证券市场基础知识-56及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-56 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.基金托管人是( )权益的代表。（分数：0.50）A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人2.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。（分数：0.50）A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同3.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为( )点

2、。（分数：0.50）A.123.3B.125.08C.131.53D.136.54.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。（分数：0.50）A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值5.证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构6.目前我国的主权财富基金主要由( )运作。（分数：0.50）A.中国银行B.中国人民银行C.中国投资有限责任公司D.中国国际金融有限公司7.关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数

3、特定投资者发行B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)8.下列对指数基金的认识正确的是( )。（分数：0.50）A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D.指数基金是 20 世纪 90 年代以

4、来出现的新的基金品种9.持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：0.50）A.2%B.3%C.4%D.5%10.某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的税后净利润率为 7%、9%和 11%时，股息率为( )。（分数：0.50）A.7%、9%和 11%B.8%、9%和 11%C.8%、9%和 10%D.7%、8%和 10%11.关于股利政策，下列叙述有误的是( )（分数：0.50）A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4

5、个重要日期C.对于现金股利，股东不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税12.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。（分数：0.50）A.监事会B.董事会秘书C.董事会D.独立董事13.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000 股上市公司的股票依法转让D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏

6、，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了14.关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本15.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责 ADR 的保管和清算的机构是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司16.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.集中竞价交易系统是保证证券交易

7、正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控17.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是( )。（分数：0.50）A.上证综合指数B.上证 50 指数C.上证 180 指数D.上证红利指数18.指数型 ETF 能否发行成功与( )的选择有密切关系。（分数：0.50）A.证券交

8、易所B.基础指数C.受托人D.投资者19.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于股票。（分数：0.50）A.30%B.50%C.60%D.80%20.按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。（分数：0.50）A.每个交易日的第二天B.每个交易日的当天C.每月进行交易的第一天D.每三个连续交易日的任一天21.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价

9、之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响22.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。（分数：0.50）A.30%B.40%C.50%D.60%23.下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。（分数：0.50）A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权24.关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支

10、付C.货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取25.( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。（分数：0.50）A.公司制B.股份制C.政府制D.会员制26.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。（分数：0.50）A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性27.关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.金融期权与金

11、融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标28.行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1529.为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是( )。（分数：0.50）A.空头期货套期保值B.

12、多头期货套期保值C.立即买进现货D.立即卖出现货30.关于认股权证，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.认股权证又称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证31.同证券交易所相比，场外交易市场( )。（分数：0.50）A.管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B.通过公开竞价方式决定交易价格C.采取经纪制D.交易效率较高32.依据我国公司法的规定，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资B.全体股东的首次出

13、资额不得低于注册资本的 30%C.投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可D.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元33.某股份公司因 2008 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。（分数：0.50）A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股34.我国首个中外合资证券公司是( )。（分数：0.50）A.中信证券B.中国国际金融有限公司C.招商证券D.野村证券35.下列关于融资融券业务规则表述错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券

14、；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存36.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：0.50）A.1B.3C.5D.737.通常

15、，股票分割会导致股价( )。（分数：0.50）A.上涨B.不变C.下降D.急剧下降38.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。（分数：0.50）A.股票、公司债B.公司债、股票C.都属于股票D.都属于债券39.信用公司债券属于( )范畴。（分数：0.50）A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券D.金融债券40.下列各项属于非系统风险的是( )。（分数：0.50）A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.财务风险41.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的

16、原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过_，在 24 个月内不得超过 _。( )（分数：0.50）A.5%；10%B.10%；20%C.10%；25%D.15%；25%42.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。（分数：0.50）A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告43.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。( )（分数：0.50）A.10；5B.20；10C

17、.30；10D.30；2044.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.期货价格成为世界各地现货成交价的基础B.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能45.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司是以资产管理人的身份出现的B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C.只为投资者提供证券的投资管理服务D

18、.目的是实现证券市场的秩序化46.封闭式基金的交易价格主要取决于( )。（分数：0.50）A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金单位净资产值47.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。（分数：0.50）A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长48.关于询价，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)49.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。（分数：0.50）A.财政

19、政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素50.欧洲债券在发行法律方面( )。（分数：0.50）A.受发行所在国有关法规管制和约束B.须经发行地官方主管机构批准C.受货币发行国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准51.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。（分数：0.50）A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券52.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。（分数：0.50）A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自

20、营业务53.根据我国政府对 WTO 的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。（分数：0.50）A.中国证监会B.证券交易所C.国务院D.中国人民银行54.按发行本位分类，国债可分为( )和货币国债。（分数：0.50）A.实物国债B.实物债券C.本币国债D.外币国债55.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是( )。（分数：0.50）A.S 股B.N 股C.H 股D.红筹股56.下列关于有价证券的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.本身没有价值B.持有者可凭此获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段57.申请同时从事证券

