证券市场基本法律法规-52及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-52 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于_。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.50）A.3B.5C.7D.103.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的_。（分数：2.50）A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C

2、.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值4.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，

3、应当暂停发行5.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。（分数：2.50）A.3B.5C.7D.86.证券公司必须将其_、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（分数：2.50）A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务7.证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年 6月 30日和 12月 31日过后的_日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（分数：2.50）A.10

4、B.15C.20D.308.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是_。（分数：2.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户9._应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（分数：2.50）A.证券登记结算机构B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会10.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试C.证

5、券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险11.融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的_等风险。（分数：2.50）A.市场风险B.投资风险放大C.政策风险D.违约风险12.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于_，期限不超过_个月。（分数：2.50）A.10%；3B.20%；6C.30%；3D.50%；613.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公

6、司应当建立健全_制度。（分数：2.50）A.上市管理B.投资咨询业务管理C.证券经纪业务管理D.证券监督管理14.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是_。（分数：2.50）A.暂停保荐机构的保荐机构资格 6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起 312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格15.各会员应在集合资产管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。（分数：2.50）

7、A.1B.2C.3D.516.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.中国证券业协会、中国资本市场发展检查人中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准C.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于 1万张，或者交易金额不低于 300万元人民币的，可采用大宗交易方式D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无需依法隔离17.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定_名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。（分数：2.

8、50）A.1B.2C.3D.518.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用_。（分数：2.50）A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法19.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。（分数：2.50）A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构20.证券公司应当按_编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。（分数：2.50）A.月B.年C.季D.周

9、21.证券公司应当在每月结束后_个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。（分数：2.50）A.3B.5C.7D.1022.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产23.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是_。（分数：2.50）A.新进入

10、上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人24.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向_申请融资融券交易权限。（分数：2.50）A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会25.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是_。（分数：2.50）A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表26.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向_提出申请。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券交易所C

11、.证券登记结算公司D.证券公司营业部27.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在_类以上。（分数：2.50）A.AB.BC.DD.C28.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额29.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是_。（分数：2.50

12、）A.合格投资者累计不得超过 200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于 1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于 1000万元人民币30.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于_。（分数：2.50）A.5年B.10年C.3年D.2年31.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.2万元以上 30万元以下B.10万元以上 30万元以下C.10万元以上 50万元以下D.5万元以上 20万元以下32.下列融资保证金比例的公式正

13、确的是_。（分数：2.50）A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%33.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是_。（分数：2.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户34.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托

14、人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D.保荐代表人在 2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计 3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐35.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 10年有期徒刑B.单处 1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50

15、万元以下罚金36.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是_。（分数：2.50）A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元37.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以 2万元的罚金D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚38.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 3年的管制B.处以 6个月的拘役C.处以 8年的有期徒刑D.处无期徒刑39.依法负有

16、信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以_以下有期徒刑或者拘役。（分数：2.50）A.1年B.2年C.3年D.5年40.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.当客户不能按约定补足担保物，维持担

17、保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓证券市场基本法律法规-52 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于_。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部 解析：解析 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.50）A.3 B.5C.7D.10解析：解析 根据证券

18、公司监督管理条例第 28条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。3.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的_。（分数：2.50）A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值解析：解析 深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运作期间，应当每个交易日上午 9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易目的集合资产

19、管理计划资产净值。4.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行解析：解析 证券公司监督管理条例第 48

20、条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项 A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项 B不正确。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项 C不正确。根据证券发行与承销管理办法第 7条的规定，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项 D不正确。5.保荐

21、机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。（分数：2.50）A.3B.5 C.7D.8解析：解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第 74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1个自然年度内被采取监管措施累计 5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。6.证券公司必须将其_、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（分数：2.50）A.证券经纪业务 B.证券融资业务C

22、.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务解析：解析 根据证券法第 136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。7.证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年 6月 30日和 12月 31日过后的_日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（分数：2.50）A.10B.15C.20D.30 解析：解析 根据证券交易所管理办法第 45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括每年 6月 30日和 12月 3

23、1日过后的 30日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。8.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是_。（分数：2.50）A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户解析：解析 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。9._应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（分数：2.50）A.证券登记结算机构 B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会解析：解析 证券公司应当按照融资融券合同约定的方

24、式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。10.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规

25、模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项 A正确。根据证券业从业人员资格管理办法第 20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试。故选项 B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项 C不正确。根据证券公司内部控制指引第 47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程

