证券市场基础知识-50及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-50 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.目前道-琼斯股价指数是采用( )。（分数：0.50）A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法2.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。（分数：0.50）A.小于B.大于C.不固定D.等于3.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。（分数：0.50）A.3%B.4%C.5%D.6%4.上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类

2、。（分数：0.50）A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业5.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。（分数：0.50）A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东6.零息债券的发行属于( )。（分数：0.50）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是7.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。（分数：0.50）A.期货和期货类衍生产品B.

3、期权和期权类衍生产品C.金融远期D.金融互换8.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。（分数：0.50）A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人9.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。（分数：0.50）A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值10.经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。（分数：0.50）A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿11.根据标的物不同，招标发行可分为( )。（分数：0.50）A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴

4、款期招标12.凭证式债券是( )。（分数：0.50）A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券13.关于证券经纪业务叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系14.下列选项中可以担任证券公

5、司独立董事的人员的是( )。（分数：0.50）A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上15.国际债券是指( )。（分数：0.50）A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券16.(

6、)年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。（分数：0.50）A.1602B.1773C.1790D.179217.中华人民共和国证券法于( )正式实施。（分数：0.50）A.1998年 7月B.1999年 7月C.1999年 10月D.2000年 1月18.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是( )。（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所19.上证国债指数的样本是( )。（分数：0.50）A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1年以上的固定

7、利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2年以上的一次还本付息国债20.若 A股票报价为 40元，该股票在 2年内不发放任何股利；2 年期期货报价为 50元。某投资者按 10%年利率借入 4000元资金(复利计息)，并购买该 100股股票；同时卖出 100股 2年期期货。2 年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。（分数：0.50）A.120B.140C.160D.18021.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。（分数：0.50）A.董事B.经理C.独

8、立董事D.监事候选人22.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.523.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。（分数：0.50）A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券24.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。（分数：0.50）A.股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司

9、股本总额不少于人民币 3000万元D.公司在最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载25.公司申请其股票上市应有( )记录。（分数：0.50）A.最近 3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近 5年连续盈利26.实质上属看涨期权的是( )。（分数：0.50）A.认购权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证27.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )。（分数：0.50）A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券投资咨询28.投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做( )。（分数：0.50）A.风险资本B.共

10、同基金C.单位信托等证券投资基金D.虚拟资本29.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同30.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。（分数：0.50）A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数31.如果某可转换债券面额为 1000元，转换价格为 20元，当股票的价格为 40元时，

11、则当前该债券的转换价值为( )元。（分数：0.50）A.40B.1020C.1000D.200032.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。（分数：0.50）A.潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股33.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。（分数：0.50）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具34.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。（分数：0.50）A.附黄金权证债券B.

12、附债务权证债券C.附货币权证债券D.附权益权证债券35.财政部于 1998年 8月 18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为 30年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。（分数：0.50）A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债36.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。（分数：0.50）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券37.2010年 3月 1日，沪深 300指数现货报价为 3324点，在仿真交易市场，2010 年 9月到期(9 月 17日到期)的沪深 300股

13、指期货合约报价为 3400点，某投资者持有价值为 1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深 300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值 300元人民币)，为防范在 9月18日之前出现系统性风险，可卖出 9月份沪深 300指数期货进行保值。如果该投资者做空 100张 9月到期合约100000000/(3324300)100，则到 9月 17日收盘时，若沪深 300指数报价(点)为 3500点，则投资者的现货头寸价值为( )元人民币。（分数：0.50）A.99277978.34B.102286401.9C.105294825.5D.108303249.138.实际上大多数公司的清算

14、价格总是( )账面价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.无关于39.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。（分数：0.50）A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券40.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。（分数：0.50）A.80%B.90%C.100%D.120%41.国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。（分数：0.50）A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币和外国货币42.中央银行票据本质上属于特殊的( )。（分数：0.50）A.国债B.政府债券C.公

15、司债券D.金融债券43.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。（分数：0.50）A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行44.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。（分数：0.50）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价45.已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为( )。（分数：0.50）A.有限售条件股份和无限售条件股份B.外资股和合资股C.普通股和优先股D.已上市流通股和未上市流通股46.( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。（分数：0.50）A.股票发行溢价B.接受的赠与C.