21、和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.2558.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。（分数：0.50）A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会59.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。（分数：0.50）A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易繁琐60.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。（分数：0.50）A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问二、多选题(总题数：60，分

22、数：40.00)61.下列各项属于证券公司业务范围的有( )。（分数：0.50）A.证券承销和保荐业务B.经纪业务C.自营业务D.融资融券服务62.证券发行市场主要由( )组成。（分数：0.50）A.立法机关B.证券发行人C.证券投资者D.证券中介机构63.关于净资本，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B.净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数C.净资本假设证券公司的所有负债都同时到期D.计

23、算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜64.我国公司法规定，当出现( )情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。（分数：0.50）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时B.公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时C.持有公司股份 10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时65.证券交易所作为一线监管者，证券法授予证券交易所的监管权力包括( )。（分数：0.50）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上

24、市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权66.经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出67.与向银行贷款等间接融资相比，债券和股票筹资手段具备的特点包括( )。（分数：0.50）A.筹资的数额大B.时间一般情况下比较长C.成本相对较低D.筹资方式多样68.按资金用途和偿还资金来源分类的不同，地方政府债券通常可分为( )。（分数：0.50）A.建设债券B

25、.保值债券C.一般债券D.专项债券69.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有( )。（分数：0.50）A.筹集、管理和运作基金B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D.监督证券公司按期足额缴纳基金70.下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员有( )。（分数：0.50）A.证券公司所有工作人员B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员71.证券交易所主要的交易规则包括( )。（分数：0.50）A.交易时间B.价位C.报

26、价方式D.价格决定72.货币市场基金的投资对象包括( )。（分数：0.50）A.银行短期存款B.国库券C.公司债券D.可转换债券73.证券市场中介机构主要包括( )。（分数：0.50）A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券业协会74.公司合并后决定股价变动方向的因素有( )。（分数：0.50）A.是否扩大了规模B.是否消灭了竞争对手C.合并是否改善公司的经营状况D.合并对公司是否有利75.下列以流通股股数加权计算的股价指数为( )。（分数：0.50）A.上证综合指数B.上证 180 指数C.上证 50 指数D.深圳成分股指数76.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。（分

27、数：0.50）A.发行要素与可转换债券相似B.投资价值都与上市公司的价值相关C.在约定的期限内可以以约定的利息兑付D.发债主体和偿债主体相同，均为上市公司的股东77.集合资产管理业务的特点有( )。（分数：0.50）A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性的区分C.客户资产必须托管D.专门账户投资运作78.附认股权证的公司债券的预先规定条件主要包括( )。（分数：0.50）A.利率B.购买价格C.认购比例D.认购期间79.证券市场监管机构包括( )。（分数：0.50）A.国务院证券监督管理机构B.中国证券监督管理委员会C.证券登记结算公司D.中国证券监督管理委员会的派出机构80.基金收益分配的

28、原则有( )。（分数：0.50）A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%C.基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次D.基金收益分配比例不得低于基金净收益的 50%81.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券、期货相关业务实行监督管理的部门有( )。（分数：0.50）A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所82.关于市场利率变化对股票价格的影响，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.利率提高，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加股票价格上升B.利率提高，如果允

29、许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降C.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨83.记名股票的特点有( )。（分数：0.50）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票的款项不一定一次缴足C.转让相对简便D.便于挂失84.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 5 年没有违法记录C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控

30、制制度85.关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案86.股票收益主要来自( )。（分数：0.50）A.股份公司B.股票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低87.证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。（分数：0.50）A.经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司B.

31、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间88.证券交易所的监察系统中的日常监控包括( )。（分数：0.50）A.行情监控B.交易监控C.机构监控D.证券监控89.关于债券，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预C.

32、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现90.政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。（分数：0.50）A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.实施某种特殊的政策D.兴建政府投资的大型基础性的建设项目91.下列各项属于外国债券的有( )。（分数：0.50）A.龙债券B.武士债券C.熊猫债券D.扬基债券92.下列各项属于内幕信息的有( )。（分数：0.50）A.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D

33、.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 30%93.下列各项属于公司债券的有( )。（分数：0.50）A.可交换债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券94.证券投资咨询公司的从业人员可以从事( )。（分数：0.50）A.举办证券投资咨询报告会B.提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖D.通过公开媒体提供投资咨询服务95.关于道-琼斯股价指数，下列各项正确的有( )。（分数：0.50）A.是世界上最早、最具权威的股票价格指数B.由美国道-琼斯公司编制C.一直采用简单算术平均法计算D.实际上是一组股价平均数96.下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有(

