证券市场基本法律法规-49及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-49 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是_。（分数：2.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象2.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动3.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.44.中国证

2、监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括_。（分数：2.00）A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是_。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪6.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则7.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存_年。（分数：2.0

3、0）A.2B.3C.4D.58.下列说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问9.禁止内幕交易的主要措施是_。（分数：2.00）A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关10.证券公司自营买卖的主要对象是_。（分数：2.00）A.权证B.股票C.证券投资基金D.以上三项都正确11.经中国证监会批准，证券公司可以依法从事的

4、客户资产管理业务不包括_。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100C.200D.50013.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险_。（分数：2.00）A.由客户自行承担B.由证券公司承担C.由客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司都不承担14.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示

5、_，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的_，以及其他投资风险。（分数：2.00）A.经济风险；法律风险B.经济风险；市场风险C.市场风险；经济风险D.市场风险；法律风险15.证券经纪人在证券经纪人管理暂行规定和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有_。（分数：2.00）A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务D.为客户之间的融资提供中介、担保16.申请投资主办人注册的人员的应具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

6、B.具备良好的诚信记录及职业操守C.最近 2 年内没有受到监管部门的行政处罚D.已取得证券从业资格17.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于_年。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.718.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是_。（分数：2.00）A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性19.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。（分数：2.00）A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执

7、行部门分支机构董事会20.标的证券为股票应符合的条件不包括_。（分数：2.00）A.在上海证券交易所上市交易超过 3 个月B.股东人数不少于 2000 人C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元D.股票发行公司已完成股权分置改革21.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.

8、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算22.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满_以上。（分数：2.00）A.半年B.1 年C.2 年D.3 年23.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在_开市前予以公告。（分数：2.00）A.当日B.次一交易日C.T+2 日D.7+3 日24.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%以上 10%以下B.1%以上 5%以下C.2%以上 5%以下D

9、.2%以上 10%以下25.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 20 万元以下罚金。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.10二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是_。 .即证券公司代理客户买卖证券业务 .证券公司向客户垫付资金 .不承担客户的价格风险 .分享客户买卖证券的差价（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.证券经纪业务的特点有_。 .业务对象的专一性 .证券经纪商的中介性 .客户指令的权威性 .客户资料的保密性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.

10、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的是_。 .对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 .防范公司与客户之间的利益冲突 .切实履行反洗钱义务 .防止出现损害客户合法权益的行为（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_等作为考核的重要内容。 .行为的合规性 .业务能力 .客户投诉的情况 .服务的适当性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券经纪业务的禁止行为包括_。 .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 .违背客户的委托为其买卖证券 .贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 .将客户的资金和证券借与他人，或者作

11、为担保物或质押物（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.证券研究报告主要包括_。 .上市公司价值分析报告 .财务分析报告 .行业研究报告 .投资策略报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.下列属于证券、期货投资咨询业务的是_。 .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券、期货投资

12、咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的_的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 .谨慎 .诚实 .勤勉尽责 .稳健（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.“荐股软件”可实现的功能包括_。 .提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 .提供具体证券投资品种选择建议 .提供具体证券投资品种的买卖时机建议 .提供其他证券投资分析、预测或者建议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问业务的情形有_。 .最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 .最近 24 个月内因执业行为违

13、反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 .最近 24 个月被诫勉谈话的 .最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括_。 .首次公开发行股票并上市 .上市公司发行新股、可转换公司债券 .股票在二级市场上进行转让 .中国证券监督管理委员会认定的其他情形（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券的发行、交易活动必须实行_的原则。 .公平 .公正 .公开 .公共（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券自营业务的范围包括_。 .一般上市证券的

14、自营买卖 .一般非上市证券的买卖 .兼并收购中的自营买卖 .证券承销业务中的自营买卖（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有_。 .在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 .挪用客户账户上的资金 .假借客户的名义买卖证券 .按照客户的委托大额买卖证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.基金管理人享有的权利有_。 .按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 .获取基金管理人报酬 .保管基金的资产 .依照有关规定，代表基金行使股东权利（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括_。

15、.央行票据 .国际开发机构人民币债券 .金融债券 .公司债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的_等基本情况，客户应当如实提供相关信息。.资产与收入状况 .负债情况 .风险承受能力 .投资偏好（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有_。 .融券专用证券账户 .客户信用交易担保证券账户 .信用交易证券交收账户 .信用交易资金交收账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 .

16、转融通专用证券账户 .转融通担保证券账户 .转融通证券交收账户 .信用交易资金交收账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括_。 .不得代客户下达交易指令 .不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 .不得代客户接收、保管或者修改交易密码 .不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.证券公司经纪业务中的账户管理主要包括_。 .账户的开立、信息变更 .账户信息比对与报送 .风险处置休眠账户的管理 .客户账户档案管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.投资者买卖证券，

17、应当与证券公司签订_。 .证券交易协议 .证券托管协议 .证券发行协议 .证券结算协议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料_。 .真实 .准确 .及时 .完整（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取_监管措施。 .责令改正 .监管谈话 .出具警示函 .责令公开说明（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.国务院证券监督管理机构应当对证券公司的_等风险控制指标

18、作出规定。 .净资本 .净资本与负债的比例 .净资本与净资产的比例 .净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-49 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是_。（分数：2.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象 解析：解析 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。2.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B

19、.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 解析：解析 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。3.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。4.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括_。（分数

20、：2.00）A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视 C.信息披露D.检查制度解析：解析 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是_。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪解析：解析 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。6.证券投资咨询机构

21、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.风险收益匹配 B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则解析：解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。7.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存_年。（分数：2.00）A.2 B.3C.4D.5解析：解析 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存 2 年。8.下列说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.在发布的证券研究报告上署名的人员

22、，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问解析：解析 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。因此，A 项说法错误。9.禁止内幕交易的主要措施是_。（分数：2.00）A.加强监管 B.责任到人C.法律制裁D.严格把关解析：解析 禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。10.证券公司自营买卖的主要对象是_。（分数：2.00）A.

