证券市场基本法律法规-54及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-54 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名2.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券，属于国家工作人员的，应依法给予行政处分B.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募

2、资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款C.其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准D.修改公司章程需要经过董事会 2/3以上董事同意方能通过3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是_。（分数：2.50）A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元4.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款5

3、.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额_的罚款。（分数：2.50）A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1万元以上 3万元以下D.5万元以上 50万元以下6.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是_。（分数：2.50）A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权 2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定7.证券公司成立后，无正当理由超过_个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.68.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.有限责任公司必须

4、设立董事会B.公司新增资本时，股东应当优先按照实缴的出资比例认缴出资C.禁止传播媒介从业人员传播虚假信息，扰乱证券市场D.召开股东会会议，必须于会议召开 15日前通知全体股东9.上市公司暂停股票上市交易的情形是_。（分数：2.50）A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司被宣告破产D.公司有重大违法行为10.签订上市协议的公司应公告的事项不包括_。（分数：2.50）A.依法经会计师事务所审计的公司最近 3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前 10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持

5、有本公司股票和债券的情况11.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_个月内不得转让。（分数：2.50）A.1B.3C.6D.1212.下列不属于担任基金托管人的条件的是_。（分数：2.50）A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本13.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满_，具有_学历。（分数：2.50）A.16周岁；高中以上B.16周岁；大专以上C.18周岁；高中以上D.18周岁；大专以上14.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂

6、停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4时，股东大会应当在 2个月内召开临时股东大会15.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市

7、场风险16.诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为_年。（分数：2.50）A.2B.3C.5D.1017.根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_证券市场禁入措施。（分数：2.50）A.35年B.510年C.1015年D.终身18.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等

8、业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员19.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。（分数：2.50）A.10B.15C.20D.3020.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

9、21.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是_。（分数：2.50）A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因22.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.中国证监会依法受理、审查申请文件B.对保荐机构资格的申请，自受理之

10、日起 45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起 30个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定23.深圳证券交易所规定，每季度结束后的_个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。（分数：2.50）A.3B.5C.10D.1524.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理_起将其调整出标的证券范围。（分数：2.50）A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易

11、日后25.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括_。（分数：2.50）A.年检申请报告B.年度业务报告C.企业法人营业执照D.经注册会计师审计的财务会计报表26.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款B.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年的，可以担任公司监事C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3以上董事共同推举 1名董事召集和主持D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力27.证券公司申请融资融

12、券业务资格的，最近_年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.428.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。（分数：2.50）A.5%B.10%C.15%D.20%29.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。（分数：2.50）A.5%B.1%C.3%D.2%30.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。（分数

13、：2.50）A.5万元以上 10万元以下B.3万元以上 10万元以下C.5万元以上 15万元以下D.5万元以上 20万元以下31.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。（分数：2.50）A.非法融资融券等值以下B.3万元以上 15万元以下C.3万元以上 30万元以下D.10万元以上 30万元以下32.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事

14、可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权33.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是_。（分数：2.50）A.单处或者并处警告、1 万元以上 10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3 万元以上 10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5 万元以上 20万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3 万元以上 30万元以下的罚款34.账户存续期间证券公司营业部应每_年对自然人客户信息进行一次全面核查。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.235.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当

15、及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在_内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（分数：2.50）A.10日B.1个月C.3个月D.20日36.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是_。（分数：2.50）A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户37.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.50）A.3万元以上 30万元以下B.5万元以上 50万元以下C.3

16、万元以上 10万元以下D.3万元以上 20万元以下38.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易39.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、_以及其他方式，委托该证券公司代其买

17、卖证券。（分数：2.50）A.网络B.面访C.公告D.电话40.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每_个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（分数：2.50）A.1B.3C.6D.9证券市场基本法律法规-54 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以

18、代表人姓名记名解析：解析 根据公司法第 129条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。2.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券，属于国家工作人员的，应依法给予行政处分B.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款C.其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准D.修改公司章程需要经过董

19、事会 2/3以上董事同意方能通过 解析：解析 根据证券法第 200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项 A正确。根据证券法第 188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。故选项 B正确。根据证券投资基金法第 33条的规定，基金托管人由依

20、法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。故选项 C正确。根据公司法第 37条的规定可知，修改公司章程属于股东会行使的职权。故选项 D不正确。3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是_。（分数：2.50）A.5000元B.5万元 C.50万元D.500万元解析：解析 根据证券法第 210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以 1万元以上 10万元以下的罚款。给

21、客户造成损失的，依法承担赔偿责任。4.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 D.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款解析：解析 根据证券法第 188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人

22、民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。5.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额_的罚款。（分数：2.50）A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下 C.1万元以上 3万元以下D.5万元以上 50万元以下解析：解析 根据公司法第 198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款。6.下列关于董事长的产生办法的说法中，

