证券市场基本法律法规-56及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-56 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.下列情形表明代销发行成功的是_。（分数：2.50）A.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 10%的B.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 80%的2.证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.处以 30万元以上 60万元以下的罚款B

2、.对直接负责的主管人员处以 1万元以上 10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任3.证券公司成立后，无正当理由超过_个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.64.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。（分数：2.50）A.10%B.20%C.25%D.30%5.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前 20日内或者公司决定分配股利的基准日前 5日内，不得进行股东名册的变

3、更登记C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2年内不得转让6.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理7.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是_。（

4、分数：2.50）A.25人B.51人C.76人D.100人8.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括_。（分数：2.50）A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告9.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以_的罚款。（分数：2.50）A.5万元以上 50万元以下B.10万元以上 50万元以下C.5万元以上 30万元以下D.3万元以上 30万元以下10.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括_。（分数：2.50）A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

5、C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定11.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是_。（分数：2.50）A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿12.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信

6、用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行13.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.50）A.1B.3C.4D.614.收购要约约定的收购期限为_。（分数：2.50）A.10日30 日B.10日45 日C.30日45 日D.30日60 日15.变更公司形式的决议须经代表_以上表决权的股东通过。（分数：2.50）A.1/3B.2/3C.1/2D.1/416.A公司的法定代表人为张某，2015 年 4月 1日法定代表人变

7、为李某，则 A公司应当办理的是_。（分数：2.50）A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记17.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起_内不得转让。（分数：2.50）A.6个月B.1年C.2年D.3年18.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票

8、等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的19.下列可以担任公司总经理的情形是_。（分数：2.50）A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满 6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾 3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿20.下列不属于有限责任公司经理职权的是_。（分数：2.50）A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实

9、施董事会决议21.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以_的罚款。（分数：2.50）A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下22.公司应当自作出合并决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。（分数：2.50）A.10；30B.10；45C.15；30D.15；4523.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是_。（分数：2.50）A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续 5年亏损C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的

10、公司债券延迟支付本息24.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不

11、得低于应收取保证金的 20%25.上市公司在 1年内出售重大资产超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议。（分数：2.50）A.1/3B.2/3C.30%D.50%26.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 30%27.公司在财务会计报告上作虚假记载的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.50）A.

12、5万元以上 50万元以下B.10万元以上 50万元以下C.5万元以上 30万元以下D.3万元以上 30万元以下28.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。（分数：2.50）A.发行人的监事B.持有公司 3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人29.下列不属于出资证明书必须记载的事项是_。（分数：2.50）A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期30.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满

13、 12个月后自动失效C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结31.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是_。（分数：2.50）A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业32.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以_的罚款。（分数：2.50）A.虚假出资金额 5%以上 10%以下B.虚假出资金额 10%以上 15%以下C.虚假出资金额 5%以上 15%以下D.虚假出资金额 1%以上 15%以下33.下列属于董事会的职权的

14、是_。（分数：2.50）A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划34.下列不属于监事会的职权的是_。（分数：2.50）A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为35.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起_个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。（分数：2.50）A.1B.3C.4D.636.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上

15、市后的辅导制度B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外C.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证券业协会派出机构提交持续督导工作的情况报告D.维持担保比例超过 200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券37.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是_。（分数：2.50）A.每届任期为 3年B.每届任期为 2年以下C.每届任期不超过 3年D.每届任期 3年以上38.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是_。（分数：2.50）A.基金财产的债权，可以与基金管理人固

16、有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行39.有限责任公司的经理对_负责。（分数：2.50）A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会40.证券公司对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向_报告。（分数：2.50）A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.证券登记结算机构证券市场基本法律法规-56 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.下列情形表明代销发行成功的是_。（分数：2.50）A.代销期限届满

17、，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 10%的B.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量 80%的 解析：解析 根据证券法第 35条的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。2.证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.处以 30万元以上 60万元以下

18、的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1万元以上 10万元以下的罚款 C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任解析：解析 根据证券法第 191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处 30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处 3万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽

19、承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。3.证券公司成立后，无正当理由超过_个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.6解析：解析 根据证券法第 217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。4.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。（分数：2.50）A.10%B.20%C.25% D.30%解析：解析 根据公司法第 168条的规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公

20、积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。5.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前 20日内或者公司决定分配股利的基准日前 5日内，不得进行股东名册的变更登记C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2年内不得转让 解析：解析 根据公司法第 141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交

21、易之日起 1年内不得转让。6.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项 A错误

22、。根据证券公司信息隔离墙制度指引第 10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。故选项 B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合证券公司集合资产管理业务实施细则第 14条的规定的前提下，由集合资产管理合同约定。故选项 C错误。根据证券公司监督管理条例第 5

