证券市场基础知识-48及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-48 及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券（分数：0.50）A.B.C.D.2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易（分数：0.50）A.B.C.D.3.普通开放式基金份额属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券（分数：0.50）A.B.C.D.4.发行人通过中介机构向不特定的社会

2、公众投资者公开发行的证券是( )。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。 A期限性 B安全性 C流动性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金（分数：0.50）A.B.C.D.7.政府发行证券的品种仅限于( )。 A银行票据 B基金 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股

3、交易的申请可由( )受理。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局（分数：0.50）A.B.C.D.9.目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A保险公司 B商业银行 C主权财富基金 D证券经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列关于社保基金的描述，正确的是( )。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金（分数：0.50）A.B.C.D.11.QFII 制度是指

4、允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 A证券市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。 A33% B49% C50% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.13.2006 年 9 月 8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证

5、券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A中国金属期货交易所 B中国外汇期货交易所 C中国金融期货交易所 D中国期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.14.当今的证券市场，交易所之问跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。 A证券市场一体化 B投资者法人化 C金融创新深化 D金融机构混业化（分数：0.50）A.B.C.D.15.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。 A产权 B债权 C物权 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.16.( )是指证

6、券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列关于记名股票特点的说法，正确的是( )。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单 C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应高于账面价值 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.19.在没有优先股的条件下，每股的账面价

7、值等于( )。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量（分数：0.50）A.B.C.D.20.通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。 A不等于 B等于 C大于 D小于（分数：0.50）A.B.C.D.21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股（分数：0.50）A.B.C.D.22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。 A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，

8、能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配 C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回（分数：0.50）A.B.C.D.23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。 A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先 C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。 AH 股 BB 股 CS 股 DL 股（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列各项中，不属于记账式债券的特征是( )。 A发行效率高 B交易风险大 C

9、可记名、挂失 D交易手续简便（分数：0.50）A.B.C.D.26.凭证式债券是债权人认购债券的( )。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证（分数：0.50）A.B.C.D.27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是( )。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券 C附可转换条款的债券 D附交换条款的债券（分数：0.50）A.B.C.D.29.商业银行为补充附属

10、资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券是( )。 A混合资本债 B证券公司债 C商业银行次级债 D保险公司次级债（分数：0.50）A.B.C.D.30.以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。 A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力（分数：0.50）A.B.C.D.32.附有交换条款的债券是指( )。 A债券所有人具有按约定的条件将持有

11、债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利（分数：0.50）A.B.C.D.33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。 A储蓄国债(电子式) B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债（分数：0.50）A.B.C.D.34.20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券而的国库券，这种国库券属于( )。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券

12、D记账式债券（分数：0.50）A.B.C.D.35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。 A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于实物国债的说法，正确的是( )。 A实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D实物国债是以货币为本位而发行的债券（分数：0.50）A.B.C.D.37.被称为“金边债券”的是( )。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，

13、可分为( )。 A可分离型与非分离型 B独立型与分离型 C可分型与不可分型 D独立型与非独立型（分数：0.50）A.B.C.D.39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，这种债券的购买者( )。 A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列关于国际债券的说法，错误的是( )。 A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限

14、制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同利承销（分数：0.50）A.B.C.D.41.发行亚洲债券的主要目的是( )。 A利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B适应资金全球化的趋势 C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局（分数：0.50）A.B.C.D.42.可转换债券的最主要的金融特征是( )。 A持有人可以将债券转为普通股 B发行人有权赎回 C双重选择权 D发行人有权修正转换价格（分数：0.50）A.B.C.D.43.开放式基金的销售

15、机构不包括( )。 A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司（分数：0.50）A.B.C.D.44.可转换公司债券的票面利率一般( )相同条件的不可转换公司债券。 A低于 B高于 C等于 D等于或高于（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列关于股票基金的说法，错误的是( )。 A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金 B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C具有变现性强、流动性强的特点 D管理严格（分数：0.50）A.B.C.D.46.1999 年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。 AETF BLOF C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D

16、.47.基金清算账册以及有关文件由( )来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金清算小组（分数：0.50）A.B.C.D.48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A基金契约 B基金章程 C基金信托契约 D基金托管契约（分数：0.50）A.B.C.D.50.投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。 A8 月

17、 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日（分数：0.50）A.B.C.D.51.下列各项中，不属于基金信息披露内容的是( )。 A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告（分数：0.50）A.B.C.D.52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。 A初始保证金 B维持保证金 C最低保证金 D结算保证金（分数：0.50）A.B.C.D.53.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法正确的是( )。 A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作

18、为最后中标价格 B全体中标者的中标价格是单一的 C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D各中标者的认购价格是不相同的（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列关于证券承销的说法，不正确的是( )。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的唯一方式是承销 C承销有包销和代销两种 D包销有全额包销和余额包销两种（分数：0.50）A.B.C.D.55.沪深 300 指数每次调整的比例定为不超过( )。 A10% B20% C15% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.56.加权股价指数不包括( )。 A基期加权股价指数 B相对加权