23、正确的是_。（分数：2.50）A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权 2/3以上通过决定C.由公司章程规定 D.由监事会主席决定解析：解析 根据公司法第 44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。7.证券公司成立后，无正当理由超过_个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（分数：2.50）A.1B.3 C.5D.6解析：解析 根据证券法第 217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。8.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50

24、）A.有限责任公司必须设立董事会B.公司新增资本时，股东应当优先按照实缴的出资比例认缴出资C.禁止传播媒介从业人员传播虚假信息，扰乱证券市场 D.召开股东会会议，必须于会议召开 15日前通知全体股东解析：解析 根据公司法第 50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1名执行董事，不设董事会。故选项 A不正确。根据公司法第 34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项 B不正确。根据证券法第 78条的规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业

25、人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。故选项 C正确。根据公司法第 41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开 15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。故选项 D不正确。9.上市公司暂停股票上市交易的情形是_。（分数：2.50）A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司被宣告破产D.公司有重大违法行为 解析：解析 根据证券法第 55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不

26、按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近 3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。选项 A、B、C 都属于终止股票上市交易的情形。10.签订上市协议的公司应公告的事项不包括_。（分数：2.50）A.依法经会计师事务所审计的公司最近 3年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前 10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况解析：解析 根据证券法第 53条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根

27、据证券法第 54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前 10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。11.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_个月内不得转让。（分数：2.50）A.1B.3C.6D.12 解析：解析 根据证券法第 98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12个月内不得转让。12.下列不属于担任基金托管人的条件的是_。（分数：2.50）A.设有专门

28、的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本 解析：解析 根据证券投资基金法第 33条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。13.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满_，具有_学历。（

29、分数：2.50）A.16周岁；高中以上B.16周岁；大专以上C.18周岁；高中以上 D.18周岁；大专以上解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 7条的规定，参加资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。14.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4时，股东大会应当在

30、 2个月内召开临时股东大会解析：解析 根据证券法第 55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近 3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项 A不正确。根据公司法第 14条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项 B不正确。根据证券法第 190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1

31、倍以上 5倍以下的罚款。故选项 C正确。根据公司法第 100条的规定，股东大会应当每年召开 1次年会。有下列情形之一的，应当在 2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3时；单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。故选项 D不正确。15.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推

32、荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 解析：解析 证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。16.诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为_年。（分数：2.50）A.2B.3 C.5D.10解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为

33、3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。17.根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_证券市场禁入措施。（分数：2.50）A.35年B.510年 C.1015年D.终身解析：解析 根据证券市场禁入规定第 5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

34、，可以对有关责任人员采取 510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特

35、别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3次以上，或者 5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。18.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是_。（分数：2.50）A

36、.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等

37、业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。19.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。（分数：2.50）A.10 B.15C.20D.30解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 16条的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10日内向协会

38、报告。20.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款 B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺解析：解析 根据证券法第 203条的规定，单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万以上 60万元以下的罚款。故选项 A正确。根据公司法第 44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为 3人至 13人：但是，本法第 51条另有规定的除外。2 个以上的国有企业或

39、者 2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。故选项 B不正确。根据公司法第 44条的规定，董事会设董事长 1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。故选项 C不正确。根据证券法第 212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以 5万以上 20万以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的

40、罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。故选项D不正确。21.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是_。（分数：2.50）A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：基本信息通过协会

41、会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集；协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统；协会以外主体做出的、符合本办法第 9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因；协会以外主体做出的、符合本办法第 10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统；会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10个工作日内向协会诚信管理系统申报，

42、协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。22.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.中国证监会依法受理、审查申请文件B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起 30个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定 解析：解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第 14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件

43、。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。23.深圳证券交易所规定，每季度结束后的_个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。（分数：2.50）A.3B.5C.10D.15 解析：解析 深圳证券交易所规定，每季度结束后的 15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。24.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

44、证券交易所自该股票被实施特别处理_起将其调整出标的证券范围。（分数：2.50）A.当日 B.次日C.下一交易日D.2个交易日后解析：解析 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。25.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括_。（分数：2.50）A.年检申请报告B.年度业务报告C.企业法人营业执照 D.经注册会计师审计的财务会计报表解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 11条的规定，证券、期货投资咨询机构应当于每年 1月 1日至 4月 30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提

45、交下列文件：年检申请报告；年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。26.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款 B.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年的，可以担任公司监事C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3以上董事共同推举 1名董事召集和主持D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力解析：解析 根据证券法第 200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工

46、作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项 A正确。根据公司法第 146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3年；担任因违法

47、被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。故选项 B错误。根据公司法第 47条的规定，董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1名董事召集和主持。故选项 C错误。根据公司法第 140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。故选项 D错误。27.证券公司申请融资融券业务资格的，最近_年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资

48、融券业务后的规定。（分数：2.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第 7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。28.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。（分数：2.50）A.5%B.10% C.15%D.20%解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务试行办法第 37条的规定，证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该