16、资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额47.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。（分数：0.50）A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权48.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。（分数：0.50）A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同49.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。（分数：0.50）A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性50.下列不是证券投资

17、基金的别称的是( )。（分数：0.50）A.交易所交易基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.共同基金51.根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（分数：0.50）A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系52.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。（分数：0.50）A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司53.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。（分数：0.50）A.借贷资金市场利率水

18、平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向54.在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。（分数：0.50）A.全国人民代表大会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会55.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。（分数：0.50）A.公募证券和私募证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券56.根据我国政府对 WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3年内外资比例不超过( )。（分数：0.50）A.33%B.49%C.50%D.25%57.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。（

19、分数：0.50）A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所58.已知价计算法中的“已知价”是指( )。（分数：0.50）A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价59.公司剩余资产分配的程序是( )。（分数：0.50）A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D

20、.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东60.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。（分数：0.50）A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票三、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.符合股票价格指数定义的是( )。（分数：1.00）A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号

21、C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化62.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。（分数：1.00）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度63.上证综合指数( )。（分数：1.00）A.以 1990年 12月 19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数64.我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下( )要求。（分数：1.00）A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股

22、份C.发起人首次出资额不得低于注册资本的 20%D.发起人首次出资额不得低于注册资本的 35%65.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。（分数：1.00）A.公司债券的期限为 1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币 3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载66.有价证券是( )的统一表现形式。（分数：1.00）A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求67.股票价格指数的编制步骤包括( )。（分数：1.00）A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数

23、化68.债券发行方式有( )。（分数：1.00）A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式69.与证券市场的形成相联系的有( )。（分数：1.00）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度70.下面关于股利政策的阐述正确的是( )。（分数：1.00）A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

24、D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为 20%71.下述说法是正确的有( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定72.按照证券发行的主体不同，有价证券可分为( )。（分数：1.00）A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券73.金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在( )。（分数：1.00）A.期货投资者数量的急速增加B.金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展74.保荐制度主要包括( )。（分

25、数：1.00）A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施75.现代股份制公司主要采取( )形式。（分数：1.00）A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司76.证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币 5000万元。（分数：1.00）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理77.新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。（分数：1.00）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证

26、券监督管理机构备案B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权78.目前我国发行的普通国债有( )。（分数：1.00）A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)79.金融衍生工具的基本特征包括( )。（分数：1.00）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性80.指数基金的优势是( )。（分数：1.00）A.可以作为避险套利的工具B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.指数

27、基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报81.ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。（分数：1.00）A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益82.我国证券交易所市场的层次结构包括( )。（分数：1.00）A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场83.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。（分数：1.00）A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资

28、工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨84.金融期权的种类主要有( )。（分数：1.00）A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权85.股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求( )。（分数：1.00）A.转换权限B.转换条件C.转换期限D.转换内容86.证券发行市场的作用主要表现在( )。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会

29、，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化87.证券的发行方式有( )。（分数：1.00）A.上网发行B.定向发行C.招标发行D.承购包销88.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.60周岁以内注册会计师不少于 20人B.上年度业务收入不低于 800万C.依法成立 3年以上D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于 500万89.封闭式基金的交易价格( )。（分数：1.00）A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.会出现折价现象90.基金性质的机构投资者，包括( )。（分数：1.00）A.证券投资基金B

30、.社会保障基金C.社会保险基金D.社会公益基金91.基金托管人更换的条件有( )。（分数：1.00）A.收益连续半年下降B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产92.被认定为市场禁入者，( )。（分数：1.00）A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务93.对证券投资基金的特点认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门

