证券市场基本法律法规-51及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-51 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向_备案。（分数：2.50）A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会2.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近 5 年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额3.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）

2、A.处以证券从业资格的人员工资 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款4.下列董事会中必须有职工代表的是_。（分数：2.50）A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业5.下列关于收购的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督

3、管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_报证券交易所备案。（分数：2.50）A.3 个工作日内B.3 个交易日内C.5 个工作日内D.5 个交易日内7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.50）A.3 万元以上 20 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.

4、5 万元以上 50 万元以下8.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.公司为公司股东提供担保的，必须经董事会决议B.有限责任公司董事会决议按出资比例进行表决C.董事会中的职工代表由董事长任命D.股份有限公司成立前不得向股东交付股票9.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。（分数：2.50）A.45%B.60%C.85%D.90%10.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是_。（分数：2.50）A.公司分立B.修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董事变更11.根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形

5、时，不需召开临时股东大会的是_。（分数：2.50）A.董事人数不足公司章程规定人数的 2/3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 1/3C.持有公司股份 3%的股东请求D.监事会提议召开12.下列不属于操纵市场行为的有_。（分数：2.50）A.利用信息优势联合操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量13.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是_。（分数：2.50）A.由证监会责令改

6、正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款14.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其池董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本15.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入_。（分数：2.50）A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息16.有执行期

7、间的处罚处分自_起算。（分数：2.50）A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期间届满次日17.从业人员取得执业证书后，发生下列_情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.50）A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构18.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存_年。（分数：2.50）A.2B.3C.5D.1019.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起_个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。（分数：2.5

8、0）A.3B.5C.10D.1520.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立21.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在_年内不受理其执业证书的申请。（分数：2.50）A.2B.3C.4D.522.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有_年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.523.证券公司设立集合资产管理计划的

9、，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起_个月内启动推广工作，并在_个工作日内完成没立工作并开始投资运作。（分数：2.50）A.3；15B.3；10C.6；60D.6；3024.证券公司应当_，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。（分数：2.50）A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以_的罚款。（分数：2.50）

10、A.30 万元以上 60 万元以下B.30 万元以上 50 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下26.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额27.证券公司经营融资融券业务，应当以_的名义，开立信用交易证券

11、交收账户。（分数：2.50）A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己28.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是_。（分数：2.50）A.责令改正B.没收违法所得C.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款D.撤销相关业务许可29.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有_，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。（分数：2.50）A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性30.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以

12、及投资者认购境内发行的证券，适用_。（分数：2.50）A.证券发行与承销管理办法B.证券投资基金销售管理办法C.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法31.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是_。（分数：2.50）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用32.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.非公开募集基金，可以通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介B.证券的代销、包销期限最长不得超过 60 日C.监事会中公司职工代表的具体

13、比例由公司法规定D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记33.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是_。（分数：2.50）A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离34.下列不属于证券公司、证券

14、投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是_。（分数：2.50）A.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事35.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在_个工作日内进行调整。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.3036.财务顾问的工

15、作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于_。（分数：2.50）A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年37._包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。（分数：2.50）A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监管D.证券运营管理38.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.中外合资企业的董事会中必须有职工代表B.股东的姓名发生变更，但未办理变更登记，可以对抗第三人C.股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员属于证券业

16、务的专业人员的范畴39.下列不属于证券经纪业务特点的是_。（分数：2.50）A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性40.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物证券市场基本法律法规-51 答案解析(总分：100.00，做题时间：

17、90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向_备案。（分数：2.50）A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会 解析：解析 根据证券投资基金法第 94 条的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。2.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.董事会可以对公

18、司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近 5 年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定 D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额解析：解析 公司法第 37 条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项 A 不正确。根据证券法第 52 条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告；法律意见书和上市保荐书；最近 1 次的招股说明书；证券交易所上市规则规定的其

19、他文件。故选项 B 不正确。根据公司法第 43 条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过。故选项 C 正确。根据公司法第 26 条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项 D 不正确。3.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以证券从业资格的人员工资

20、 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 解析：解析 根据证券法第 198 条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。4.下列董事会中必须有职工代表的是_。（分数：2.50）A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外

21、商独资企业解析：解析 根据公司法第 44 条的规定，2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。5.下列关于收购的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，

22、应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式解析：解析 根据证券法第 100 条的规定，收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_报证券交易所备案。（分数：2.50）A.3 个工作日内B.3 个交易日内 C.5 个工作日内D.5 个交易日内解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 28 条的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份

