证券市场基础知识-52及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-52 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。（分数：0.50）A.自然人B.政府机构C.各类机构法人D.各类机构法人和自然人2.假设 A 公司股票的未来价格为 20 元，在转换比例为 2 的情况下，共可转换公司债券的转换价值是( )元。（分数：0.50）A.10B.20C.40D.503.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.封闭市场信息，维护证券市场的稳定D.对上市公司进行监管4.

2、“三公”原则不包括( )。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.公认5.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。（分数：0.50）A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌6.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。（分数：0.50）A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%7.( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（分数：0.50）A.政府债券B.国家债

3、券C.金融债券D.公司债券8.股票的理论价格用公式表示为( )。（分数：0.50）A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息市场利率9.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。（分数：0.50）A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行在公开市场上大量买入证券D.政府大幅降低税率10.( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。（分数：0.50）A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金11.股东大会是股份公司的( )。（分数：0.50）A.法人代表B.监督机构C.权力机构D.决策执行机构12.截

4、至 2006 年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只 LOF 在深圳证券交易所上市交易。（分数：0.50）A.10B.13C.15D.2013.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。（分数：0.50）A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性14.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。（分数：0.50）A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息15.英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。

5、（分数：0.50）A.政府债券B.公司债券C.公司股票D.铁路股票16.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.在期货交易所交易的期货合约B.公司债券条款中包含的转股条约C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约17.公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40%D.50%18.资产证券化是( )。（分数：0.50）A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果19.证券从业人员职业道德规范的内容包

6、括( )四个方面。（分数：0.50）A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民20.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由( )机构担任。（分数：0.50）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金管理公司21.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。（分数：0.50）A.40%B.50%C.60%D.70%22.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。（分

7、数：0.50）A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素23.( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。（分数：0.50）A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.上市公司证券发行管理办法D.公司法24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。（分数：0.50）A.承销方式B.直销方式C.分销方式D.代销方式25.基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁

8、止行为D.基金运作方式转换的要求26.债券与股票的比较，错误的是( )。（分数：0.50）A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的27.在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。（分数：0.50）A.独立法人B.社团法人C.多级法人D.会员法人28.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（分数

9、：0.50）A.金融互换B.金融期权C.金融期货D.金融远期合约29.有价证券是( )的一种形式。（分数：0.50）A.虚拟资本B.权益资本C.货币资本D.商品资本30.政府发行证券的品种仅限于( )。（分数：0.50）A.债券B.基金C.股票D.证券衍生产品31.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。（分数：0.50）A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金32.普通股票和优先股票是按( )分类的。（分数：0.50）A.股票的价值B.股票的格式C.股东享有的权利D.股东的风险和收益33.设在一个交

10、易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是 9.6 元，那么其行使价格为( )元。（分数：0.50）A.7.10B.9.60C.10.10D.12.1034.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。（分数：0.50）A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会35.关于红筹股描述不正确的是( )。（分数：0.50）A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一

11、条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股36.下面不属于金融债券的是( )。（分数：0.50）A.央行票据B.保险公司次级债C.证券公司债D.短期融资券37.发行人推销证券的方法不包括( )。（分数：0.50）A.包销B.招标发行C.代销D.自销38.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。（分数：0.50）A.股票、债券B.公募证券、私募证券C.上市证券、非上市证券D.政府证券、政府机构证券、公司证券39.根据标的物不同，招标发行可分为( )。（分数：0.50）A.价格招标，单一价格中标和多种价中标B.荷兰式招标和美式招标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标4

12、0.( )是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。（分数：0.50）A.证券承销B.证券自营业务C.融资融券业务D.证券资产管理业务41.( )是指股票未来收益的现值。（分数：0.50）A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值42.利率期货以( )作为交易的标的物。（分数：0.50）A.固定利率B.市场利率C.浮动利率D.固定利率的有价证券43.下列对社会公益基金认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保

13、值增值D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金44.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。（分数：0.50）A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性45.19811994 年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是( )。（分数：0.50）A.记名国债B.无记名国债C.凭证式国债D.记账式国债46.中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。（分数：0.50）A.1992B.1995C.1998D.200147.关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。（分数：0.50

14、）A.有公司章程B.有健全的内部管理制度C.具备中国证监会要求其他条件D.有 1000 万元人民币以上的注册资本48.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。（分数：0.50）A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券49.依法持有并保管基金资产的是( )。（分数：0.50）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所50.发行对象仅限于个人的国债是( )。（分数：0.50）A.财政债券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)51.上市

15、公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。（分数：0.50）A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书52.关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。（分数：0.50）A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型53.安全性高的有价证券是( )。（分数：0.50）A.股票B.国债C.公司债券D.企业债券54