19、股价指数 C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数（分数：0.50）A.B.C.D.57.只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于（分数：0.50）A.B.C.D.58.投资者刘小明买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%。若 1 年中通货膨胀率为 5%，则实际收益率为( )。 A0 B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服

20、务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C证券承销业务 D证券投资咨询业务（分数：0.50）A.B.C.D.60.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。 A5000 万元 B8000 万元 C1 亿元 D2 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.证券是指( )。（分数：1.00）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利和义务的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62.机构投资者

21、在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。（分数：1.00）A.投资资金来源分散而量小B.注重投资的安全性C.收集和分析信息的能力强D.对市场影响力小63.股票发行的定价方式有( )。（分数：1.00）A.协商定价B.一般询价C.累计投标调价D.上网竞价64.广义的有价证券包括( )。（分数：1.00）A.商业证券B.货币证券C.资本证券D.商品证券65.下列关于虚拟资本的定义的描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的

22、一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化66.金融互换包括( )。（分数：1.00）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换67.商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。（分数：1.00）A.所有权B.使用权C.收益权D.债权68.证券交易活动中的内幕信息包括( )。（分数：1.00）A.公司债务担保的重大变更B.公司分配股利或者增资的计划C.上市公司收购的有关方案D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任69.银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。（分数：

23、1.00）A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单70.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。（分数：1.00）A.股票B.定期存单C.储蓄存单D.公司债券71.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务72.证券业协会的主要职责有( )。（分数：1.00）A.提供交易场所与设施B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.组织培训和开展业务交流73.社会保障基金的资金来源有( )

24、。（分数：1.00）A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.其他方式筹集的资金D.社会公益基金74.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。（分数：1.00）A.非流通股B.法人股C.普通公众股D.流通股75.20 世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。（分数：1.00）A.国债B.权证C.企业债券D.可转换债券76.2005 年 10 月，全国人大修订了( )，并于 2006 年 1 月 1 日实施。（分数：1.00）A.物权法B.反垄断法C.公司法D.

25、证券法77.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况78.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。（分数：1.00）A.公司名称B.公司成立的日期C.股票种类D.票面金额79.下列关于股利政策的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.体现了公司的发展战略和经营思路B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策D.是股份公司稳健经营的重要指标80.普通股股东行使资

26、产收益权的限制条件包括( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力81.优先股票的特征主要有( )。（分数：1.00）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权82.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券D.流通市场

27、不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券83.债券的有价证券属性主要表现为( )。（分数：1.00）A.债券可赎回B.债券本身有一定的面值C.持有债券可按期取得利息D.债券是虚拟资本84.下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。（分数：1.00）A.利息高B.风险大C.等级低D.期限长85.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。（分数：1.00）A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.记账式债券86.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。（分数：1.00）A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标

28、D.协商定价87.下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。（分数：1.00）A.银行间市场发行的债券B.证券公司债券C.财务公司债券D.中央银行票据88.下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。（分数：1.00）A.自由认购B.自由转让C.不能自由转让D.可记名，也可不记名89.以下属于外国债券的有( )（分数：1.00）A.欧洲债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券90.国际债券的发行人主要包括( )。（分数：1.00）A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业91.基金份额持有人享有的基本权利有( )。（分数：1.00）A.基金份额的转让权B.基金收益的享有权C.基金投

29、资管理的决定权D.一定程度上对基金经营决策的参与权92.下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。（分数：1.00）A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.附认股权证的公司债93.我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料94.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方

30、主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税95.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C

31、.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多96.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述，正确的有( )。（分数：1.00）A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D.成长型基金的收益可能低于收入型基金97.下列关于金融衍生工具概念的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权98.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。（分数：1.00）A.跨期性B.期限性C.联动性

32、D.收益性99.金融期货的主要交易制度有( )。（分数：1.00）A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.限仓制度100.下列关于期货交易保证金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券交易市场又称“二级市场”或

33、“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券市场是财产权利直接交换的场所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.场外市场是指

34、在证券交易所外的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.风险性、流动性是股票最基本的特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.股票的内在价值也就是每股股票所

35、代表的实际资产的价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率

36、的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )（分数：0.

37、50）A.正确B.错误122.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )

38、（分数：0.50）A.正确B.错误127.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.ETF 和 LOF 的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。

39、( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。( )（分

40、数：0.50）A.正确B.错误136.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.避开直接发行股票与

41、债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.无担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。( )（分数：0.50）A.

42、正确B.错误145.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的

43、股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.利率风险对普

44、通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.自 2006 年 1 月 1 日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近 5 年的年度会计报表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误