证券市场基本法律法规-50及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-50 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（分数：2.50）A.3B.5C.10D.152.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。（分数：2.50）A.10%B.20%C.35%D.45%3.公司成立的日期是_。（分数：2.50）A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期4.下列关于

2、要约收购的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票5.下列关于基金运作方式，说法错误的是_。（分数：2.50）A.基金合同应当约定基金的运作方式B.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式C.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.开放式基金的基金份额不能申购或者赎回6.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.股东人数较少或者规模

3、较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式7.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证

4、券监督管理机构8.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是_。（分数：2.50）A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人9.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任10.发起人在_日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（分数：2.50）A.10B.30C.60D.9011.下列关于有限责任公

5、司转让股权的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意12.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发

6、行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式13.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以违法所得 10 倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以 3 万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以 1 万元的罚款14.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是_。（分数：2.50）A.期货公司可以为其子公司提供融资B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务15.下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制

7、执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资16.证券公司应当自每月结束之日起_个工作日内，报送月度报告。（分数：2.50）A.3B.7C.15D.3017.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开_日前通知全体股东。（分数：2.50）A.10B.15C.25D.3018.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得

8、从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌19.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是_。（分数：2.50）A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工20.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会21.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟

9、由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是_。（分数：2.50）A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A 股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议22.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（分数：2.50）A.3B.6C.9D.1223.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。（分数：2.50）A.1000 万B.3000 万C.5000 万D.1 亿24.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但

10、不能以其提供担保B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5 倍以下的罚款C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额25.下列关于证券公开发行的说法，正确的是_。（分数：2.50）A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，为公开发行C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行D.非公开发行证券，可以采用广告的方式26.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是_。（分

11、数：2.50）A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过27.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额_以上。（分数：2.50）A.20%B.40%C.50%D.60%28.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满_日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（分数：2.50）A.10B.15C.20D.3029.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是_

12、。（分数：2.50）A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照30.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券31.股份有限公司设监事会，其成员人数最低为_人。（分数：2.50

13、）A.1B.2C.3D.032.下列不属于内幕信息的是_。（分数：2.50）A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案33.证券公司减少注册资本应当经_批准。（分数：2.50）A.国资委B.中国人民银行C.证监会D.银监会34.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以_的罚款。（分数：2.50）A.公司注册资本 10%以上 15%以下B.公司注册资本 5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下35.下列不属于有限

14、责任公司高级管理人员的是_。（分数：2.50）A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人36.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权37.有限责任公司董事会的成员人数可能为_人。（分数：2.50）A.2B.5C.15D.2038.有限责任公司监事会主席的产

15、生方式是_。（分数：2.50）A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 1/3 以上人数选举产生C.由全体监事 2/3 以上人数选举产生D.由股东大会任命39.下列关于协议收购的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式40.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是_。（分数：2.50）A.公司可以

16、拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润证券市场基本法律法规-50 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（分数：2.50）A.3 B.5C.10D.15解析：解析 根据证券法第 94 条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份

17、转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。2.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。（分数：2.50）A.10%B.20%C.35% D.45%解析：解析 根据公司法第 84 条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。3.公司成立的日期是_。（分数：2.50）A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期 D.公

18、司申请设立的日期解析：解析 根据公司法第 7 条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。4.下列关于要约收购的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票 解析：解析 根据证券法第 93 条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被

19、收购公司的股票。5.下列关于基金运作方式，说法错误的是_。（分数：2.50）A.基金合同应当约定基金的运作方式B.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式C.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.开放式基金的基金份额不能申购或者赎回 解析：解析 根据证券投资基金法第 45 条的规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金(简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

20、。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。6.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式解析：解析 根据公司法第 50 条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 名执行董事，不设董事会。执行

21、董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项 A 正确。根据证券法第 94 条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项 B 不正确。根据公司法第 80 条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项 C 不正确。根据公司法第 77 条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项 D

22、不正确。7.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 23 条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责

23、人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。8.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是_。（分数：2.50）A.财务负责人 B.董事C.监事D.实际控制人解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 22 条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。9.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可

24、采取的处罚措施不包括_。（分数：2.50）A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任解析：解析 根据证券法第 191 条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任