16、.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。（分数：0.50）A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股55.基金管理人与托管人之间是( )。（分数：0.50）A.所有者与经营者B.受托者与委托者C.委托者与受托者D.经营者与监管者56.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )（分数：0.50）A.一：3B.二；6C.一；6D.二：357.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。（分数：0.50）A.中国银行B.中国进出口银行C.国家发展银行D.中国农业发展银行58.我国的一次还本付息债券可视为( )。

17、（分数：0.50）A.附息债券B.无息债券C.贴现债券D.都不正确59.上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。（分数：0.50）A.1/2B.1/3C.1/2 以上D.1/3 以上60.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。（分数：0.50）A.是相互制衡的关系B.是所有者和经营者之间的关系C.是委托人、受益人与受托人的关系D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包

18、括( )。（分数：0.50）A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C.证券服务机构D.证券公司、保荐人62.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。（分数：0.50）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能63.证券发行市场，由( )组成。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.信托投资公司64.证券市场监管的原则是( )。（分数：0.50）A.依法管理原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则65.证券投资基金份额持有人享有基金的( )。（分

19、数：0.50）A.表决权B.信息知情权C.收益权D.经营管理权66.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以( )。（分数：0.50）A.修改公司章程B.向股东会提出议案C.推选经理候选人D.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人67.犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。（分数：0.50）A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处 3 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.并处或者单处 3 万元以下 20 万元以下罚金68.我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。（

20、分数：0.50）A.19841986 年是我国企业债券发行的萌芽期B.19871992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期C.19931995 年是我国企业债券发行的整顿期D.从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期69.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。（分数：0.50）A.交易所交易基金B.开放式指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金70.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。（分数：0.50）A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券D.中央级金融机构发行的金融债券71.按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其

21、提供招股说明书，属于( )。（分数：0.50）A.虚假陈述行为B.操纵市场C.内幕交易行为D.欺诈客户行为72.对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.由基金管理人召集B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C.代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案73.证券市场监管的意义包括( )。（分数：0.50）A.是保障广大投资者权益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要

22、D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据74.恒生流通精选指数系列包括( )。（分数：0.50）A.恒生 50B.恒生中国内地 25C.恒生香港 25D.恒生 10075.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。（分数：0.50）A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升76.我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。（分数：0.50）A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的 90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配 1 次B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C.基金投资亏

23、损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值77.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。（分数：0.50）A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段78.规范类证券公司的申请条件包括( )等。（分数：0.50）A.保证金独立存管B.规范运作C.摸清风险底数D.公司治理79.关于独立董事以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.指与证

24、券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B.应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C.可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D.为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见80.20 生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。（分数：0.50）A.仍处于萌芽阶段B.股份公司数量剧增C.有价证券发行总额剧增D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位81.关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的

25、市场B.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D.亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思82.在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有( )。（分数：0.50）A.策略性股东持有的股权，由 1 位或多位策略性股东单独或合并持有超过 30%的股权B.互控公司持有的股权，由 1 家香港上市公司所持有超过 5%的股权C.监事持有的股权，个别监事持有超过 10%的股权D.董事持有的股权，个别董事持有超过 5%的股权83.属于证监会“准司法权”

26、的是( )。（分数：0.50）A.冻结查封B.证券市场禁入权C.限制出境权和禁止处分财产权D.对通信记录的调查取证权84.保证公司债券的担保人可以是( )。（分数：0.50）A.发行人B.政府C.信誉好的银行D.举债公司的母公司85.财政政策对股价的影响表现在( )。（分数：0.50）A.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价B.通过调节税率影响企业利润和股息C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价D.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进

27、而影响企业利润水平和股票派发86.试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管。（分数：0.50）A.中国证监会及派出机构B.证券交易所C.中国证监会的派出机构D.中国证券业协会87.关于红筹股描述正确的是( )。（分数：0.50）A.红筹股不属于外资股B.红筹股属于境外上市外资股C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票88.上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东在( )的基础上进行。（分数：0.50）A.平等协商B.诚信互谅C.自主决策D.公开合作89

28、.在我国，社保基金由( )组成。（分数：0.50）A.福利基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业基金90.以下属于我国金融证券的是( )。（分数：0.50）A.混合资本债券B.商业银行次级债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券91.关于外汇期货叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B.外汇期货主要用于规避外汇风险C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险D.外汇期货交易由 1972 年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出92.基金收益主要来源于( )。（分数：0.50）A.利息B.股息C.红利D.资本