34、 )。（分数：0.50）A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20%97.关于沪深 300 风格指数系列，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.该指数系列共有 4 只指数，包括沪深 300 成长指数和沪深 300 价值指数，沪深 300 相对成长指数和沪深 300 相对价值指数B.沪深 300 风格指数系列均以 2004 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点C.沪深 300 风格指数系列综合反映沪、深证券市场不同风格

35、特征股票的整体表现D.沪深 300 风格指数系列采用“除数修正法”修正98.关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿D.证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任99.关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有( )

36、。（分数：0.50）A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D.开放式基金必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具100.下列关于存托凭证的论述错误的有( )。（分数：0.50）A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C.存托凭证又称预托凭证D.存托凭证由 J.P.摩根首创101.下列各项属

37、于有担保的存托凭证存券协议内容的有( )。（分数：1.00）A.凭证与基础证券的关系B.凭证持有者的权利C.凭证的转让、清偿D.存券协议三方的权利102.下列各项属于证券登记结算公司职能的有( )。（分数：1.00）A.证券账户的设立和管理B.证券的申购与赎回C.证券持有人名册登记及权益登记D.证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理103.关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。（分数：1.00）A.股权分置改革是为解决 A 股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在 H 股或 B股的 A 股上市公司，由 A 股市场相关股东协商解决股权分置问题B.相关股东会议投票表决改革

38、方案，需经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 2/3 以上通过C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C 股”D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 24 个月内不得上市交易或转让104.奇异型期权通常在( )等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。（分数：1.00）A.选择权性质B.基础资产C.期权有效期D.利率105.关于基金估值，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.基金估值的主要目的是客观、准确地反映基金资产的价值B.经基金估值能确定基金资产净值，从而计算出基金单位净值C.经基金估值可以计算基

39、金指数D.经基金估值可以计算基金的流通市值106.关于衍生工具的特点，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.在未来某一日期结算B.其价格独立于基础金融产品的价格(或数值)C.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资107.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业 5 年过渡期对外开放的主要内容有( )（分数：1.00）A.外国证券机构可以不通过中介机构直接从事 A 股交易B

40、.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 49%D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3108.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )等种类。（分数：1.00）A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.收益保证型产品D.商品联结型产品109.根据交易方式，证券市场可分为( )。（分数：1.00）A.集中交易市场B.主板市场C.柜台市场D.二级市场110.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处在于( )。（分数：1

41、.00）A.申请购买手续不同B.债权记录方式不同C.付息方式不同D.到期兑付方式不同111.介绍经纪商可以从事的业务有( )。（分数：1.00）A.招揽投资者从事股指期货交易B.承担期货交易的代理、结算和风险控制C.为投资者下单交易提供便利D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单112.决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。（分数：1.00）A.投资基金法的规定B.基金本身投资期限的长短C.宏观经济形势D.投资者的要求113.关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有( )。（分数：1.00）A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之

42、下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小114.依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括( )。（分数：1.00）A.货币B.实物C.非专利技术D.劳务115.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。（分数：1.00）A.净资产不低于 2 亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币的资产C.管理证券投资基金 5 年以上D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改116.关于利率风险，下列描述正确的有( )。（分数：

43、1.00）A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小117.关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C.基金管理人不对基金持有人负责，基金托管人对基金持有人负责D.基金托管人

44、与基金管理人可由同一机构的不同部门担任118.会员制证券交易所设立的机构有( )。（分数：1.00）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会119.在 2007 年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机背景下，全球证券市场发展呈现新的趋势，突出表现在( )。（分数：1.00）A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.投资者法人化120.下列各项属于货币证券的有( )。（分数：1.00）A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.银行承兑汇票是货币证券中银行证券的一种。( )（分数：0.50）A.正

45、确B.错误122.证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性一般是相同的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于其主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。( )（分数：0.50）A.正确B.错

46、误126.中国人自己创办的第一家证券交易所上海证券物品交易所产生于 19 世纪 70 年代。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.虽然账面价值可以在一定程度上反映公司的未来发展前景，但它往往并不等于股票价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.有面额股票发行价格不受票面金额限制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为高增长型股

47、票，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为蓝筹股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.一般情形下，不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.记账式国债和凭证式国债都是通过无纸化

48、方式发行的、以电脑记账方式记录债权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于 80%的前提下，募集人才能偿付本息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错

49、误139.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.成长型基金、收入型基金、平衡型基金按成长潜力由低到高排序依次为：收入型基金、成长型基金、平衡型基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.虽然 LOF 与 ETF 相比不一定是指数基金模式，但其申购与赎回同 ETF 一样，既可用现金进行，也可以用一揽子股票进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.构造单位的分割使投资者买卖 ETF 的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限