23、7条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项 D错误。7.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是_。（分数：2.50）A.25人 B.51人C.76人D.100人解析：解析 根据公司法第 24条的规定，有限责任公司由 50个以下股东出资设立。8.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括_。（分数：2.50）A.营业执照B.公司章程C.税务登记证 D.财务会计报告解析：解析 根据证券法第 14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照；公司章程；股东大会决议；招

24、股说明书；财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。9.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以_的罚款。（分数：2.50）A.5万元以上 50万元以下 B.10万元以上 50万元以下C.5万元以上 30万元以下D.3万元以上 30万元以下解析：解析 根据公司法第 201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5万元以上 50万元以下的罚款。10.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重

25、大事件不包括_。（分数：2.50）A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动 D.公司减资、合并、分立的决定解析：解析 根据证券法第 67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果

26、产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；11.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是_。（分数：2.50）A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是

27、货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3年没有违法记录 D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿解析：解析 根据证券投资基金法第 13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

28、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。12.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂

29、停或中止发行解析：解析 证券投资顾问业务暂行规定第 2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项 A不正确。根据证券投资顾问业务暂行规定第 6条第 1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项 B正确。根据证券公司融资融券业务管理办法第 10条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证

30、券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项 C错误。根据证券发行与承销管理办法第 35条的规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项 D错误。13.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.50）A.1B.3C.4 D.6解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起 7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者

31、可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。14.收购要约约定的收购期限为_。（分数：2.50）A.10日30 日B.10日45 日C.30日45 日D.30日60 日 解析：解析 根据证券法第 90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30日，并不得超过 60日。15.变更公司形式的决议须经代表_以上表决权的股东通过。（分数：2.50）A.1/3B.2/3 C.1/2D.1/4解析：解析 根据公司法第 43条的规定，股东会的议事方式和表决程

32、序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 2/3以上表决权的股东通过。16.A公司的法定代表人为张某，2015 年 4月 1日法定代表人变为李某，则 A公司应当办理的是_。（分数：2.50）A.设立登记B.变更登记 C.停业登记D.注销登记解析：解析 根据公司法第 7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法

33、办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。17.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起_内不得转让。（分数：2.50）A.6个月B.1年 C.2年D.3年解析：解析 根据公司法第 141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1年内不得转让。18.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只

34、能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 6条第 2款的规定，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。故选项 A错误。根据证券公司证券自营业务指引第 11条的规定，完善可投资证券品种的投资论

35、证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。故选项 B正确。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。故选项 C错误。证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。故选项 D错误。19.下列可以担任公司总经理的情形是_。（分数：2.50）A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满 6

36、年 C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾 3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿解析：解析 根据公司法第 146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表

37、人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。20.下列不属于有限责任公司经理职权的是_。（分数：2.50）A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬 D.组织实施董事会决议解析：解析 根据公司法第 49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负人

38、；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；董事会授予的其他职权。21.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以_的罚款。（分数：2.50）A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下解析：解析 根据公司法第 200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。22.公司应当自作出合并决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。（分数：2.

39、50）A.10；30 B.10；45C.15；30D.15；45解析：解析 根据公司法第 173条的规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30日内，未接到通知书的自公告之日起 45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。23.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是_。（分数：2.50）A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续 5年亏损 C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息解析：解析 根据证券法第 18条的规定

40、，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。24.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施 C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证

41、券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 20%解析：解析 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%。故选项 A错误。根据证券发行与承销管理办法第 36条的规定，中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券

42、业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。故选项 B正确。担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故选项 C错误。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。故选项 D错误。25.上市公司在 1年内出售重大资产超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议。（分数：2.50）A.1/3B.2/3C.30% D.50%解析：解

43、析 根据公司法第 121条的规定，上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。26.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 30% 解析：解析 根据公司法第 141条的规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动

44、情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。27.公司在财务会计报告上作虚假记载的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.50）A.5万元以上 50万元以下B.10万元以上 50万元以下C.5万元以上 30万元以下D.3万元以上 30万元以下 解析：解析 根据公司法第 202条的规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作

45、虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款。28.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。（分数：2.50）A.发行人的监事B.持有公司 3%股份的股东 C.保荐人D.公司的实际控制人解析：解析 根据证券法第 74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职

46、责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。29.下列不属于出资证明书必须记载的事项是_。（分数：2.50）A.公司章程 B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期解析：解析 根据公司法第 31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称；公司成立日期；公司注册资本；股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；出资证明书的编号和核发日期。30.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.融资保证金比例是指客户融资买入时

47、交付的保证金与融资交易金额的比例B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 12个月后自动失效 C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结解析：解析 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选项 A正确。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资

48、咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18个月后自动失效。故选项 B错误。客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。故选项 C正确。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。故选项 D正确。31.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是_。（分数：2.50）A.合伙企业B.股份有限公司 C.企业分支机构D.个人独资企业解析：解析 根据公司