29、利得93.契约型基金的当事人有( )。（分数：0.50）A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司94.关于外国债券论述正确的是( )。（分数：0.50）A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家95.下列属于公司证券的是( )。（分数：0.50）A.股票B.商业票据C.公司债券D.金融债券96.证券市场监管内容是( )。（分数：0.50）A.信息披露B.操纵市场C.欺诈行为D.内幕交易97.国际债券的种类包括( )。（分数：0.50

30、）A.外国债券B.美洲债券C.亚洲债券D.欧洲债券98.公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.出席会议的监事可以不在会议记录上签字B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人C.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议D.监事可以提出召开临时监事人会议99.境外上市外资股主要由( )股构成。（分数：0.50）A.BB.HC.ND.S100.证券监管机构的主要职责是( )。（分数：0.50）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.维

31、持公平而有序的证券市场101.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?( )（分数：1.00）A.封闭式基金转为开放式基金B.基金份额持有人申请赎回的基金C.延长基金合同期限D.按基金合同的约定进行清盘102.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。（分数：1.00）A.场内股票基金B.一般股票基金C.场外股票基金D.专门化股票基金103.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。（分数：1.00）A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换和结构化衍生工具104.申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?( )（分数：1.00）A.客户资产管

32、理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法律法规要求规范操作B.既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于 8 亿元C.设立并持续经营 3 年以上(含 3 年)，具有一定的业务规模D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营 12 个月以上(含 12 个月)105.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。（分数：1.00）A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议106.为

33、保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。（分数：1.00）A.涨跌停板规定B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市107.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是( )凭证。（分数：1.00）A.资本B.所有权C.货币D.债券108.属于 2006 年新证券法对原证券法修改之处的是( )。（分数：1.00）A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制B.允许证

34、券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务C.增加了公司章程的要求D.明确提出了风险管理和内部控制制度109.以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。（分数：1.00）A.有价证券是虚拟资本的一种形式B.是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用C.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格110.我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。（分数：1.00）A.规模越来越大B.期限趋于多元化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异111.股息的分配可以采用( )。（分数：1.00）A

35、.现金的形式B.现金以外的其他财产的形式C.股票的形式D.债券或应付票据等负债的形式112.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。（分数：1.00）A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产 8%以上的重大损失113.利通证券公司在 2007 年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：1.00）A.计划撤销其在上海的分公司B.计划收购另一证券公司在北京的分公司C.注册资本由 1 亿增资

36、到 2 亿D.一持股达 9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人114.公司的公积金来源有( )。（分数：1.00）A.股东大会决议后提取的任意公积金B.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分C.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分115.股东大会的权力包括( )。（分数：1.00）A.修改公司章程B.对发行公司债券作出决议C.制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议116.记账式国债的特点有( )。（分数：1.00）A.可上市转让，流通性好B.上市后价格随行就市，具有

37、一定的风险C.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行D.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好117.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。（分数：1.00）A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度118.可转换证券的主要类型包括( )。（分数：

38、1.00）A.可转换债券B.可转换基金C.可转换普通股票D.可转换优先股票119.首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?( )（分数：1.00）A.规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B.规定在中国证监会网站进行预先披露C.规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露D.预先披露的内容为招股说明书申报稿120.下列说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B.承购包销又称私募发行C.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发

39、行债券的发行方式D.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.现代股份制公司都能发行股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，我国证券允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/2。

40、 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.可赎回优先股票的价格根据市场价格而

41、定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

42、34.通货膨胀一般都会造成股价下降。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.欧洲债券是外国债券的一种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的

43、预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免纳个人所得税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.基金是间接投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。 ( )（分数：0.

44、50）A.正确B.错误145.基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.基金份额持有人是基金一切活动的中心。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.股票基金通常被认为是低风险的投资工具

45、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.我国有关法规规定基金收益分配，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%10%，最低不能低于 4%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.金融期权本身不能作为金融期权的标的物。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.截至 2

46、006 年底，中国企业发行存托凭证的家数达到 73 家，发行存托凭证 69 种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小；反之，则时间价值越大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。 ( )（分数

47、：0.50）A.正确B.错误159.深圳证券交易所于 1989 年 11 月 15 日筹建，1991 年 4 月 11 日经中国人民银行批准成立，7 月 3 日正式营业。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.国际上影响最大的道琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.固定收益证券不

48、易受到购买力风险的损害。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，以 2003 年 12 月 13 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基期指数定为 1000 点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.在 2002 年 10 月 1 日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。 ( )（分数：0

49、.50）A.正确B.错误167.根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，3 年内不得再从事证券法律业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行，交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.证券法确立了我国公司的法律地位及其设立，组织运行和终止等过程的基本法律准则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.上市公司证券发行管理办法适当降低了上市公司的财务