23、权证B.股票C.证券投资基金D.以上三项都正确 解析：解析 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。11.经中国证监会批准，证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括_。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：解析 经中国证监会批准，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务

24、。12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100 C.200D.500解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。13.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险_。（分数：2.00）A.由客户自行承担 B.由证券公司承担C.由客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司都不承担解析：解析 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。14.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应

25、当充分揭示_，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的_，以及其他投资风险。（分数：2.00）A.经济风险；法律风险B.经济风险；市场风险C.市场风险；经济风险D.市场风险；法律风险 解析：解析 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。15.证券经纪人在证券经纪人管理暂行规定和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有_。（分数：2.00）A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.引导客户到证券公

26、司的证券营业场所办理开户等业务 D.为客户之间的融资提供中介、担保解析：解析 证券经纪人管理暂行规定第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)

27、客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。16.申请投资主办人注册的人员的应具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历B.具备良好的诚信记录及职业操守C.最近 2 年内没有受到监管部门的行政处罚 D.已取得证券从业资格解析：解析 证券公司客户资产管理业务管理规范第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类

28、似从业经历。(3)具备艮好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)协会规定的其他条件。17.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于_年。（分数：2.00）A.2B.3 C.5D.7解析：解析 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3 年。18.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是_。（分数：2.00）A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性解析：解析 证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密

29、性。19.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。（分数：2.00）A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会解析：解析 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。20.标的证券为股票应符合的条件不包括_。（分数：2.00）A.在上海证券交易所上市交易超过 3 个月B.股东人数不少于 2000 人 C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元D.股票发行公司已完

30、成股权分置改革解析：解析 上海证券交易所融资融券交易实施细则第二十四务规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在上海证券交易所上市交易超过 3 个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。(3)股东人数不少于 4000 人。(4)在最近 3 个月内没有出现下列情形之一。日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5000 万元。日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改

31、革。(6)股票交易未被本所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。21.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 解析：解析 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。22.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所

32、属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满_以上。（分数：2.00）A.半年 B.1 年C.2 年D.3 年解析：解析 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上。23.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在_开市前予以公告。（分数：2.00）A.当日B.次一交易日 C.T+2 日D.7+3 日解析：解析 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。24.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法

33、所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%以上 10%以下B.1%以上 5%以下 C.2%以上 5%以下D.2%以上 10%以下解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。25.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 20 万元以下罚金。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 中华人民共和国刑法第一百九十二条对集资诈骗罪的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒

34、刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是_。 .即证券公司代理客户买卖证券业务 .证券公司向客户垫付资金 .不承担客户的价格风险 .分享客户买卖证券的差价（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又

35、称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。27.证券经纪业务的特点有_。 .业务对象的专一性 .证券经纪商的中介性 .客户指令的权威性 .客户资料的保密性（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。28.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的是_。 .对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 .防范公司与客户之间的利益冲突 .切实履行反洗钱义务 .防止出现损害客户合法权益

36、的行为（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。29.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_等作为考核的重要内容。 .行为的合规性 .业务能力 .客户投诉的情况 .服务的适当性（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。30.证券经

37、纪业务的禁止行为包括_。 .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 .违背客户的委托为其买卖证券 .贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 .将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

38、类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。31.证券研究报告主要包括_。 .上市公司价值分析报告 .财务分析报告 .行业研究报告 .投资策略报告（分数：2.00）

39、A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。32.下列属于证券、期货投资咨询业务的是_。 .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券、期货投资咨询管理暂行办法第二条规定，证券、期货投资咨询是指从事证

40、券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。33.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的_的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服

41、务。 .谨慎 .诚实 .勤勉尽责 .稳健（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。34.“荐股软件”可实现的功能包括_。 .提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 .提供具体证券投资品种选择建议 .提供具体证券投资品种的买卖时机建议 .提供其他证券投资分析、预测或者建议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)

42、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。35.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问业务的情形有_。 .最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 .最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 .最近 24 个月被诫勉谈话的 .最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机

43、构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。36.发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括_。 .首次公开发行股票并上市 .上市公司发行新股、可转换公司债券 .股票在二级市场上进行转让 .中国证券监督管理委员会认定的其他情形（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)

44、上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。37.证券的发行、交易活动必须实行_的原则。 .公平 .公正 .公开 .公共（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券发行、交易活动的必须实行公开、公平、公正的原则。38.证券自营业务的范围包括_。 .一般上市证券的自营买卖 .一般非上市证券的买卖 .兼并收购中的自营买卖 .证券承销业务中的自营买卖（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖，(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。39.

45、下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有_。 .在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 .挪用客户账户上的资金 .假借客户的名义买卖证券 .按照客户的委托大额买卖证券（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。40.基金管理人享有的权利有_。 .按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 .获取基金管理人报酬 .保管基金的资产 .依照有关规定，代表基金行使股东权利（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：