23、的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.50）A.3 万元以上 20 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下 D.5 万元以上 50 万元以下解析：解析 根据证券法第 194 条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责

24、的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。8.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.公司为公司股东提供担保的，必须经董事会决议B.有限责任公司董事会决议按出资比例进行表决C.董事会中的职工代表由董事长任命D.股份有限公司成立前不得向股东交付股票 解析：解析 根据公司法第 16 条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。故选项 A

25、不正确。根据公司法第 48 条的规定，董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。故选项 B 不正确。根据公司法第 44 条的规定，2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故选项 C 不正确。根据公司法第 132 条的规定，股份有限公司成立后，即向股东正式交付股票。公司成立

26、前不得向股东交付股票。故选项 D 正确。9.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。（分数：2.50）A.45%B.60%C.85% D.90%解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条的规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督

27、管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。10.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是_。（分数：2.50）A.公司分立B.修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董

28、事变更 解析：解析 根据公司法第 103 条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。11.根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是_。（分数：2.50）A.董事人数不足公司章程规定人数的 2/3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 1/3C.持有公司股份 3%的股东请求 D.监事会提议召开解析：解析 根据公司法第 100 条的规定，股东大会应当每年召开 1 次年会。有下列情形之

29、一的，应当在 2 个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。12.下列不属于操纵市场行为的有_。（分数：2.50）A.利用信息优势联合操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势 D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量解析：解析 根据证券法第 77 条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，

30、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。13.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是_。（分数：2.50）A.由证监会责令改正 B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪

31、律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 22 条的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。14.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其池董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本 C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管

32、理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本解析：解析 根据公司法第 112 条的规定，董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项 A 不正确。根据期货交易管理条例第 16 条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。故选项 B 正确。根据证券公司监督管理条例第 59 条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、

33、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。故选项 C 不正确。根据证券投资基金法第13 条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职

34、条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项 D 不正确。15.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入_。（分数：2.50）A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏 D.其他信息解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 10 条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。16.有执行期间的处罚处分自_起算。（分数：2.50）A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.

35、执行期间届满之日 D.执行期间届满次日解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 17 条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。17.从业人员取得执业证书后，发生下列_情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.50）A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 14 条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机

36、构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。18.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存_年。（分数：2.50）A.2B.3C.5 D.10解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 23 条的规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。19.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起_个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。（分数：2.50）A.3B.5 C.10D.15解析：解

37、析 根据证券经纪人管理暂行规定第 9 条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。20.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会 D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立解析：解析 根据公司法第 142 条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因

38、对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项 A 不正确。根据公司法第 170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项 B 不正确。根据公司法第 51 条的规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。故选项 C 正确。根据公司法第 12 条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的

39、项目，应当依法经过批准。故选项 D 不正确。21.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在_年内不受理其执业证书的申请。（分数：2.50）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 25 条的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。22.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有_年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 根据关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知的相关规定，证券公司应建立集

40、合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。23.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起_个月内启动推广工作，并在_个工作日内完成没立工作并开始投资运作。（分数：2.50）A.3；15B.3；10C.6；60 D.6；30解析：解析 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 6 个月内启动推广工作，并在 60 个工作日内完成设立工作并开始投资

41、运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。24.证券公司应当_，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。（分数：2.50）A.建立健全证券经纪业务管理制度 B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务解析：解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得

42、或者违法所得不足 30 万元的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.30 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 50 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下解析：解析 根据证券法第 209 条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。26.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司可以根据实际需要，将列入限

43、制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动 B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额解析：解析 根据证券公司信息隔离墙制度指引第 16 条的规定，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。故选项 A 正确。根据证券法第

44、 90 条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。故选项 B 不正确。根据公司法第 103 条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。故选项 C 不正确。根据公司法第 30 条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项 D 不正确。27.证券公司经营

45、融资融券业务，应当以_的名义，开立信用交易证券交收账户。（分数：2.50）A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己 解析：解析 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。28.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是_。（分数：2.50）A.责令改正B.没收违法所得C.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款D.撤销相关业务许可 解析：解析 根据证券法第 220 条的规定，证券公司对其证券

46、自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。29.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有_，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。（分数：2.50）A.保密性B.权威性 C.广泛性D.客观性解析：解析 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量

47、、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。30.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用_。（分数：2.50）A.证券发行与承销管理办法 B.证券投资基金销售管理办法C.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法解析：解析 根据证券发行与承销管理办法第 2 条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。31.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是_。（分数：2.50）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券 C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用解析：解析 证券自营业务的禁止行为中，法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。32.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.非公开募集基金，可以通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介B