.50）A.30；1B.30；3C.50；1D.50；322.可赎回优先股包括强制赎回和( )。（分数：0.50）A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回23.( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。（分数：0.50）A.远期利率协议B.利率

9、互换协议C.利率期货D.利率期权24.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。（分数：0.50）A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存25.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%26.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资

10、咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。（分数：0.50）A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.2 亿27.某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。（分数：0.50）A.1B.1.5C.2D.2.528.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是( )。（分数：0.50）A.交易所规定的总价值/每点价值B.交易所规定的每点价值股票价格C.股票价格/基础指数的数值D.基础指数的数值交易所规定的每点价值29.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司

11、可以从事的客户资产管理业务不包括( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务30.根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。( )（分数：0.50）A.3；1 万元以上 5 万元以下B.5；1 万元以上 5 万元以下C.3；1 万元以上 10 万元以下D.5；1 万元以上 10 万元以下31.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。（分数：0.50）A.公

12、开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式32.证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。（分数：0.50）A.有限责任公司B.证券登记结算C.股份有限公司D.证券公司33.股票的市场价格总是围绕其( )波动。（分数：0.50）A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值34.下列各项不属于境外上市外资股的是( )。（分数：0.50）A.H 股B.B 股C.N 股D.L 股35.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是( )。（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.黄金期货36.关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是( )。（分数：

13、0.50）A.可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B.可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式，可转换债券一般采用股票交割C.两者所换股份的来源是相同的D.可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款37.封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是( )。（分数：0.50）A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定38.关于无记名股票，下列阐述不正确的是( )。（分数：0.50）A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购

14、股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资39.证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。（分数：0.50）A.1B.3C.4D.640.ETF 的受托人一般为( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司41.关于社会公益基金，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者42.公司型基金依据

15、( )营运基金。（分数：0.50）A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程43.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。（分数：0.50）A.直接责任人B.直接领导人C.所属证券公司D.证券交易所44.依据我国证券投资基金法规定，在下列( )情形之下，基金管理人职责可以不终止。（分数：0.50）A.被依法取消基金管理资格B.投资基金过程中发生严重亏损C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被基金份额持有人大会解任45.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于( )。（分数：0.50）A.内幕交易行

16、为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为46.( )是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。（分数：0.50）A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经 225 股价指数D.NASDAQ 市场指数47.某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可转换为 ( )股普通股票。（分数：0.50）A.750B.500C.400D.25048.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券

17、市场内红利股票的整体状况和走势B.上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点C.上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过 10%D.于 2005 年首个交易日发布49.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。（分数：0.50）A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票50.我国证券法规定，收购要约的期限不得( )。（分数：0.50）A.少于 30 日，并不得超过 45 日B.少于 30 日，并不得超过 60 日C.少于 30 日，并不得超过 75 日D.

18、少于 60 日，并不得超过 90 日51.首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有( )。（分数：0.50）A.最近 1 年营业收入不少于 5000 万元B.最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元C.最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D.最近两年营业收入增长率均不低于 20%52.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（分数：0.50）A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院53.王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业

19、至 2006 年 12 月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（分数：0.50）A.2008 年 6 月底B.2008 年 12 月底C.2009 年 6 月底D.2009 年 12 月底54.为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托( )。（分数：0.50）A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效55.拉斯贝尔加权指数是指( )。（分数：0.50）A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数56

20、.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是( )。（分数：0.50）A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券57.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由( )批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。（分数：0.50）A.中国证券业协会、会计协会B.中国证监会、审计署C.财政部、中国证监会D.中国证券业协会、财政部58.不动产抵押公司债券属于( )。（分数：0.50）A.信用证券B.担保证券C.抵押证券D.质押证券59.( )是最普通、最基本的股息形式。（分数：0.50）A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息60.仅可以在合格机构

21、投资者范围内交易的 ADR 是( )。（分数：0.50）A.一级有担保 ADRB.二级有担保 ADRC.三级有担保 ADRD.144A 私募 ADR二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.货币市场基金不得投资的金融工具包括( )。（分数：0.50）A.国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券B.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据C.可转换债券D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券62.国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在( )。（分数：0.50）A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.存在汇率风险D.有国家主

