证券市场基础知识-56及答案解析.doc
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1、证券市场基础知识-56 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单选题(总题数:60,分数:30.00)1.基金托管人是( )权益的代表。(分数:0.50)A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人2.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。(分数:0.50)A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同3.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为 5.80 元、12.30 元和 9.40 元,计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点,则用相对法计算的计算日股价指数为( )点
2、。(分数:0.50)A.123.3B.125.08C.131.53D.136.54.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。(分数:0.50)A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值5.证券法规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。(分数:0.50)A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构6.目前我国的主权财富基金主要由( )运作。(分数:0.50)A.中国银行B.中国人民银行C.中国投资有限责任公司D.中国国际金融有限公司7.关于债券发行方式,下列说法不正确的是( )。(分数:0.50)A.定向发行,又称私募发行,私下发行,即面向少数
3、特定投资者发行B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据中标规则不同,债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)8.下列对指数基金的认识正确的是( )。(分数:0.50)A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险C.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具D.指数基金是 20 世纪 90 年代以
4、来出现的新的基金品种9.持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。(分数:0.50)A.2%B.3%C.4%D.5%10.某公司优先股固定的股息率为 8%,最终收益率的上限为 10%,则公司的税后净利润率为 7%、9%和 11%时,股息率为( )。(分数:0.50)A.7%、9%和 11%B.8%、9%和 11%C.8%、9%和 10%D.7%、8%和 10%11.关于股利政策,下列叙述有误的是( )(分数:0.50)A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4
5、个重要日期C.对于现金股利,股东不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税12.上市公司要设立( ),负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。(分数:0.50)A.监事会B.董事会秘书C.董事会D.独立董事13.王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。(分数:0.50)A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的 5000 股上市公司的股票依法转让D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏
6、,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了14.关于股票的永久性,下列说法错误的是( )。(分数:0.50)A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.股份公司通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本15.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中,负责 ADR 的保管和清算的机构是( )。(分数:0.50)A.证券交易所B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司16.关于集中竞价交易系统,下列说法不正确的是( )。(分数:0.50)A.集中竞价交易系统是保证证券交易
7、正常、有序进行的物质基础和管理条件,包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控17.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 样本股组成,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是( )。(分数:0.50)A.上证综合指数B.上证 50 指数C.上证 180 指数D.上证红利指数18.指数型 ETF 能否发行成功与( )的选择有密切关系。(分数:0.50)A.证券交
8、易所B.基础指数C.受托人D.投资者19.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于股票。(分数:0.50)A.30%B.50%C.60%D.80%20.按照我国目前的规定,基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。(分数:0.50)A.每个交易日的第二天B.每个交易日的当天C.每月进行交易的第一天D.每三个连续交易日的任一天21.关于股票价格平均数,下列说法不正确的是( )。(分数:0.50)A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时不考虑权数,忽略发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价
9、之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响22.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。(分数:0.50)A.30%B.40%C.50%D.60%23.下列各项中,只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。(分数:0.50)A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权24.关于基金管理人的管理费,下列说法正确的是( )。(分数:0.50)A.基金管理费率的大小只与基金规模有关,而与其风险大小无关B.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率),逐年计算,按月支
10、付C.货币基金的年管理费率最低,其次为债券基金,股票基金居中,认股权证基金费率较高D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,或者另向投资者收取25.( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。(分数:0.50)A.公司制B.股份制C.政府制D.会员制26.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )特征。(分数:0.50)A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性27.关于金融期权与金融期货,下列论述不正确的是( )。(分数:0.50)A.金融期权与金
11、融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标28.行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。(分数:0.50)A.3B.5C.10D.1529.为防止将来现货市场价格下跌的不利影响,投资者可以采取的跨期策略是( )。(分数:0.50)A.空头期货套期保值B.