25、职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。10.发起人在_日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（分数：2.50）A.10B.30 C.60D.90解析：解析 根据公司法第 89 条的规定，发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在 30 日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。11.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.人民法院依照法

26、律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决 C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意解析：解析 根据公司法第 73 条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。12.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.向特定对象发行证券累计超

27、过 200 人的，为公开发行 B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式解析：解析 根据证券法第 10 奈的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过 200 人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项 A 正确。根据公司法第 12 条的规定，公司的经营

28、范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项 B 不正确。根据证券法第 6 条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项 C 不正确。根据证券法第28 条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项 D 不正确。13.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以违法

29、所得 10 倍的罚款B.情节严重的，责令关闭 C.没有违法所得的，处以 3 万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以 1 万元的罚款解析：解析 根据证券法第 219 条的规定，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。14.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是_。（分数：2.5

30、0）A.期货公司可以为其子公司提供融资B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务解析：解析 根据期货交易管理条例第 17 条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不

31、得对外担保。15.下列说法不正确的是_。（分数：2.50）A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 59 条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制

32、执行。16.证券公司应当自每月结束之日起_个工作日内，报送月度报告。（分数：2.50）A.3B.7 C.15D.30解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 63 条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。17.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开_日前通知全体股东。（分数：2.50）A

33、.10B.15 C.25D.30解析：解析 根据公司法第 41 条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开 15 日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。18.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务 D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌解析：解析 根据证券法第 46 条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项 A 不正确。根据证券法第 205 条的规定，

34、证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项 B 不正确。根据期货交易管理条例第 10 条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项 C正确。根据证券公司监督管理条例第 34 条的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项 D 不正确。19.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是_。（分数：2.50）A.对外提供担保 B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出

35、的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工解析：解析 根据公司法第 142 条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。20.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.股东大会应当每年召开一次年会解析：解析 根据公司法第 103 条的规定，股东大会作出决议，

36、必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。21.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是_。（分数：2.50）A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议 C.A 股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议解析：解析 根据公司法第 104 条的规定，本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决

37、议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。22.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（分数：2.50）A.3B.6 C.9D.12解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。23.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。（分数：2.50）A.

38、1000 万B.3000 万C.5000 万 D.1 亿解析：解析 根据证券法第 32 条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。24.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5 倍以下的罚款 C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记

39、机关登记的全体发起人认购的股本总额解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 61 条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。故选项 A 不正确。根据证券法第197 条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

40、并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。故选项 B 正确。根据公司法第 80 条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项 C、D 不正确。25.下列关于证券公开发行的说法，正确的是_。（分数：2.50）A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，为公开发行C.向特定对象发行证券累计超过

41、 200 人的，为公开发行 D.非公开发行证券，可以采用广告的方式解析：解析 根据证券法第 10 条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过 200 人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。26.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公

42、司发行的全部股份 D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过解析：解析 根据公司法第 77 条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。27.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额_以上。（分数：2.50）A.20%B.40%C.50% D.60%解析：解析 根据公司法第 216 条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上

43、的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。28.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满_日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（分数：2.50）A.10B.15C.20 D.30解析：解析 根据公司法第 72 条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。29.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发

44、行核准，可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.吊销发行人营业执照解析：解析 根据证券法第 189 条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。30.下列选项中，说法正确的

45、是_。（分数：2.50）A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 解析：解析 根据证券法第 43 条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项 A 不正确。根据证券法第 28 条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法

46、律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项 B 不正确。根据证券投资基金法第 90 条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项 C 不正确。根据证券法第 37 条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项 D 正确。31.股份有限公司设监事会，其成员人数最低为_人。（分数：2.50）A.1B.2C.3 D.0解析：解析 根据公司法第 117 条的规定，股份有限公司设监

47、事会，其成员不得少于 3 人。32.下列不属于内幕信息的是_。（分数：2.50）A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10% D.上市公司收购的有关方案解析：解析 根据证券法第 75 条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：本法第 67 条第 2款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；公司的董事、监事、高级管理人员

48、的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。33.证券公司减少注册资本应当经_批准。（分数：2.50）A.国资委B.中国人民银行C.证监会 D.银监会解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 13 条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会)批准。34.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以_的罚款。（分数：2.50）A