22、权保障63.关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B.证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C.证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司D.证券公司设立子公司的是依据公司法和证券法64.与股票比较，债券风险相对较少，其原因在于( )。（分数：0.50）A.债券利息固定B.债券有固定的偿还期C.债券价格波动小D.债券投资者更注重安全65.证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施，包括( )。（分数：0.50）A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组66.关于购买力

23、风险对不同证券的影响，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小67.证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的包括( )。（分数：0.50）A.行政清理组管理证券公司财产所需费用B.行政清理组转让证券公司财产所需费用C.行政清理组履行职务的费用D.债权人申报债权的费用68.我国社会保障基金的资金来源包括( )。（分数：0.50）A.国有股减持划入的资金B.国有股减持划入的股权资产C.中央财政拨入的资金

24、D.从 2001 年起新增发行彩票公益金的 85%69.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的有( )。（分数：0.50）A.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资B.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资C.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁D.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁70.沪深 300 风格指数系列包括( )。（分数：0.50）A.沪深 300 成长指数B.沪深 300 价值指数C.沪深 300 行业指数D.沪深 300 相对成长指数71.投资者投资 ADR 的优势有( )。（分数：0.50）

25、A.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得B.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算C.可投资非美国上市证券D.上市手续相对简单、发行成本低72.在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的 ( )以及其他资产管理机构。（分数：0.50）A.中国境外基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.财务公司73.根据律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证

26、券公司出具法律意见B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务74.股价平均数采用股价平均法，可分为( )。（分数：0.50）A.简单算术股价平均数B.复合股价平均数C.修正股价平均数D.加权股价平均数75.下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行B.通过试点商业银行面向个人投资者销售C.其投资者在同一试点商业银行可以

27、开设不止一个账户D.属于不可流通人民币债券76.按照证券法规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。（分数：0.50）A.证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.上市公司高级管理人员D.证券交易所从业人员77.下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。（分数：0.50）A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动78.下列各项决议中，需经股东大会出席

28、会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的有( )。（分数：0.50）A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立79.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。（分数：0.50）A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台D.货币政策80.关于基金托管人，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产B.基金托管人是基金持有人权益的代表C.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任81.关于金融期货

29、交易结算所，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.结算所以公司形式组建B.结算所是金融期货的专门清算机构C.结算所附属于交易所D.结算所实行有负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度82.根据我国有关规定，下列( )属于基金投资的禁止行为。（分数：0.50）A.基金财产用于向他人贷款B.基金财产用于股票投资C.基金财产用于向他人提供担保D.基金财产用于承销证券83.下列各项属于证券交易所特征的有( )。（分数：0.50）A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C.交易的对象不限于某一定标准的上市证券D.通过公开竞价的方式决定交易价格84.我国

30、证券交易所的理事会具有的职权有( )。（分数：0.50）A.制定和修改证券交易所章程B.制定、修改证券交易所的业务规则C.执行会员大会的决议D.选举和罢免会员理事85.股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有( )。（分数：0.50）A.会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格B.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额C.虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额D.账面价值并不反映公司的未来发展前景86.关于股票的票面价值，下列说法错误的有( )。（分数：0.50

31、）A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系87.关于政府债券的性质，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息C.政府债券最初是政府弥补赤字的手段D.政府债券是政

32、府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段88.按照行权的时间，可将权证分为( )。（分数：0.50）A.美式权证B.欧式权 c百慕大式权证 D备兑权证89.下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的有( )。（分数：0.50）A.证券公司所有工作人员B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员90.金融期货交易中，由交易所明确规定的内容包括( )。（分数：0.50）A.基础资产的质量B.持仓限额C.保证金水平D.远期交易的具体内容91.契约型基金的当事人有( )。（分数：0.50）A.