12、多头期货套期保值C.立即买进现货D.立即卖出现货30.关于认股权证,下列论述不正确的是( )。(分数:0.50)A.认股权证又称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证31.同证券交易所相比,场外交易市场( )。(分数:0.50)A.管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程B.通过公开竞价方式决定交易价格C.采取经纪制D.交易效率较高32.依据我国公司法的规定,下列说法正确的是( )。(分数:0.50)A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资B.全体股东的首次出
13、资额不得低于注册资本的 30%C.投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可D.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元33.某股份公司因 2008 年度出现亏损,董事会提议该年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于( )。(分数:0.50)A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股34.我国首个中外合资证券公司是( )。(分数:0.50)A.中信证券B.中国国际金融有限公司C.招商证券D.野村证券35.下列关于融资融券业务规则表述错误的是( )。(分数:0.50)A.证券公司向客户融资,只能使用融券专用证券账户内的证券
14、;向客户融券,只能使用融资专用资金账户内的资金B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户D.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存36.证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(分数:0.50)A.1B.3C.5D.737.通常
15、,股票分割会导致股价( )。(分数:0.50)A.上涨B.不变C.下降D.急剧下降38.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权,在转换前与转换后的形式分别是( )。(分数:0.50)A.股票、公司债B.公司债、股票C.都属于股票D.都属于债券39.信用公司债券属于( )范畴。(分数:0.50)A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券D.金融债券40.下列各项属于非系统风险的是( )。(分数:0.50)A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.财务风险41.自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数 5%以上的
16、原非流通股股东在 12 个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过_,在 24 个月内不得超过 _。( )(分数:0.50)A.5%;10%B.10%;20%C.10%;25%D.15%;25%42.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。(分数:0.50)A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告43.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于_名注册资产评估师,其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。( )(分数:0.50)A.10;5B.20;10C
17、.30;10D.30;2044.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是( )。(分数:0.50)A.期货价格成为世界各地现货成交价的基础B.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同,今天的期货价格可能就是未来的现货价格D.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过分散竞价形成期货价格的功能45.关于证券资产管理业务,下列表述正确的是( )。(分数:0.50)A.证券公司是以资产管理人的身份出现的B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C.只为投资者提供证券的投资管理服务D
18、.目的是实现证券市场的秩序化46.封闭式基金的交易价格主要取决于( )。(分数:0.50)A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金单位净资产值47.在股份有限公司中,签署公司股票是( )的职权。(分数:0.50)A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长48.关于询价,下列说法不正确的是( )。(分数:0.50)A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)49.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。(分数:0.50)A.财政
19、政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素50.欧洲债券在发行法律方面( )。(分数:0.50)A.受发行所在国有关法规管制和约束B.须经发行地官方主管机构批准C.受货币发行国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束,也不需经发行地官方主管机构批准51.股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,所以股票不是( )。(分数:0.50)A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券52.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。(分数:0.50)A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自
20、营业务53.根据我国政府对 WTO 的承诺,新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。(分数:0.50)A.中国证监会B.证券交易所C.国务院D.中国人民银行54.按发行本位分类,国债可分为( )和货币国债。(分数:0.50)A.实物国债B.实物债券C.本币国债D.外币国债55.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是( )。(分数:0.50)A.S 股B.N 股C.H 股D.红筹股56.下列关于有价证券的说法错误的是( )。(分数:0.50)A.本身没有价值B.持有者可凭此获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段57.申请同时从事证券
21、和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。(分数:0.50)A.10B.15C.20D.2558.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。(分数:0.50)A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会59.记账式债券因为发行和交易无纸化,所以效率高、成本低且( )。(分数:0.50)A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易繁琐60.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运作。(分数:0.50)A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问二、多选题(总题数:60,分
22、数:40.00)61.下列各项属于证券公司业务范围的有( )。(分数:0.50)A.证券承销和保荐业务B.经纪业务C.自营业务D.融资融券服务62.证券发行市场主要由( )组成。(分数:0.50)A.立法机关B.证券发行人C.证券投资者D.证券中介机构63.关于净资本,下列叙述正确的有( )。(分数:0.50)A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B.净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数C.净资本假设证券公司的所有负债都同时到期D.计
23、算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时,仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜64.我国公司法规定,当出现( )情形时,应当在 2 个月内召开临时股东大会。(分数:0.50)A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时B.公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时C.持有公司股份 10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时65.证券交易所作为一线监管者,证券法授予证券交易所的监管权力包括( )。(分数:0.50)A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上
24、市交易行使决定权D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权66.经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。(分数:0.50)A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出67.与向银行贷款等间接融资相比,债券和股票筹资手段具备的特点包括( )。(分数:0.50)A.筹资的数额大B.时间一般情况下比较长C.成本相对较低D.筹资方式多样68.按资金用途和偿还资金来源分类的不同,地方政府债券通常可分为( )。(分数:0.50)A.建设债券B
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