26、序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项 D不正确。11.融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的_等风险。（分数：2.50）A.市场风险B.投资风险放大 C.政策风险D.违约风险解析：解析 融资融券交易风险揭示书的必备内容之一是提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。12.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于_，期限不超过_个月。（分数：2.50）A.10%；3B.20%；6C.30%；3D.50%；6 解析

27、：解析 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 50%，期限不超过 6个月。13.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全_制度。（分数：2.50）A.上市管理B.投资咨询业务管理C.证券经纪业务管理 D.证券监督管理解析：解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。14.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是_。（分数：2.50）A.暂停保荐机构的保荐机构资格 6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责

28、人B.自确认之日起 312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 解析：解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第 71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公开发行证券上市当年即亏损；持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。15.各会员应在集合资产管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系

29、统完成专用交易单元变更的手续。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。16.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.中国证券业协会、中国资本市场发展检查人中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息 B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准C.在深圳证券交易所，债券质押式回购

30、单笔交易数量不低于 1万张，或者交易金额不低于 300万元人民币的，可采用大宗交易方式D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无需依法隔离解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 10条的规定，下列信息应记入处罚处分信息：中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施；协会认为有必要记录的其他情况。故选项 A正确。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。故选项 B不正确。在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000张，或者交易金额不低于 50万元人民币的，可采用大宗交

31、易方式。故选项 C不正确。根据证券公司监督管理条例第 46条的规定，证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；使用客户资产进行不必要的证券交易；在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。故选项 D不正确。17.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定_名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。（分数：2.50

32、）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定 2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。18.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用_。（分数：2.50）A.保险法B.担保法C.证券法 D.证券投资基金法解析：解析 根据证券法第 2条的规定，在

33、境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。19.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。（分数：2.50）A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构解析：解析 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。20.证券公司应当按_编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地

34、中国证监会派出机构。（分数：2.50）A.月B.年C.季 D.周解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第 51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。21.证券公司应当在每月结束后_个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。（分数：2.50）A.3B.5C.7 D.10解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第 42条的规定，证券公司应当在每月结束后 7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：融资

35、融券业务客户的开户数量；对全体客户和前 10名客户的融资、融券余额；客户交存的担保物种类和数量；强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；有关风险控制指标值；融资融券业务盈亏状况。22.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产解析：解析 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行

36、指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项 A不正确。根据证券公司集合资产管理业务实施细则第 53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项 B正确。根据证券法第 143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项 C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项 D不正确。23.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券

37、市场规范化运作的辅导的是_。（分数：2.50）A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人 D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人解析：解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。24.取得融资融券业务试点资格的证券公司

38、在开展融资融券业务前还应向_申请融资融券交易权限。（分数：2.50）A.证券交易所 B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会解析：解析 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。25.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是_。（分数：2.50）A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表 D.中国证监会统一印制的申请表解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业

39、执照；机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。26.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向_提出申请。（分数：2.50）A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部 解析：解析 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。27.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类

40、评价定在_类以上。（分数：2.50）A.AB.B C.DD.C解析：解析 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近 6个月净资本均在 30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在 B类以上。28.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额解析：解析 转入历史记录库的信息不再提供查

41、询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项 B正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项 D不正确。29.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.合格投资者累计不得超过 200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构净资

42、产不低于 1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于 1000万元人民币 解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第 26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：个人或者家庭金融资产合计不低于 100万元人民币；公司、企业等机构净资产不低于 1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。30.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于_。（分数：2.50）A.5年 B.10年C.3年D.2年解析：解析

43、 根据证券投资顾问业务暂行规定第 28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5年。31.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.2万元以上 30万元以下B.10万元以上 30万元以下 C.10万元以上 50万元以下D.5万元以上 20万元以下解析：解析 根据证券公司监督管理条例第

44、 83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；违反规定委托他人代为买卖证券；从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范

45、围或者投资比例违反规定；从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。32.下列融资保证金比例的公式正确的是_。（分数：2.50）A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100% B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%解析：解析 融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%。33.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是_。（分数：2.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易

46、担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户 解析：解析 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。34.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D.保荐代表人在 2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计 3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

47、解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 15条的规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。故选项 A正确。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。故选项 B正确。根据证券公司客户资产管理业务管理办法第 44条的规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故选项 C正确。根据证券发行上市保荐业务管理办法第74条的规定，保荐代表人在 2个自然年度内被采取本办法第 66条的规定监管措施累计 2次以上，中国证监会可在 6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。故选项 D不正确。35.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 10年有期徒刑B.单处 1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金 解析：解析 根据刑法第 176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万