31、训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量94.按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（分数：1.00）A.1年以内(含 1年)的银行定期存款、大额存单B.期限在 1年以内(含 1年)的债券回购C.期限在 1年以内(含 1年)的中央银行票据D.剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券95.期货交易中套期保值的基本类型有( )。（分数：1.00）A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉

32、套期保值D.平行套期保值96.2000年 3月 18日，( )签署协议，合并为泛欧交易所。（分数：1.00）A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所97.债券的票面要素包括( )。（分数：1.00）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称98.关于期货交易结算所论述正确的是( )。（分数：1.00）A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B.由于逐日盯市制度以 1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风

33、险C.以每种期货合约在交易日收盘前最后 1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度99.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。（分数：1.00）A.资金拆借、贷款B.可能承担无限责任的投资C.抵押融资D.对外担保100.1990年，人民银行颁布了( )等规章，初步确立了证券公司的监管制度。（分数：1.00）A.证券公司管理暂行办法B.证券法C.公司法D.证券公司风险指标管理办法四、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外

34、还有对冲基金、创业投资基金等。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.记名股票认购股票的款项必须一次缴足。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.1992年 10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.能发行股票的经济主体只有股份有限公司。 ( )（分数：

35、0.50）A.正确B.错误107.中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.1999年 7月 1日，证券市场的基本大

36、法中华人民共和国证券法的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，它标志着我国证券市场从此进入了法制化的发展轨道。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.在资本市场内部

37、，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.我国 1995年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.购买力风险对所有证券产生的影响是大体相同的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券投资基金的收益是基金资产在运

38、作过程中所产生的超过本金部分的价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.建业股息来自于公司盈利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.契约型基金应当设有董事会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ( )（分数：

39、0.50）A.正确B.错误126.道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.与 ETF相区别，LOF 不一定采用指数基金模式，而且，申购和赎回均以现金进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.欧洲债券是外国债券中的一个品种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.美式期权只能在期权到期日执行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权

40、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )（分数：

41、0.50）A.正确B.错误137.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币 FRA报价，参考利率为 5个月期shibor。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.有限责任公司的最低注册资本额为 3万元人民币。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场

42、所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.取得资格证书的人员连续 3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.董事会会议由 1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

43、47.通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.现有开放式基金 A和 B，其总资产分别为 60亿元和 50亿元，总负债分别为 30亿元和 25亿元，分别发行了 25亿份和 20亿份，则 A的基金份额资产净值高于 B。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )（分

44、数：0.50）A.正确B.错误151.非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券公司从事投资咨询业务，应当有 5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有 1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误15

45、5.在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。 ( )（分数：0.50）A.正确

46、B.错误160.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-50 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.目前道-琼斯股价指数是采用( )。（分数：0.50）A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法 D.加权股价指数法解析：2.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。（分数：0.50）A.小于 B.大于C.不固定D.等于解析：3.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化制度化安

47、排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。（分数：0.50）A.3%B.4%C.5% D.6%解析：4.上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。（分数：0.50）A.工业、商业、地产业、公用事业和综合 B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业解析：5.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。（分数：0.50）A.国务院B.证券监管部门 C.证券交易所D.所有股东解析：6.零息债券的发行属于( )。（分数：0.50）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行 D.都不是

48、解析：7.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。（分数：0.50）A.期货和期货类衍生产品B.期权和期权类衍生产品 C.金融远期D.金融互换解析：8.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。（分数：0.50）A.委托人B.信托人C.中介人 D.投资人解析：9.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。（分数：0.50）A.账面价值B.清算价值C.内在价值 D.票面价值解析：10.经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。（分数：0.50）A.5千万 B.1亿C.2亿

49、D.3亿解析：11.根据标的物不同，招标发行可分为( )。（分数：0.50）A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 解析：12.凭证式债券是( )。（分数：0.50）A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证 C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券解析：13.关于证券经纪业务叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系解析：14.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。（分数：0.50）A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上 解析：15.国