33、管理人 D托管人 C投资者 D证券公司92.基金利润(收益)的分配方式通常有( )。（分数：0.50）A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费93.在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有( )。（分数：0.50）A.按公司法规定提取法定公积金B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务94.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。（分数：0.50）A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在证券公司前 10 名

34、股东单位工作的人员C.在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属D.控制证券公司 3%以上股权的自然人及其近亲属95.关于证券公司，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行96.嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动。（分数：0.50）A.利率、金融工具价格B.商品价格、

35、汇率C.价格指数、费率指数D.信用等级、信用指数97.下列各项属于场外交易市场的有( )。（分数：0.50）A.NASDAQ 市场B.EASDAQ 市场C.SESDA 市场D.深圳证券交易所市场98.下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有( )。（分数：0.50）A.利率指数B.欧洲美元债券C.政府长期债券D.大面额可转让存单99.成长型基金可以分为( )。（分数：0.50）A.稳健成长型基金B.积极成长型基金C.复合成长型基金D.平衡成长型基金100.为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应( )。（分数：0.50）A.具有必备的服务设备B.具有完善的数据安全保护措施C.建立完善的业务、

36、财务和安全防范等管理制度D.建立完善的风险管理系统101.我国按投资主体的不同性质，将股票分为( )。（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股102.关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起 10 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准103.下列各项属于我国基金指数的

37、有( )。（分数：1.00）A.中证基金指数系列B.中证全债指数C.深证基金指数D.中国债券指数104.2007 年 7 月，中国银监会下发企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有( )。（分数：1.00）A.为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B.为解决财务公司资金来源单一的现状C.满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D.为了增加银行间债券市场的品种105.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。（分数：1.00）A.罚款

38、B.利率政策C.公开市场业务D.税收政策106.上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有( )。（分数：1.00）A.销售收益率B.每股收益C.净资产收益率D.资产周转率107.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立 ( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（分数：1.00）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户108.关于红筹股，下列描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务

39、在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C.红筹股属于 H 股的一种D.红筹股属于境外上市外资股109.人民币利率互换的参考利率应为( )。（分数：1.00）A.贷款利率B.经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率C.经中国人民银行公布的基准利率D.LIBOR110.关于股权分置改革，下列说法错误的有( )。（分数：1.00）A.2005 年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相

40、互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/31 以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3 以上通过111.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务112.目前上海和深圳

41、证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由( )决定。（分数：1.00）A.权证上市数量B.行权比例C.行权价格D.担保系数113.龙债券的发行人主要来自( )。（分数：1.00）A.亚洲B.欧洲C.北美洲D.南美洲114.关于无面额股票，下列阐述正确的有( )。（分数：1.00）A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票又称为比例股票或份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票115.根

42、据我国政府对 W 凹的承诺，我国证券业在 5 年过渡期内允许外国证券机构( )。（分数：1.00）A.直接从事 N 股和 S 股交易B.驻华代表处成为证券交易所的特别会员C.设立合营公司从事 L 股承销和交易D.设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务116.证券投资基金的费用包括( )。（分数：1.00）A.管理费B.托管费C.清算费D.分红手续费117.下列属于国务院鼓励的创新活动的有( )。（分数：1.00）A.经营方式创新B.业务创新C.组织创新D.激励约束机制创新118.根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为( )。（分数：1.00）A.股权型证券化B.境内资产证券化C.

43、债权型证券化D.混合型证券化119.固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。（分数：1.00）A.定价交易B.报价交易C.询价交易D.投标交易120.参与证券投资的金融机构包括( )。（分数：1.00）A.央银行 &nbB.证券经营机构 D保险公司三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券很容易变现说明证券具有极高的流动性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（分数：0.50

44、）A.正确B.错误124.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期权交易的过渡。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。( )（分数：0.50）A.正确B

45、.错误128.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付

46、清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.某公司有全部参与优先股 100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配，则优先股股票每股可获得 3 元股息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.外资股是指股

47、份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，债券持有人在债券存续期间仍会有利息支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债券排列顺序先于股票和其他债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融

48、机构发行的票据，其期限在 3 个月1 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.附认股权证的公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.附认股权证的公司债券与可转换公司债券都是附有某种权力的债券，在行使所附权力之后，债券形态依然存在。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在美国发行的外国债券称扬基债券；在日本发行的外国债券称武士债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.封闭

49、式基金的受益凭证可以采取溢价的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和 25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，则 A 的基金份额资产净值高于 B。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。( )（分